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1、 欢迎阅读本文档，希望本文档能对您有所帮助!不符合纠正和预防措施管理程序 针对已发现或潜在的不合格因素，主管部门应查明原因，分析风险，采取适当的措施，消除不合格原因，防止管理体系潜在不合格的发生。2适用范围 本程序规定了对公司环境/职业健康安全管理体系运行中实际存在的或可能发生的不符合进行有效纠正和采取预防措施的程序和方法。 本程序适用于公司环境/职业健康安全管理体系运行过程中出现的不符合的纠正与预防。3规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究
2、是否使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本文件。 gb/t24001-2021idtiso14001：2021环境管理体系要求及使用指南gb/t280012021idtohsas18001：2021职业健康安全管理体系规范4职责 4.1安全环保部负责对公司环境/职业健康安全管理体系运行中的不符合组织调查，并负责对纠正与预防措施的实施情况进行监督，并向管理者代表作出报告。 4.2各单位对本单位出现的不符合制定纠正与预防措施并负责实施。5管理内容和方法5.1不符合项分类： a）监测与测量过程中反映出的问题； b）外审、内审、管理评审反映出的问题；c）相关方信息反馈中反映
3、出的问题； d）法律、法规符合性评价中反映出的问题； e）环境/职业健康安全事件、事故和处理中反映出的问题f）其他监督、监控和检查中发现的问题。 5.2各单位负责人对本单位内发生的不符合情况，负责进行调查、分析，制定纠正与预防措施并实施，实施结果反馈给安全环保部。 5.3涉及单位间的不符合，经安全环保部确认后，发出“不符合与纠正措施实施表”，经有关责任部门签字后进行调查、分析，制定纠正与预防措施并实施，实施结果及时反馈给安全环保部。 5.4在内审和外审中出现的不符合问题，由审核组发出不符合报告单，按环境/职业健康安全管理体系内部审核程序进行处理，实施结果及时反馈给安全环保部。 5.5供方出现的
4、不符合问题，由采购部门向责任方提出“纠正措施”，并跟踪措施落实情况，其结果反馈给安全环保部。 5.6纠正和预防措施完成后，由负责整改部门通知安全环保部进行效果验证。没有达到纠正目的，提请管理者代表召集相关部门召开环保、安全会议，重新制定纠正措施并限期完成。 5.7安全环保部负责登记汇总公司所有“不符合与纠正措施实施表”。 5.8由纠正与预防措施引起的对体系文件的修改，由安全环保部组织实施。6记录管理 纠正与预防措施所涉及的记录，由安全环保部整理存档。7相关文件 环境/职业健康安全管理体系文件控制程序环境/职业健康安全管理体系记录控制程序环境/职业健康安全管理体系内部审核程序8记录 不符合与纠正
5、措施实施表 re-4.5.3-01不符合报告单 re-4.5.3-02表1：不符合与纠正措施实施表re-4.5.3-01负责单位 编号 日期 年月日 接收人 关联部门 发现： 不符合标准/条款： 原因分析： 纠正/预防措施及完成日期：签名：日期： 纠正/预防措施验证：签名：日期： 本单一式两份，安全环保部、负责整改单位各一份。 表2：不符合报告单re-4.5.3-02日期 涉及标准 编号 涉及条款 受审核方 责任部门 审核员 受审核方代表 不符合事实： 原因分析： 纠正/预防措施及完成日期： 纠正/预防措施验证：签名：日期： 审核组长： 本单一式两份，安全环保部、负责整改单位各一份。 第二篇：
6、不符合纠正与预防措施管理程序不符合纠正与预防措施管理程序 1.目的 为了纠正与预防公司在健康、安全方面实际存在和潜在的不符合，以防止不符合的重复发生或产生新的不符合，确保体系的有效运行，达到持续改进，特制定本程序。 2.适用范围 本程序适用于铜板带厂ohs管理活动中对于不符合所采取的纠正和预防措施的制定、实施与验证的管理。 3.术语和定义 3.1不符合。任何能够直接或间接造成人员伤亡、疾病、财产损失或对环境产生不利影响的违背作业标准、惯例、程序、规章或管理体系要求的行为或偏差。 3.2纠正措施： 为消除已发现的不符合或其它不期望情况的原因所采取的措施。 3.3预防措施： 为消除潜在不符合或其它
7、潜在不期望情况的原因所采取的措施。 3.4“三定四不推”。针对查出的不符合项，“三定”是指定时间、定措施、定负责人；“四不推”是指个人不推给班组、班组不推给车间、车间不推给厂、厂不推给公司。 4.职责 4.1管理者代表负责审批严重不符合及各单位或部门提出的纠正与预防措施。 4.2生产安保科 4.2.1组织审核组对各单位ohs管理体系的不符合项发出通知，要求责任单位采取措施消除不符合项，防止事故的发生，并组织审核员对相关责任单位制定的纠正与预防措施的有效实施进行跟踪验证； 4.2.2负责本程序的编制、修改和监督实施。 4.3各单位或部门负责对本单位或部门发生的不符合项分析原因，制定纠正与预防措施
8、并有效实施。 5.工作程序 5.1ohs管理体系不符合信息的来源 a、生产安保科管理人员监督检查中发现的不符合；b、各单位专、兼职安全管理人员在日常检查中或有关领导巡查时发现的不符合； c、各车间、科室组织的定期安全检查中发现的不符合；d、自动化室组织的设备检查中查出的不符合；e、保卫部门组织的消防专项检查中查出的不符合；f、职工伤亡事故调查时发现的不符合； g、职业健康安全方面的法律、法规、标准变更引起的不符合；h、相关方的合理抱怨、投诉及职工在生产实践中发现的不符合；i、ohs监测测量出的不符合； j、ohs内审及外部审核中发现的不符合。 5.2不符合的判定依据 a、gb/t28001-2
9、021职业健康安全管理体系规范；b、铜板带厂适用的法律法规及其它要求；c、铜板带厂发布的ohs管理体系文件。 5.3ohs体系不符合分类 5.3.1严重不符合。不符合的性质较为严重，已经造成或可能导致严重的职业健康安全事故、事件或ohs管理体系的问题，必须制定纠正与预防措施的不符合。出现下列情形之一可判定为严重不符合。 5.3.1.1体系出现系统失效。如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象，又未能采取有效的纠正措施加以消除，形成系统失效； 5.3.1.2体系运行区域性失效。如某一部门或场所的全面失效现象，或者各层次、各部门培训出现失效且没有纠正措施； 5.3.1.3不符合法律、法规、标准的要
10、求； 5.3.1.4造成或有潜在严重的ohs事故后果； 5.3.1.5一般不符合项没有按期纠正且没有正当理由； 5.3.1.6目标指标未实现，且没有通过管理评审采取必要的措施。 5.3.2一般不符合：严重不符合之外的其它必须制定纠正与预防措施的不符合。出现下列情形之一可判定为一般不符合： 5.3.2.1对满足体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合； 5.3.2.2对保证所有审核范围的体系而言是次要的，所产生的不符合对ohs的影响只造成轻微或一般影响，容易纠正。 5.3.3观察项。影响轻微，采取纠正措施可立即整改的不符合。 5.4ohs管理体系不符合的原因调查与
11、处理过程。 5.4.1对于内审过程中所发现的一般不符合和严重不符合，内审员应根据不符合项的判定依据，对收集的客观证据、各种资料进行对照、筛选、整理，判定不符合项及其影响程度，确定出一般不符合和严重不符合，由审核组填入不符合项报告。 5.4.2对于安全检查中发现的事故隐患和违章，填写安全检查记录，严重的事故隐患和违章由生产安保科开据事故隐患整改通知书。 5.4.3对于相关方投诉而确定的或管理评审、ohs管理体系外审、员工在生产实践中、事故调查等发现的一般不符合和严重不符合按“5.5.2”款执行。职工伤亡事故还应执行铜板带厂职工伤亡事故管理办法、铜板带厂职工伤亡事故行政责任追究规定。 5.4.4对
12、观察项，能够立即整改和纠正的，可口头安排采取措施及时纠正，不开具不符合的书面材料。 5.4.5责任单位或部门分析其不符合原因，确定纠正措施及完成期限，按照“三定四不推”的原则和其它有关要求进行处理。不符合的责任单位应制定纠正预防措施及完成期限，填入不符合项报告。 5.4.6一般不符合项的纠正预防措施经审核组批准后实施。 5.4.7严重不符合项提出的纠正措施及完成期限由审核组审核后报管理者代表进行审批，批准后实施。 5.4.8各车间、科室应将发现的一般不符合和严重不符合整理上报生产安保科。生产安保科负责公司一般不符合和严重不符合的整理汇总。 5.4.9在每年管理评审前，生产安保科应对ohs管理体
13、系中的不符合信息进行综合分析、研究、归纳，报管理者代表并提交“管理评审”，必要时采取系统的整改措施。 5.5不符合项纠正与预防措施的制定与实施 5.5.1责任单位或部门要进行调查分析，针对不符合项制定纠正与预防措施。纠正与预防措施包括： a.管理措施；b.技术措施；c.行政措施；d.培训措施。 5.5.2责任单位或部门制订的纠正与预防措施填入不符合项报告中。责任单位或部门认真落实措施并保证效果，问题得到纠正后，由责任单位或部门负责人签字后上报生产安保科。 5.5.3对潜在的事故、事件应进行全方位的认真分析，找出其潜在的引发原因，从各个原因入手，制定阻止发生不符合及事故、事件的有效措施。 5.6
14、不符合的验证 5.6.1审核组按照不符合项报告，负责对纠正与预防措施的实施过程、效果进行跟踪验证。对纠正与预防措施达到预期效果的填写验证结果，对不符合进行关闭，验证记录要有充分的事实和根据。 5.6.2对于采取纠正或预防措施而实施无效的，由审核组组织相关责任单位分析原因，提出建议，并重新填写不符合项报告，责成有关单位制定有效的纠正与预防措施，经审批后由责任单位实施。 5.6.3责任单位或部门未能完成纠正与预防措施或措施的实施未达到预期效果，如无正当理由或未能提出可接受的修正期限，由生产安保科按公司绩效考核方案附件三安全环保管理考核办法进行考核，并报告管理者代表，由管理者代表协调整改工作，直至问题的解决。 5.6.4纠正与预防措施的实施引起的工艺、技术和管理标准的更改须按文件和资料管理程序的有关规定执行，并纳入相应的技术管理文件或作业指导书。 6.相关文件 6.1协商与信息交流管理程序6.2应急准备和管理控制程序6.3绩效测量与监测管理程序6.4记录管理程序6.5内部审核管理程序6.6管理评审管理程序6.7铜板带厂安全检查制度6.8铜板带厂安全奖
