《工程项目效能监察实施方案（二篇）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《工程项目效能监察实施方案（二篇）（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、工程项目效能监察实施方案一、监察目的通过对工程建设项目重点部位和关键环节的监察，促使工程建设项目管理人员依法、合规、高效、廉洁地履行职责，促进工程建设项目管理规范运作，为建设优质工程服务。二、监察依据重大工程项目廉政监督实施意见、工程监理企业资质管理规定、建筑业企业资质管理规定、建设工程质量管理条例、建设工程施工现场管理规定、建设工程勘察设计管理条例等。三、监察范围云山大桥、云山南路等隐患整改、技改项目。四、监察内容、切入点及方法(一)项目审批与前期准备1.监察内容(1)项目是否列入年度投资计划，是否经过审批，审批手续是否完善。(2)项目是否进行了立项论证和可行性研究，初步设计、概算是否经过有
2、效审批，项目是否经过当地有关管理部门的批准。(3)用地、规划、安评、环评、开工及其需要办理的手续是否办理，是否符合国家规定。(4)项目建设资金是否及时到位，并符合工程项目的进展要求。2.监察切入点项目审批的文件、前期准备的手续和票据等相关资料。3.监察方法(1)检验工程项目的审批文件。(2)核对土地的取得程序及实际用途。(3)核对规划许可手续，检查安评报告、_和开工报告。(4)核对资金流动。(二)工程发包1.监察内容(1)发包方式的选择是否符合国家规定，直接发包的内容是否符合法律规定，有无直接发包或者规避招标的行为，有无肢解工程行为；(2)是否办理申请和审批手续，项目审批部门核准的发包初步方案
3、是否符合国家规定；(3)合同是否与招标投标文件相一致，有无另行分包的内容；(4)是否依法办理备案手续。2.监察切入点工程发包的各种文件、资料。3.监察方法(1)查验发包初步方案及已发包部分的文件、资料，到现场了解工程项目的实际情况；(2)查验并核对项目审批文件和报建登记资料；(3)查验招标投标过程中的招标公告、招标文件、评标委员会组成记录、评标报告、标底等文件、资料，核对中标单位及其项目经理或总监的资质、业绩；(4)查验合同是否与招投标文件一致，现场了解合同履行情况；(5)查验备案资料；(6)查验直接发包的申请和审批资料。(三)施工1.监察内容(1)_施工企业是否具备相应资质，施工企业的资质是
4、否经过相关部门的审核，有无无证或越级、超范围承揽施工任务，有无转包、_现象；(2)施工企业投入的技术人员、技术装备等是否与所承建的工程项目要求及施工_设计相适应；(3)是否未办理施工许可手续擅自开工，施工许可证的办理是否符合规定；(4)有无伪造、涂改、出售、买卖、转让资质等级证书、营业执照、公章等违法违规现象；(5)关键施工工序、隐蔽工程是否按照规定由建设单位、监理单位现场检验合格并签字，重大隐蔽工程有无设计单位参加现场检查验收并签字；(6)检查现场经济签证的符合性。2.监察切入点施工许可证、施工合同、资质证书、隐蔽工程记录、经济签证等资料。3.监察方法(1)与施工许可管理部门联系，查验施工许
5、可证；(3)现场查验质量检验和检查验收记录，工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料；(4)通过与相关单位或部门联系，查验转包、_现象；(5)召开座谈会或者个别谈话，了解参与工程施工各方主体行为。(五)项目管理1.监察内容(1)项目管理机构是否齐全，规章制度是否健全，项目管理人员是否到位，监理人员并具备相应的资质或者资格；(2)项目管理人员、监理人员是否认真履行监督管理职责；(3)监理日志、施工日志的记载是否与工程进展情况相一致；(4)项目管理部门是否依据公司有关规定对施工活动及参与各方的行为进行有效的监督，对发现的问题是否责成有关单位、部门、人员进行整改。2.监察切入
6、点监理人员的资格证书、监理日志、施工日志及施工过程的相关记录等资料。3.监察方法(1)核对监理单位、施工单位现场有关人员的身份；(2)现场查验监理合同、日志及有关文件、资料，了解监理单位、施工单位工作情况；(3)现场查验隐蔽工程、关键工序的监理、施工、材料设备检测和试验等方面的记录。(六)质量和安全管理1.监察内容(1)建设单位、施工单位、监理单位是否按照国家工程质量与安全的强制性标准和公司的有关规定，建立质量与安全保证体系及规章制度，并落实到位；(2)工程质量是否符合设计要求，是否存在质量隐患，是否有相互串通，利用质量评估、设计变更等手段增加工程费用的行为；(3)质量的检验和验收是否符合国家
7、规定的程序和标准；(4)是否发生质量与安全事故，对事故的处理是否及时、有效。2.监察切入点质量与安全管理有关体系文件、规章制度和具体措施，质量和安全事故的处理及结果记录，质量检验和检查验收记录。3.监察方法(1)检查建设、施工、监理单位的质量与安全管理制度；(2)查验质量监督报告、质量检验和检查验收记录；(3)查验工期调整、合同变更、设计变更、现场签证、费用调整等相关资料；(4)检查安全讲话、培训、风险源辩识及其削减、问题整改、安全隐患等记录，以及对安全事故有关责任单位和人员的责任追究；(七)设计与变更1、监察内容(1)_项目设计是否按规划设计标准设计，施工图设计_是否符合国家和公司规定的工程
8、建设强制性标准、条文，设计是否合理，有无设计浪费现象，有无设计指定品牌型号或变相指定生产厂商现象；(2)是否存在合同变更和设计变更，如有变更，发生变更的原因是否必需和不可避免的，是否按批准后的变更执行；(3)因设计变更导致的费用调整是否出具设计变更单(联络单)，是否经过建设单位投资控制部门审批；(4)是否有利用变更、虚列、高套等手段，蓄意增加工程费用的行为。2.监察切入点工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料。建设单位监督记录和资料，违纪违规行为的查处记录和决定。3.监察方法(1)现场查验工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料；(2)将工期调
9、整、设计变更、费用调整的数量和金额与其他类似工程相比较，对照有关资料进行现场提问和核对。(八)物资设备采购及服务采购1.监察内容(1)未达到招投标标准的物资设备采购，物资设备的采购范围、数量是否与项目的要求一致，是否满足项目要求。(2)服务采购是否按相关规定实施；2.监察切入点物资设备及服务采购申请表、谈判记录、比选文件和验收单。3.监察方法(1)查验物资设备采购的数量及质量是否与项目需求一致，是否因物资设备采购对项目实施产生影响。(2)查验是否有谈判记录、比选文件等能实质反应有效控制的管理文件。()查验物资设备及服务采购验收单是否与实物一致。(九)竣工验收结算1.监察内容(1)是否依法履行了
10、质量监督的职能，验收报告是否真实；(2)项目结算内容是否按合同、招投标文件及设计变更进行，有无虚增工程量、抬高工程造价行为，工程量计算、定额套用、取费标准等环节是否符合规定。(3)工程建设项目是否及时进行了竣工决算审计，有无拖延，拖延的原因是否合理；(4)合同价和审计前决算价、审计后决算价之间是否存在差异，差异是否合理；(5)是否及时按照合同的约定和招投标文件进行决算；(6)建设单位是否及时进行竣工检查验收，检查验收程序是否规范，检查验收查出的问题是否得到整改，是否未进行竣工检查验收或未办理竣工检查验收备案即擅自使用工程等。2.监察切入点竣工验收报告，竣工决算审计、竣工检查验收资料，工程尾款支
11、付凭证。3.监察方法(1)了解造成工期拖延、合同价和审计前决算价、审计后决算价之间出现差异的原因，分析其是否合理；(3)核对应当审计的工程项目是否及时进行了审计及审计情况；(4)了解资金流动情况。现场查看质量保修情况。(十)资金管理1.监察内容(1)有无弄虚作假套取工程款、设立“小金库”，项目资金是否专款专用，有无列支计划外投资等问题；(2)工程项目资金是否进行了概算、预算，是否进行了审计，有无虚列工程成本、采取不正当手段抬高工程造价、挥霍浪费以及在资金管理使用中挪用、转移、私分、_等问题；(3)工程进度款及尾款是否按合同约定支付，有无提前、拖延以及合同外支付的行为；2.监察切入点项目概算书、
12、概算调整书、资金计划、资金使用、资金结算、决(结)算审计报告、财务账目等资料。3.监察方法(1)检查工程项目投资计划及年底项目投资调整计划，核查计划及计划变更情况；(2)_有无计划外工作量及人为加大工作量的问题，抽查重点和有异常的工作量；(3)对工程项目资金结算情况进行检查，抽查合同、合同审批表、合同履行终结通知单、审计签证表、计划(或公务通知单)、检查验收单或受益单位签认单等相关资料五、监察组人员及分工项目负责人：_组长：_成员：_六、工作时间安排至_月_日七、工作要求1.监察前，检查组人员要按照实施方案学习有关政策文件，熟悉被监察项目，明确工作任务，做好监察准备工作。2.监察中，要做好实施
13、求是，客观公正，注意被监察部门正反两方面情况，认真做好工作记录，编制工作底稿。3.现场监察结束后，做好档案整理、数据汇总，向公司上报监察报告，视监察出的问题落实整改。4.监察人员要做到高效工作，廉洁自律，遵守保密纪律。工程项目效能监察实施方案（二）为认真贯彻落实集团总公司_年效能监察监察的内容与要素的精神和有关要求，为深入开展合同管理效能监察工作，特制定本实施方案：一、依据、范围和目标依据集团_年效能监察监察的内容与要素文件精神及相关规定，本项目决定对合同管理进行效能监察立项，由项目部财务部、合约部等相关部室，对本项目合同管理情况开展效能监察。此项效能监察从_年_月_日开始_年_月_日结束。效
14、能监察的范围为本部相关部室对外签订的各项合同，监察重点为物资采购、产品销售、工程项目和经营合作等合同的审核、签订和执行管理。此次效能监察的主要目的是通过效能监察，夯实合同基础管理工作，规范合同起草、审批、签订、履行、解除等工作流程，逐步完善合同监督管理工作机制，着力加强制度建设，提高合同执行力，维护公司权益，规范档案管理，提高合同管理水平，保证各项业务往来活动的顺利开展和公司总体战略的推进。二、_机构为加强效能监察工作的_领导工作，项目部特成立效能监察工作领导小组。组长：_；成员：_、_、_、_。效能监察_：主任：_。为便于合同管理效能监察工作的开展，特成立合同管理效能监察工作组和检查组。效能
15、监察工作组主要负责建立、健全各项合同的管理制度，规范合同起草、审核、会签、存档管理流程，明确合同管理人员，监督合同履约执行情况等。效能监察检查组负责统一部署安排效能监察具体工作的_、协调、实施、监督、总结归档等工作。三、主要监察形式和内容1、监察形式：此次效能监察分三个阶段进行a、第一阶段：培训阶段，培训时间：_年_月下旬。培训内容：集团_年效能监察监察的内容与要素和公司合同管理办法等资料。培训范围：财务部、合约部、材料部、项目管理部等相关人员。b、第二阶段：建立健全合同管理相关制度和审核会签流程阶段。完成时间：_年_月至_月。负责部门：合约部。c、第三阶段：检查验收阶段完成时间：_年_月。负责部门：财务部：合同签订部门要按档案管理要求、时间顺序、建档要素建立完备的合同档案，将依据公司合同管理办法进行检查和验收。2、主要监察内容：a、合同制度、审核会签流程情况：合同管
