《股份有限公司A股承销协议样本（3篇）.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《股份有限公司A股承销协议样本（3篇）.doc（18页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、股份有限公司A股承销协议样本甲方：主承销商（_证券公司）住所：_法定代表人：_乙方：副主承销商（_证券公司）住所：_法定代表人：_丙方：分销商（_证券公司）住所：_法定代表人：_鉴于：甲方（即主承销商）已于_年_月_日与_股份有限公司（以下简称为发起人）签署了关于为发行人发行面值人民币_元的a种股票_股的承销协议；甲、乙、丙三方同意组成承销团，依据上述的承销协议负责本次股票发行的有关事宜。甲、乙、丙三方经过友好协商，根据我国有关法律、法规的规定，在平等协商、公平合理的基础上，为确定各方当事人的权利义务，达成本承销团协议，以资共同遵守：1.承销股票的种类、数量、金额及发行价格1.1股票的种类：本
2、次发行的股票为面值人民币_元的人民币普通股（即a股）。1.2股票的数量：本次发行的股票数量为_股。1.3股票的发行价格本次发行的股票的发行价格为：每股人民币_元。1.4发行总金额：本次发行的总金额为：_元（即发行总金额发行价格发行数量）。2.承销方式本次股票发行采取余额包销的方式，即在承销期届满之时仍未完全售出所有股票的，各承销团成员按承销比例将未售出的股票全部认购。3.承销比例3.1甲方承销比例为_，共计_股；3.2乙方承销比例为_，共计_股；3.3丙方承销比例为_，共计_股。4.承销期及起止日期本次股票发行承销期为_天（不得多于90天），起止日期为_年_月_日到_年_月_日。5.承销付款的
3、日期及方式在本次承销期届满_日内，甲方负责将全部股票款项（在扣除承销手续费后）划入发行人指定的银行帐户。此处的全部股票款项，包括全部向社会公众发行完所得的股款，也包括未全部向社会公众发行完而被甲、乙、丙三方以发行价购入的股款。6.承销缴款的公式和日期6.1甲、乙、丙三方向社会公众发行的股票所得股款应划入甲方指定的银行帐户。6.2如果本次承销的股票未全部向社会公众发行完，则乙、丙两方应在本次股票承销期结束后5个工作日内将其包销股票余额款项全部划入甲方指定的银行帐户。6.3甲方指定的银行帐户：户名：_证券公司；开户银行：_银行_分行；银行帐号：_。7.承销费用的计算、支付公式和日期7.1承销费用的
4、计算7.1.1甲方与发行人签署的承销协议已确定本次承销费用为_元。7.1.2对于承销费用，应先扣除制作、印刷、散发、刊登招股说明书，发行公告费用就其他相关费用。股份有限公司A股承销协议样本（二）_股份有限公司（筹）发起人协议书经_省_批准，_公司和_公司、_公司及_位自然人共同发起，设立_股份有限公司（以下简称“股份公司”）。基于此目的，各方发起人根据国家法律、法规的规定，本着平等互利、协商一致的原则，对设立股份公司和发行股票所涉及的重大事项，达成如下协议条款，以示信守。第一章发起人第一条股份公司发起人为：1._公司（以下简称“A公司”）法定地址：_2._公司（以下简称“B公司”）法定地址：_
5、3._公司（以下简称“C公司”）法定地址：_4.赵性别：_，年龄：_岁身份证号码：_5.钱性别：_，年龄：_岁身份证号码：_6.孙性别：_，年龄：_岁身份证号码：_7.李性别：_，年龄：_岁身份证号码：_第二章股份公司的成立第二条发起人经充分协商，同意根据国家有关法律、法规规定，A公司和B公司将各自重组后的部分资产折资入股，C公司等另外_家发起人投入现金，共同发起在_省_市注册成立股份公司。第三条股份公司名称：_股份有限公司（筹）第四条股份公司为永久性股份公司，股东以其所认购股份对股份公司承担有限责任，分享利润和分担风险及亏损。股份公司以其全部资产对公司债务承担责任。第三章股份公司的经营目的和
6、经营范围第五条股份公司的经营目的：通过股份公司的组织形式，提高公司的经营管理水平，最大限度的提高公司的经济效益，为全体股东创造满意的经济回报。股份公司的经营范围：_。第四章注册资本第六条股份公司的注册资本拟定为人民币_万元，具体数额以有关主管机关实际核定的数额为准。第七条发起人投入股份公司并用于抵作股款的出资为：1.A公司同意将其拥有的下列资产和相关负债投入股份公司：经评估的与_相关的资产：_下属全资或控股子公司的权益：_2.B公司同意将其拥有的下列资产和相关负债投入股份公司：下属_家控股或参股子公司的权益。_3.C公司同意投入股份公司现金_元。4.赵同意投入股份公司现金_元。5.李同意投入股
7、份公司现金_元。6.孙同意投入股份公司现金_元。7.李同意投入股份公司现金_元。第八条各家发起人投入股份公司的经评估后的净资产数额及比例为：发起人投入股份公司的经评估后的净资产总额为_万元，其中：A公司投入的净资产数额为_万元，占股份公司向社会公众发行股票之前净资产总额的_%;B公司投入的净资产数额为_万元，占股份公司向社会公众发行股票之前净资产总额的_%;C公司投入的现金数额为_万元，占股份公司向社会公众发行股票之前净资产总额的_%;赵投入的净资产数额为_万元，占股份公司向社会公众发行股票之前净资产总额的_%;钱、孙、李投入的净资产数额各为_万元，分别占股份公司向社会公众发行股票之前净资产总
8、额的_%,_%和_%。第九条各家发起人同意在符合国家法律、法规和政府主管机关规定的前提下，将各自投入到股份公司的经评估确认的净资产数额作为其认购公司股份的依据，并根据国家有关规定，按照统一的_%的折股比例，折为其在股份公司的发起人股份。发起人投入股份公司的净资产折股数额，以国家国有资产管理机关批准的实际数额为准。第十条为设立股份公司，发起人应依照国家有关法律、法规的规定，向国家证券主管机关提出向社会公众公开发行每股面值为人民币1.00元的_万股人民币普通股的申请。向社会公众公开发行股票的具体数额，以国家证券主管机关实际核定的数额为准。第五章发起人的权利、义务第十一条发起人投入股份公司的资产，须
9、按照国家法律的规定，由国家批准设立的资产评估机构进行评估，并应取得国有资产管理部门对该评估结果的确认，同时，发起人用于抵作股款的出资须取得股份公司创立大会的批准。第十二条发起人同意按照国家有关部门的要求，将其用于抵作股款的出资一次性投入股份公司，并在股份公司注册登记后60天内，办理完毕有关财产和权益的转让手续。第十三条发起人认购的股份，自股份公司设立之日起三年内不得转让。第十四条经国家有关部门批准，股份公司增资扩股时，发起人有权依其原持有股份公司的股份比例优先购买新股。第十五条发起人如实、及时提供为设立股份公司和股票发行所需要的全部文件，并按照政府主管机关和股份制改组及股票发行的需要签署有关文
10、件。发起人应在各自的职权范围内，为股份公司的设立和股票发行工作提供各种服务和便利条件。第十六条为进行股份制改组、设立股份公司和股票发行工作，发起人同意支付不超过人民币_万元，作为筹委会和各中介机构开展有关工作的前期费用，该费用计入股份公司的股票发行费用。在股份公司设立前，进行上述有关工作所需支出的费用暂时由发起人垫支。第十七条各家发起人保证其投入股份公司的资产拥有法定的占有、使用、收益和依法处分的权利，并且具有充分的权利可以将其拥有的本协议规定的资产投入股份公司，以抵作对股份公司的出资。第十八条作为股份公司的发起人，A公司、B公司、C公司、赵、钱、孙、李同意按照本协议第四章第二条的规定以投入股
11、份公司资产的比例，对下列情况承担连带责任：股份公司不能设立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任。股份公司不能设立时，对认股人已缴纳的股款，负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任。在股份公司设立过程中，由于发起人的过失致使股份公司的利益受到损害，应当对股份公司承担赔偿责任。第六章股份公司筹备委员会第十九条发起人同意设立股份公司筹备委员会，筹备委员会成员共_人，其中A公司_人，B公司_人。第二十条筹备委员会作为发起人的代表，负责处理股份制改组和股票发行的有关事项，其职权由发起人双方协商确定。第七章股份公司的组织机构第二十一条股份公司依照公司法的规定设立股东大会。股东大会是股份公司的权力机
12、构，股东大会的职权由股份公司章程作出规定。第二十二条股份公司根据公司法的规定设立董事会。股份公司营业执照签发之日，为公司董事会成立之日。第二十三条董事会是股东大会的常设机构，向股东大会负责。在股东大会闭会期间，负责股份公司的重大经营决策。董事会的职权和议事规则由公司章程作出规定。第二十四条股份公司的首届董事会成员由发起人提名，经股份公司创立大会选举产生，董事每届任期三年，连选可以连任。董事可以接受董事会的聘请兼任股份公司的行政职务。第二十五条股份公司设董事长一名，副董事长二名，由董事会成员选举产生，董事长和副董事长任期为三年，连选可以连任。第二十六条股份公司依照公司法的规定设立监事会，监事会是
13、股份公司的监察机构。监事会的职权由股份公司章程规定。第二十七条股份公司的首届监事会成员除职工选举产生外，由发起人提名，经股份公司创立大会选举产生，监事任期为三年，连选可以连任。第二十八条各家发起人同意，在股份公司创立大会依法正式提出首届董事会、监事会成员候选人时，其候选人名单应事先经发起人会议充分协商并一致同意。第二十九条股份公司的日常经营管理由公司的总经理负责，经营管理机构的组成及其职权由股份公司章程规定。第八章税务、财务、审计第三十条股份公司按国家有关规定建立财务会计制度，并依照国家有关法律、法规和规定缴纳各项税金。第三十一条股份公司按国家规定提取各项基金，提取的比例由董事会讨论后报股东大会批准。股份公司的财务审计按国家有关规定执行。第九章本协议修改、变更与解除第三十二条本协议的修改，须经全体发起人协商，并达成书面协议后方能生效。第三十三条由于不可抗力因素，致使本协议无法履行，经发起人一致通过，可以终止本协议。第三十四条各发起人应本着诚实、信用的原则，自觉履行本协议，如因一方不履行本协议规定的义务，致使股份公司无法设立或无法达到本协
