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1、信用社案件专项治理岗位自查报告 信用社人员自查报告 为贯彻落实市联社案件专项治理工作，本人认真学习和领会了关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知(银监通202X号)、关于加大防范操作风险工作力度的通知（银监发0X17号)和商业银行和农村信用社案件专项治理工作方案(银监办发02X7号）精神以及省协会关于防范操作风险做好案件专项治理工作的实施意见等文件。通过学习讨论,充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性,进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下： 一、牢固思想防线。本人能够自觉主动地学习国家
2、的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习,牢固思想防线。 一是提高政治意识。能够深入学习“三个代表”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑,在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。二是能够顾全大局,不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话,不做不利于全局的事,坚决完成社里安排的工作任务。三是不计较个人得失，当个人利益和集体利益发生矛盾时,以集体为重，个人利益要无条件地服从。四是能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识,做到“干一行、爱一行、专一行”,自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合
3、格的信合人。 二、恪守规章制度。一是能够按照国家金融法令,有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作,正确办理残破币的兑换，严格库存限额,及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。三是能够坚持轧帐制度,正确使用有关登记簿,做到帐、簿、款相符;严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准;遵守钱帐分管和“四双”制度,按要求做好库房的管理工作。五是能够严格按照XX省农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定,妥善保管好柜员卡
4、和密码,做到保管严密,操作合规。六是能够不断增强防范意识,落实“三防一保”;认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械,时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。 三、严谨工作、生活作风。 在工作作风上，主要做到了以下四点。一是突出一个“实”字。工作不搞形式主义，不作表面文章;上报数字以实为本，不搞凭空捏造，无中生有;汇报工作敢说真话实话,不夸夸其谈,弄虚作假，做到说话让人相信,办事让人放心。二是牢记一个“细”字。细心做好大小票币、损伤币的兑换整理工作，做到点准、墩齐、挑净、捆紧，及时上解;严格按照金库保管制度,细心做好库房的保管工作，确保工作无疏漏。三是做到一个“快”。完成任务不
5、拖泥带水，办理业务快而不急，在保证质量的前提下,提高工作效率。四是做到一个“严”。严格执行各项规章制度,对违反纪律的事情敢于纠正,自觉维护单位利益。 生活作风上，能够牢记“自重、自省、自警、自励”的教导,用工作纪律严格约束自己,在思想上筑起拒腐防变的坚固防线。反对拜金主义、享乐主义和极端个人主义,牢固树立“平凡”意识，忠于“平凡”岗位,保持“平静”心态，甘于“平淡”生活，勤勤恳恳办事，堂堂正正做人。 四、存在问题。一是学习不够深入，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习，对许多政策、法律、法规只知其表，不知内含；业务上只注重钻研出纳工作,对其它的经济知识学习不够主动，不愿意去学。二是工作还不够积
6、极主动,有时候只求过得去,不求过得硬。除出纳工作较为重视,对其它工作不愿主动插手。三是工作缺乏创新，按部就班；许多工作只是照着别人学，不去钻研,不去研究,不去归纳,办事凭经验,凭主观。四是内控制度的落实存在薄弱环节，同事间相互信任,“四双”制度落实不够全面等。 五、今后的努力方向。一是始终坚持抓学习,不断为自己“充电”,重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。二是要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析,汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。三是要进一步深化对XX省农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则
7、的学习，真正把内控制度落到实处。 202X-9-1923：3丹江 案件专项治理自查报告 自参加农村信用社工作20多年以来,我一直以一名合格的员工严格要求自己,信用社案件专项治理岗位自查报告树立“社兴我荣、爱社如家”的主人翁精神,认真学习农村信用社的有关法规和各项金融方针政策。通过本次学习联社印发xx农村信用社案件专项治理实施方案、关于加大防范操作风险工作力度的通知(银监发202X17号）和商业银行和农村信用社案件专项治理工作方案(银监办发202X77号）精神等文件,使我充分了解和明确执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。现按照要求对自身在案件专项治理方面存在问题进行自查并报告如下:首先在思想
8、上严格要求自己,不做违法乱纪之事；不参加任何邪教组织，不参加赌博、六合彩等非法行为。认真执行好农村信用社各项规章制度，坚持各种安全防范措施,按时上下班，保持社容社貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。其次是在日常的工作中,和同事和睦相处,互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作为分社一名记帐员、电脑操作员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码,上班时坚持“四双”制度，坚持当时记帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作;对领取大额现金时，要求出示证件,并及时登记,大额的按权限审批；在办理开
9、、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证,及时清点,认真核销;临时离岗时，印、证入箱,营业终了，认真核对帐务,重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿,认真进行登记；管理好会计凭、会计帐簿、报表,做好会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。但是,通过本次案件专项治理自查,我也从中发现了自己存在不少问题： 、有时怕麻烦,临时离柜时电脑没有退至初始状态。 2、有时个人印章没有及时保管好。 3、办理业务时,有时较为粗心，较忙时常忘记让客户签名或签名同音不同字,致使凭证要素存
10、在不齐全或不规范等情况。但通过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中,我将继续发扬优点，努力改正缺点,严格执行内控制度,坚决不让感情代替制度,杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天的工作,有效防范各类事故案件的发生。 自查人:xx 02-9-12:丹江 出纳自查报告 为贯彻落实好联社案件专项治理工作,本人认真学习和领会了关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知、关于加大防范操作风险工作力度的通知和商业银行和农村信用社案件专项治理工作方案等文件。通过学习讨论,特别是联社主任的动员大会的讲话,使我充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性，进一
11、步认识违反规章制度和操作规程的危害性,以提高案防范意识,并结合自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下： 一、加强政治理论业务学习。坚持四项基本原则,拥护国家和农村信用社的改革开放政策，深入学习“三个代表”重要思想。认真学习金融法规和各项规章制度，认真执行信用社的规章制度。加强自己的思想政治教育，为自己树立正确的职业道德观、人生观和价值观。 二、严格履行岗位职责。认真执行出纳制度,认真准确、及时、真实、完整的办理每一笔现金收付业务，合理安排库存留量,做好现金的上缴下拨工作，提高现金的使用率。掌握残缺币的兑换方法,正确办理残缺币的兑换,提高流动中人民币的清洁度。将完整、清洁和残币分别按要求墩齐、捆
12、紧、及时上缴。在存取款注意鉴别票币的真假,发现假币坚决给予没收,并登记在册。同时传授客户如何判别真假币。能够坚持轧帐制度,做到帐、簿、款相符。严格执行长、短款,发现差错及时汇报、处理。按要求做好库房管理工作,保证库房内无潮湿、无虫咬。对于点钞机器设备，不定期的进行清理、保养、维护,确保设备正常使用。认真学习“五防一保”有关文件，安全保卫应急预案等，日常工作上能够做各方面防范措施。对于钥匙按规定严密保管以保护农村信用社财产和自身安全。 三、存在问题。学习不够深入，如政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深入。总认为自己是一名出纳员，业务上注重学习出纳业务,对其他工作业务
13、学习不够。工作上还不够积极主动,有时候只求过得去,不愿主动去学去想。内控制度的落实也存在薄弱环节,有些制度落实不够全面等。 随着案件专项治理的深入开展,今后,本人将坚持政治业务学习,特别是政治理论学习，让自己时刻保持清醒的头脑,对有关诈骗、抢劫、盗窃等案件的文件深入分析,汲取经验教训，进一步提高安全防范意识。认真学习农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则，真正把内控制度落到实处。 2-9-92:46丹江 信用社主办会计自查报告 为了深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险，落实案件专项治理的有关文件精神，根据东信联发202192号文件的要求，结合我社的实际情况，我社制定
14、了具体案件专项治理工作自查方案，并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习。通过学习,我对这项工作有了较为深刻的认识。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机,加强制度建设，强化监督检查,增强法纪观念和遵守规章制度的自觉性,有效遏制案件高发的势头,确保我县农村信用社安全、合规、稳健经营。同时使广大员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性,进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。 根据实施的方案，在社领导的组织下，我利用工余时间，再次认真地学习了我社制定的X市XX农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行办法、X市XX信用社会计出纳人员违规处罚实施细则、XX市XX农村信用合作社安全保卫工作管理
15、实施细则、XX市XX农村信用社经营管理指标百分制考核办法、XX市XX农村信用社会计出纳人员操作规程、XX市X农村信用社02X年度财务费用管理实施办法、XX市XX农村信用社干部职工劳动管理与违规处罚实施细则等规章制度和操作规程。通过学习，加深了对各项规章制度和操作规程的印象，我对照相关的条例，对自己一年以来的工作、学习和生活一一进行了回顾,目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节,以便于及时补缺补漏,及时整改,逐步完善。下面,我对自己的工作学习和生活进行一次全方位的自查。 一、业务方面 、一年多来，本人担任农村信用社主办会计一职，在社主任的领导下,负责本单位的会计、出纳工作，协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应经常向主任汇报会计、出纳工作情况及内勤人员的思想、行为情况方面做得不够好,不够主动及时向主任提供这方面的信息。为使辖内的会计、出纳工作日趋规范,能够随着业务的发展,按照新的业务操作流程和规范,结合本社的实际情况,及时制定适宜的、统一的操作规范,以加强内部管理。但是由于我社人员配置较紧，无法经常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。有些规定只能以书面的形式下发到各个网点,交由各人各自学习，这就容易造成内勤人员关于业务操作方面理解不一致，会出现个别岗位能力较为薄弱的现象。 2、作为信用社的主
