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1、精选优质文档-倾情为你奉上简述企业法律风险管理如今，法律风险已成为影响现代企业发展的重要因素，并对企业安全构成了现实的威胁，因此，法律风险管理属于企业风险管理的范畴。那么，企业在遇到法律相关的风险管理问题时如何做到积极的事前防控，而不仅仅是被动的事后补救，这可能是企业一直在探索而又无力解决的问题。现代经济和商事法律直接对企业经营管理起着规范作用，企业必须不断研究法律环境变化对企业经营管理产生的影响。只有这样，才能把法律的要求和法律赋予的权利，能动地融入企业生产经营管理活动中去，立足于事前防范、事中控制，将法律风险的损害控制到最低，把法律赋予的权利用到最好。面对企业越来越迫切的法律风险防控要求，
2、京都凭借专业的律师团队和深厚的法律资源，逐步建立了一套概念清晰、标准严格、流程顺畅的综合性法律风险防控体系。并且，京都专门设立了京都律师事务所法律风险防控部，为企业提供发现、预防、管理法律风险的解决方案及服务，通过为企业提供法律风险管理方案和法律风险防控服务，保障企业安全，提升企业价值。本文旨在根据我们的实践，介绍法律风险防控的一般概念、价值目标和工作原理等内容。1.如何理解企业法律风险防控(一)从一个坏例子说起我们曾经根据某集团公司要求，对其某一子公司进行专项尽职调查，根据该集团公司的要求，我们的调查主要涉及了以下几个方面：1)国内外该子公司相关的政治、法律环境；2)影响该子公司的新法律法规
3、和政策；3)该子公司的法人治理结构4)该子公司员工道德操守的遵从性；5)该子公司签订的重大协议和有关贸易合同；6)该子公司发生重大法律纠纷案件的情况；7)该子公司和竞争对手的知识产权情况。尽职调查的主要结果是：1)该子公司法律事务内容繁多、复杂；2)该子公司管理层对法律事务重要性未形成共识；3)该子公司法人治理结构名存而实不至；4)该子公司内控制度不完善，员工舞弊的风险较高；5)该子公司包括合同在内的各类法律纠纷层出不穷；6)该子公司没有建立有效的商业秘密和知识产权保护体系，缺乏了解竞争对手知识产权情况的渠道；7)公司高级管理人员可能被刑事追诉。这是一个很坏的例子，企业法律风险高得惊人，其高级
4、管理人员甚至面临被刑事追诉的法律风险。(二)一个好例子的开始在京都提供了对该子公司的初步法律风险评估报告后，该集团公司依照京都的法律风险评估标准和程序对其各控股公司、附属机构的法律事务现状进行一次全面的调查，目前该集团公司领导层对集团法律事务现状已经有了有充分的了解，并且制定了下面几个主要目标：1)使集团公司管理高层对法律事务的重要性形成共识；2)系统规划集团公司法律风险整体解决方案；3)系统建立事先防范的有效机制，减少事后救济不充分的事件；4)迅速调查处理部分违法、违规事件，消除法律风险；5)聘请律师对个别重大法律事件提出处理建议并协助处理；6)聘请律师调整并促进法律事务部的工作效率，并协助
5、法律事务部处理部分事项，培训有关法律事务工作人员；7)将集团公司法律事务管理培养为本地区企业的样本。(三)法律风险防控企业在经营过程中总是面对各种各样的风险，这里所谓的风险，一般指企业未来面临危险或者遭到损失的可能性，或者说某种不确定性对企业实现其经营目标的潜在影响。依据风险来源或者表现形式，这些风险可以粗略的分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险（只有带来损失一种可能性）和机会风险（带来损失和盈利的可能性并存）。法律风险是一种来源于法律或者与法律相关的不确定性，可能造成企业经济、财产损失的风险，它往往与其他各种企业风险
6、混合在一起，最终表现为民事、行政或刑事责任的承担。企业经营过程中遇到的任何一种既有风险和潜在风险，最后都会带来相应的法律风险。当企业出现了法律风险，它就势必会影响企业的日常管理和整体运作，甚至直接关系到企业的生死存亡。就我国企业的管理现状来看，许多企业管理人员往往只注重企业的利润增长，而忽视企业在日常经营中预防法律风险的能力，对于法律风险的处理往往停留于事后救济的初级阶段，这通常是前述坏例子产生的原因。当企业管理人员开始注意到法律风险的现实存在并寻求解决方案时，对于法律风险的处理才有机会走向高级阶段，即预防风险和控制风险，我们通常概括地称这个阶段为法律风险防控。法律风险防控，为了实现预防和控制
7、法律风险的目标，它通常包括静态和动态的两个方面，静态的是围绕企业总体经营目标所建立的各项规章制度、管理流程等组织体系和制度机制；动态的则是在企业管理的各个环节和经营过程中，由企业各职能机构、高级管理人员和全体员工实施的实现控制目标的整个过程。法律风险防控的具体目标，是科学、合理、有效地保障企业的经营管理合法合规、资产安全、高级管理人员勤勉尽责、经营成果真实，提高企业经营效率和效果，促进企业平稳实现其各项发展战略。为实现这些目标，建立与实施法律风险防控，根据我们的实践，我们认为应当遵循以下几个原则:全面性原则，法律风险防控应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项；重要
8、性原则，法律风险防控应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域；制衡性原则，法律风险防控应当依法在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。适应性原则，法律风险防控应当与企业的经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着法律环境的变化及时加以调整。成本效益原则，法律风险防控应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。2.法律风险防控的基本构造及路径不同企业面临不同的法律风险，因此，从实证研究看，不存在完全适用任何企业的法律风险防控方案。但由于企业运营存在一定量特定的规律，并需要依赖共同的法律体系，这又为总结一般性的法律风
9、险防控措施提供了可能性。为此，不同的法律服务机构提出了不同的法律风险防控概念及做法。作为法律服务机构之一，京都也提出了自己的法律风险防控体系，并已为众多不同规模的企业、社团、组织提供了法律风险防控服务。(一)问题一：防控什么在整个法律风险防控体系中，防控哪些法律风险显然是一个基本问题。我们的体系一般包括以下内容：第一，对组织结构的法律风险进行防控。在企业的整个管理体系中，极为关键且异常活跃的部分显然是组织，没有组织，任何管理措施都无从谈起。对于法律风险管理，组织控制及其运作同样具有举足轻重的地位。其中，法人治理是组织控制及运作的核心。如何优化法人治理结构，如何比照不同国家的法人治理模式、结合中
10、国现实的法律环境对法人治理结构进行设计，是组织结构风险防控的重要内容。在组织中，同时需要讨论，作为一般常设的法律事务管理部门，应该在法律风险管理中行使何种职能，如何支持或完成法律风险管理工作，如何管理种类庞杂的法律资源亦为企业管理的重要命题。第二，对合同事务的法律风险进行防控。如今，企业经常会面对由于合同签订、履行等行为不当引发的争议和巨额损失，有效管理基于合同事务所产生的法律风险就显得格外重要。大多数企业都有商务合同签订、履行等合同管理制度。实践中，该项制度的效果却因为环境、认识、执行状况不同而各有所异。商务类合同管理到底应该包括哪些制度，在合同履行的各个环节上存在什么样的法律风险，如何处理
11、执行中的特例问题，这样的问题一直困扰着企业的业务部门，也成为合同事务法律风险防控的重要内容。第三，对人力资源管理的法律风险进行防控。近几年的案例表明，随着企业人员结构及法律管制的变化，人力资源管理过程中存在越来越多的法律风险，企业人力资源管理成本急剧增加。但人力资源管理不同于一般商务管理，它更多接受劳动法及劳动合同类法律的专门调整，为此，需要专门对该部分进行有效的法律风险防控。第四，对知识产权事务的法律风险进行防控。科学技术的竞争是现代企业的竞争的一个重要方面，知识产权保护比以往更加需要重视。相当多的企业已经建立了知识产权管理部门，但仍有一些内部知识产权管理部门缺乏相应的管理经验，甚至有一些企
12、业缺乏对知识产权的专门管理，无法有效防范和控制知识产权风险。因此，知识产权事务法律风险防控是一个重要的内容。第五，对一些特定的高风险的重大事务进行法律风险防控。不同的企业，面临不同的“重大事务”。不断调整的商事法律法规对各种“重大事务”总是给予重点关注，快速适应法律法规要求的能力已经成为企业各种竞争力的重要一项，如何合法合规地处理各种“重大事务”并获得竞争上的优势成为企业需要经常解决的问题。常见的重大事务包括：关联交易，企业随着规模不断扩大，与下属公司、二级单位等关联企业之间的交易变得日益频繁。企业需要遵守关联交易中的法律规制，需要解决由于关联交易可能引发的法律风险集聚问题。重大投资，投资是企
13、业运营的经常性行为，是企业增加利润、扩大规模的重要手段。但同时，由于投资不当引发损失也造成了企业利润下降，甚至引发企业经营危机。担保控制，担保是防范风险的一种有效手段。实践中同时需要关注的是，担保行为也对担保方构成了巨大的法律风险。大量案例表明，一些因为担保不当所产生的损失已经远远超过了担保方最初的判断。并购重组，现在，并购重组已经成为企业经营战略中一个普遍话题。无论国有企业、私营企业，抑或上市公司、非上市公司，都已经经历或可能面对并购重组。就重要性而言，并购重组一般为企业战略性安排，可谓事关重大，重则涉及企业新生及灭失，轻者亦触及企业规模及利润。证券事务，包括上市公司，很大一部分企业存在不同
14、类型的证券事务。证券事务特别强调管理的合规性，与其他事务相比，法律规制更为严格，由此，也更容易出现法律风险。环境保护，依照中国法律实践，环境保护已经从一般社会责任上升到法律责任。对一些企业而言，需要正确对待企业发展中的环境保护问题。越来越多的法律已经将环境保护责任严格化，违反环境保护义务所受到的处罚将更为严厉。（二）问题二：防控目标如果失去控制，法律风险最终会演变为法律责任。因此，法律风险防控的一个重要的目标就是减少或避免承担法律责任。我们管理法律风险中所追求的企业安全就包含了上述目标。通常包括以下三类责任：民事责任，民事责任是比较普遍的法律责任，违约、侵权等不当行为均可能引致民事责任，实践表
15、明，民事责任法律风险控制需要更多的事前管理，。行政责任，企业内部管理主要以自治方式，但仍需接受法定的行政管理和监督。一些不当的企业行为可能会引致行政责任，较之于民事责任，承担行政责任的后果可能不单是经济上的损失，有时会出现资格限制、人身限制等法律后果。对于行政责任的法律风险控制，同样多赖于事前管理。刑事责任，法律责任之重莫过于刑事责任。任何一家企业，都不能忽视对待可能存在的刑事责任。上述三类责任避免构成了法律风险防控的主要任务。（三）问题三：如何防控在企业无法凭借自身能力完成法律风险防控建设的时候，企业就需要聘请律师事务所或其他中介机构协助企业建立实施法律风险防控机制。律师事务所或其他中介机构凭借其理论专长和经验优势协助企业建立实施法律风险防控机制的过程往往也就是协助企业完善企业组织结构及业务流程，在企业组织结构及业务流程中组织安排法律风险防控要素，建立相应支持性规章制度，培训有关主管人员的过程。这同时也是帮助企业改善内部环境的过程。根据我们的理论研究和实践经验，我们目前整合在京都法律风险防控服务中的要素有：首先，对法律风险进行识别要管理法律风险，首先要找出法律风险，以特定的方法和标准发现和确定法律风险依然存
