内审检查表综合部

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1、内审检査表耍求审核耍点和方法审孩记录审核评价受审孩部门：综合部审核员:审核日期:检査表编号：CX2102综飾况Q:5. 5. 1/3.5.3E/0:4. 4.1各部门和岗位的管理职能分配（职责、权限及其相互 关系）是否合理、协1S ,接口是否明确？结合各部门的檢去f 了解资预的配迁是否合理、充分, 职责的落实及履行博况，内部沟通/信息交流/悔商和沟通的W8况？率道是否驰 通？问题处理是否有效？曲在管理芋册5.5.1职资和权限中.对各部门和岗也进行了详细的划分和规定.负资人能够准确回答U：综合部根据务部门运行及日當经营的蕭要.对资源进行统-咽配、发放.职资分配合 理.明稱.査内部沟通：1 部门交

2、流的方兀有，例会、电话、口头.文件.检査等2.公司毎月召开一次经理办公会.促供会议记录.一内客典实.f：公司的员工代发为：张茂宗.歩政议政.作用发挥较好.外部沟通：对相关方洵通采用与相关方联络单形式.并书而答父.Q:4 2.3E/0:4. 4.5文件和资料控制文件的批;隹、标识.发放、回收、作废文件的管理？ 是否対文件进行评审与更新,并再次批准，文件的更 改倾命改状态SS易钿|？适用于组织的外来文件是否予以识,并控制分发？長 抽住“巫要坏境冈索淸单”CX04a）弄公可文件收文登记簿-（CX01-02）文件批准. 标识发放均符合要求.目狮尚无作唆文件.但有相关的回收处EI捡制规定.ft：对文件在

3、管理评审会议上进行了评审.抽住“文件更改（CX01-04）文件的更改 采用換页方式.并经过了妣准f：对外來文件子以识别并在“公司文件收文登记簿”（CX0192中逐一登记、发放 综合部外来文件均以装订成册并移交资料室.ft：录控制消单.标识消断.保存期根据公司档案管理办法制定.f：抽住3份记录书写规范.字迹淸楚标识明确.内容丸实.具有可迅潮性Q:4 2. 4E:4. 5. 40:4. 5.3记竝舷制记录表格的标识、保存期眾否适当？书写是否规范、宇迈是否淸楚、冻识是否明确、内容 是否真实.是否有可追溯性？记录的查阅、归档、！t存、保护.檢索、留存却处迁 是否适宜?保存环境、设施是否适宣.能否防止损

4、坏、 变质或丢失？ft：综合部专设资料訝理员.定期对记录逬行装订井移交资料室归档保管.有借阅记录 保心环境适宜.耍求审核耍点和方法审核记录审孩评价Q:6.2E/O: l. 4.2人力资憑圭看各关人员的自目力考核A8况；主阅”培训计划”、“培训记灵是否安徘了培iJI威采取 其他措55（包括评价、考核、培训、対等），计划的实施憎况印效果.特殊工科是否取得了资格证书；是否保存了相关记录？抱埶ar、培训、技能迨的员工刀发考垓评价农3对员工品的能力.业绒、出動率答方而进行了综合评价.2007年和200S年焙训计划（经批准）.査3份焙训记录农（法律法规.十七大报告、 水质净化检测安全生产知识彎记录完整.有

5、效果整证.符合要求.ft：待种作业人员按田家要其求进行培训，电工王辉证件编号：62000124210370 t：员工资料按档案要求逬行笹理.保存了员工教存、培训技能和经蛰的记录.适当记录,看是否符合要求。Q:6. 3E/0:4.4.1圭看设话、设备台张，并评价是否満足产品实现过程及 环境/安全控制的姜求;圭看记录，是否臧定逬行必姜的檢修、维护和保养？对特殊孔关键过程的设备赴否定期足否处于完好Q:6. 4E/0:4.4.1工作环境现场观察工作环境的适宜性和有效性如何,是否存在因工 作环境的不适宜造成戢可能适成产品不符合的W8况?ff：通过对现场及办公环境检住.满足生产施工及办公要求.环境卫生.消

6、洁、适宜.员工轴神状誉良好.ff：设待台帐（CX1091记录完整.符合要求加机懺设备维护保养记录.血陡定时对机械设备进行维护保养.记录齐全. iff：车辆定期保养.均处干完好状态Q:7.2E/0:4. 4.6与顾容有关的过程顾客的要求是否明诵？合同评审/修订评审记隶,是否符合姜求？在产品提供的前、中、后与顾客的沟通博况，以及信e 的处湮？iff：顾客要求在合冋中对作了明确娈求iff：合冋（兰州市外国说学牧高级中学冶水訝逍工程？ C兰州市口腔医阮$血按规定进行 了评审.相关人员签帶了总见合冋各项要求明晩.ff：通过调研或肖接与顾客洵通了解顾客要求.根州需求确定组织施匚讯务彎活动. 转化为具体拎刪

7、要求.通过书而调倉对顾客满总度逬行分析.对顾客的要求和期电加 以识别和评审耍求审核耍点和方法审核评价Q:7.4E/0:4. 4.6采购查看合恪供方名单，是否对合格供方逬行了有效控制和壬 祁价.查采购计划,能否淸楚地表述采购的产品（如产品名称、 现格、型号、铮级、数量.逬货日期.以及适用版本的产 品标;隹或规范、捡收依据和圈样的名称），是否得到的批准； 是否进行了采购产品的趣女口验证有关合格证据、检途 复验竽）；t：未对合格供方进行巫新评审纺2007年】012月三份“采购汁划”.内容完整、消地.并经经理批准后从合格供 方名册#中选择供方实施采购.t：资检验蛰证记录丫进场材料报验单备頊采购产&均於

8、证.乞项记录详实Q:7 5.5Q:7.6E/S:4. 5.1产品访护圭看晖房采购产品彷护的控制甜管理博况,如:检查 物资台账、肪护标识、雌、包装、疋徵静是否符合 姜求？监视和洌量装走的控制圭阅测量设备台牴是否满足姜求?圭测量设备检定计划，检定证书，是否在周期或在使用前 逬行校准或检定？住，現场住看产岛防护饬况：1）物资.设备的贮存.獗运和发放.建立了台帐.发放于续齐全基本满足要求： 2現场设盘有防火猎施.逋路畅通、儒水便好t：监觇与测嫩装左台帐（CX20）l记录齐全.符合要求.fi：监视与测笊装5S送检计W检定合格证”和实物金验相应的各项测61设备血按 側期进行了检定.各项指标符合规定.Q:S

9、. 2.2E/0:4. 5. 5/4. 5. 4内部审核内审员是否具备了相应的资格,是否有独立性、公正性; 是否保持了审核记灵（审核计划、检圭表、不合榕项报告、 审喩告.会议记录尊）记录是否完整和規范；受审核部门的负责人是否在对不合格项逬行原因分析的 荃砒上,采取了纠正措话并按期完成；审核员是否对纠正措施逬行了迨证；审核结果是否作为管理浮审跚入。住，内审员通过夷标公司培训台tth側到公可任命具有内审员资恪.住，内审于2008年1月3日至4日实施.实施方式集中氏:住：内审计划”.时间分配合理、内审组人员分工合理.具备公正性独立性审核条款 无 ififi.iff： “会仪记录备项内客符合要求.t：

10、不符合项纠正部门负贡人对不合格原因逬行了分析.采取了纠正播施并按期完成.t：审核员对不合格项进行了验证fi： “审垓报告結论体系貝有充分性、适宜性和有效性t：审核结果捉交管理评审会议作为输入.耍求审核耍点和方法审核记录审孩评价Q:S. 2.3E/0:4. 3.1E/0:4. 3. 3/1. 5. 2aaK）监 wxsa采用什么方法逬行了过程监视和泌量活动（如目冻实现 憎况的检圭、例会镀圭、现场捡查、内审和管理评审悸 过程审核、环境与职业锂康安全的监控点的浏量尊）,结当未能达到过程实现所策划的结果（菽期目的）时，是 否针对不合格采取了适当的纠正和纠正措施,其效果如 何.过程的船视和丽fit的方法

11、冇：一管理评审.内部审核：-一公司的毎月的质fit桝会、毎季的环境和安全大检直：提供“会议记录”.环 境.职业他膜安全检4记录农毎季检直符合要求：部门的质61分析会议及经帘性的工作检住.促供会议记录-：文件的评审纾方式一对过程的能力进行了卷视和测址对发现的何因予以纠正或制定了纠正和预防猎施 过程控制基本刊效.Q:S.3E:4 5.30:4. 5.2不合格品控制抱查采购不合格品的识控制（包括标识、评价、处査、 隔毎记录及信息传递）.是否保持了不合榕品的性质以及顼后所采取的任何措施 的记录（包括所批;隹的让步记录）,检查不合格品纠正后是 否对其再次进行迨匹2007年9丿以來未发生采尉不介格丛也未发

12、施工的不仟恪骷因此未有不合格& 评审处21记录.对轻微的不介格现场立即进行了纠正.对不合格M处卫方式有（返工.返修.采购物资拒收或退货、已交付顾客产&协商 解决办法彎）防止不合佈骷误用的描施：标识.隔离.未有让步使用.放行.接收不合格产品的悄况.Q:S. 4E/0:4. 3.1数据分析捡圭实施憎况，提供了鄭些产品、过程、依系和顾寻满爲、 供方业织的信皂?是否利用玆些信息对依系的有效性进行了评价并寻找改 逬的机会,效果如何？目标.折标和管理方系检理农3 2份.典中对目标完成的剥项进行了敎例分折.采題 了纠正和预防瞒施曲促供“培训数州分析农文件和记录訝理数枢分析农”、“设备和计fitiS具訝理敌

13、据分折衣”、“采购数据分析农”彎.采用的烷计技术仔，调住发法.采用方法适当.数州分析资料充分.采用烷计技术方法适宜E/0:4. 3.1环境邑素/危绘预辨识，冈险评价和风脸控制的策划查阅环境因素/危险源淸单，判断识别是否充分（是否遗 同了相关方、过去、捋来、异常、紧急时的环境因羨/危瞪 頑以及危绘品可能引发的环境因素/危睑涯），对其诳行的 评价是否适当？纺moos年1丿.对公司的环境因素/危険滅进行空新识别.经审批促供环境河索/危 欧浙消单.对其评价垄本适半.翌求审核耍点和方法审核记录审孩评价壬阅重要环境因素屋要危脸预淸单，判斷至要环境因劇 重要危脸预的确定是否适宜、充分？了解对环境因亲/危险源

14、识别和评价的更耐况。VL供“亟要环境WS/SSfc险源消单”.巫新评价.评价軀本适宜.充分.E/0:4. 3.2查阅法律法规和其他委求淸单戢相关证据f矚认：是否识别出?有无遮目？获取圣道是否通驰？是否确定了玆些要求如何应用于组织的环境因素和风脸 控制？是否能及时更新有关的适用法规和其他姜求？确认法律法规和其他姜求的信启是否能传达给员工和冥 他有关的相关方？。曲 未能对散侨发布的鼻中华人民共和田劳动合冋法”“,华人民井和国水污染防治法” 等相关的法律法规及其他整求进行收集.也未对法律法规消单进行更侨住:对获取的法律法规分别进行识别.并发放fi：综合部通过:网络.书店搜集各坝新法律法筑及英他要求t：法岸法规通过识别后.根枢需要下发到各部门.E:4 3.30:4. 3. 3/4目标、指标和管理方卑部门星否均有柜应的目标衽脂标？是否量化？目标、指标的完成憎况？目标和指标是否定期浮审、修订制订了勒些管理方翠?是否逬行了镀圭?实现1S况如 何？有无修订？牟各部门均有相虫的目标和描标.井且量化.纺捉供鼻目标.折标为笹理方案检毬记录汲” (CX 06-0