环境和安全管理体系审核要点

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1、职业健康安全和环境管理体系审核要点、准备资料第1页序 号标准条款审核要点审核内容应准备的资料14.2方针1方针的内容 是否满足标准 要求。2方针的理解 与落实（方针及 含义是否在组 织各职能层次 得到充分沟通, 正确理解）。3最高管理者 对方针能否持 续作为组织环 安控制的宗旨 进行的管理评 审。1方针内涵的理 解及满足标准的 符合性局总部主管部门：方针发布的载体、方式和内容，管理评审相关记录等。直营公司：方针宣贯的方式、载体，员工是否理解方针内涵，米取什么方式让员工知道了解方针。 项目部：从本岗位和企业现状以及今后发展趋势等方面，对方针的理解。2方针的宣贯直营公司及项目部：能体现方针内容的宣

2、传、培训、交底、会议、知识竞赛等文字记录、图片。3具体落实的方 法措施查资料：管理方案“要因确定及控制措施和方法”目标指标的制定与分解落实。合同、协议的签订（劳务、物 资、设备供方，分承包方签订的环保安全合同，垃圾清运、扰民协议等）。专项方案及各种措施如：现场安全防护 维护、夜间作业规定、声源点与场界距离的设置、隔音布、消防设施的配置、环保安全资金的投入。定期回访 记录。培训、教育、交底等。现场验证：标语牌、宣传语、宣传栏。安全防护:临边临界防护、超高超常防护、工程四口四边防护，安全“三 宝及安全劳保用品的发放使用情况）。各类畜水池、沉淀池、隔油池的设置。危险危害品的储存堆放如：氧 气乙炔、煤

3、气天然气、油气酒精油漆、脱模剂、润滑油机油柴油、防水材料、保温矿棉、泡沫塑料、泡沫板、 石棉瓦等；安全警示牌、警示标语；消防设施配置等。注:此项资料检查和现场验证通过其他要素的审核来验证 即可，不必单独查阅。4实施的效果查资料：投诉记录;检测（内部、外部检测）记录；消防验收、安全文明施工证明等各级政府发布的表扬或批评通 告，获各种荣誉奖等；内外审核结果。各项目标指标完成情况统计报表。管理评审结论、改进措施及改进结果。2.（431）因 素危害识 别、评价、 控制1因素识别所 覆盖的全面性 充分性;要因评 价的准确性；2.措施的对应 性，实施计划的 阶段性和可行 性以及责任的 落实；3发生重大变

4、更是否及时评 审重新识别评 价要因。1因素识别评价;要因的确定查资料：危险源和环境因素识别清单，控制管理措施；主管要素部门组织的评审汇总因素清单、原始记录因素 清单的传递发放注:主要查清单因素识别是否充分，是否考虑三种状态、三种时态”，是否关注产品、相关方、 异常和紧急情况的因素识别难点。项目环境职业安全健康管理方案：因素识别、评价、要因的确定是否客观、 科学、全面、合理、正确。现场验证：看现场各分部作业内容；场地的大小及施工用电布局、临建设施的搭设；机械设备的安装；生活办 公区的布局；物资材料装卸、堆码、储存情况；现场与周边环境的防护等；对应因素清单杳看所识别的因素和 重要因素的确疋是否全面

5、、正确。2识别评价的依据询问、查资料：识别、评价、要因的确定的依据（公司下发的因素清单及相关的法律法规和现场的实际）3措施实施计划 的制定;管理职责 的落实；查资料：根据因素识别所制定的各项措施（一般的危险危害因素可依据现有的有关管理制度进行控制管理，重 要因素应有专项的措施方案，如：施工用电、大型机械设备的安装和拆除方案、安全施工方案、特殊作业技术 方案“大型物体吊装、高大脚手架的搭设等”应急预案、与劳动队伍和相关方签订责任合同或协议）；实施计 划（分阶段性）及管理职责的落实与分解（分解到劳务供方和相关方）4重新识别评价。询问、查资料：当工作内容或法律法规、相关方等发生重大变更时是否重新认识

6、。ISO14000、OSHMS18000 审核要点、内容、方法序号标准条款审核要点审核内容审核方法提示3（4.3.2 ） 法律法规 及其他要 求1相关场所是 否及时得到、 获取、识别、 传递相适宜 的法律法规 及其他要求 的标准1法律法规的获取询问：米取什么方法进行法律法规的搜集、识别、传达、培训;本年度有那些新获取或更改的法律法规文件,对新获 取或更改的法律法规文件是怎样处理的。查资料:查法律法规清单:对照清单或一览表抽查本年度收集整理归档的部分法律法规文件（结合现场实际施工内容 和施工的季节性，以及地方政府最新颁布和最重要或最重大最关心的问题）；查收发文登记以证实法律法规的获取、 识别、传

7、递。2法律法规的宣传学 习培训查资料:会议纪要、培训、交底记录等以证实学习培训贯彻执行情况。3法律法规的更新查资料:新获取或更改的法律法规文件的收发文登记及处置记录。4、法规要求如何应用 于组织环境因素查资料：对识别出的环境因素清单中是否明确了法规要求的标准4（433）目 标指标1目标指标制 定的符合性 及实施效果1目标指标的制定与 分解落实；查资料:公司是否编制年目标指标计划,目标指标的制订是否量化可测量;是否分解落实到各部门和各项目（年中新 开项目是否追补计划）;项目是否编制目标指标并分解落实到工程的分部分项、责任落实到人;杳合同或协议书是否将 目标指标分解落实到劳务供方及相关方。2制定目

8、标指标的依 据询问、查资料:目标指标是否与公司的方针保持一致是否满足法律法规的要求。管理方案的编制、与劳务供方和其 他相关方签订的合同、协议书是否与公司的方针目标指标相一致。3实施效果的验证查资料：外部的监测记录（噪音、水污染、大气污染等，内部的检测记录，月季年统计表等是否达到或实现目标指标。 现场验证:看现场综合管理和预防防护情况。注:此项验证可根据451绩效监视和测的各项记录来证实。5（4.3.4） 环境、职 业安全健 康管理方 案1方案编制的 符合性（法律 法规,相关和 要求,结合现 场实际），可行 性；1管理方案内容是否 齐全？各岗位职责是 否明确？询问：怎样组织编制管理方案，编制的依

9、据和目的，怎样结合现场编制管理方案，制订了哪些相对应的措施和控 制方法？注：内容包括：组织机构职能结构图，因素识别要因确定，对应措施及职责落实,计划完成时间，控制目标指 标及分解，消防、安全通道等平面布置图施金投入计划，支持性文件的引用等。查资料：管理方案（1.内容符合性和全面性，措施方法的可行性，有无对供方的管理要求；2针对要因”是否制订 控制目标指标；3职责划分是否清楚并落实到人；4编制的控制程序是否清楚、是否结合现场实际具有可操作性； 方案中引用标准等或其他措施方案是否在管理方案中交待清楚）。2方案的完成 情况。2方案实施的时间、 方法、资源是否具体、 具有可操作性？查资料：管理方案报批

10、手续签字是否齐全；方案中制订的措施是否对应要因” ？根据各施工阶段的不同是否制订 分阶段性的实施计划；计划中的控制要点、措施、资金、时间是否具体可操作；责任人或责任单位是否落实。3当需要或发生变更 时是否及时评审修 订。询问：有无重大投诉或发生重大事故事件？工程是否属于“三边”工程？施工中是否发生重大设计变更等？ 查资料：当发生上述情况时，杳对方案的评审和修订资料。4方案的实施完成情 况查资料：抽几项方案中措施、资金、职责的落实及完成情况记录。ISO14000、OSHMS18000 审核要点、内容、方法第3页序号标准条款审核要点审核内容审核方法提示6（4.4.1） 机构和 职责1机构的建立；2

11、职责的划分；3资源的配置。1组织机构的建立2职责的划分与分 解3人员的配备询问:管理者代表的任命，体系运行组织机构的建立及责任部门，领导班子的分工，管理职能的界定及分解，各级管理 人员及特殊岗位人员的配备是否合理（人数、素质、能力、技能等。也可询问各级接受审核责任人是否知道自己 的岗位职责是什么？查资料：管理手册、管理方案中的组织机构图及管理职责，人事任免行政文件，领导班子人员职责分工的文件 或会议纪要。7（4.4.2） 培训、意 识和能 力1是否针对企业 员工（特别是关 键岗位）的能力 要求进行的培训； 2培训人员是否 达到、胜任岗位 要求的能力。1培训的目的询问：公司本年度有哪些培训计划安

12、排，其目的是什么？预期想达到一个什么样的目标？怎样加强职工意识能 力的培训？查资料：查部门年度工作计划和培训计划。2培训计划的适宜 性和有效性查资料：部门-年培训计划实施记录（内、外培）；特殊岗位名册及培训取证情况记录。记录包括：单项培训计划 课程表（时间、授课内容、人数、授课老师、授课地点），签到考勤表，考试试卷。项目与部门的内容相同，另外项目的重点是对劳务供方、自身管理人员的入场教育、培训，特殊施工环境、特 殊作业的（三级）交底和培训记录。3培训效果的验证查资料：考核成绩登记，外培人员个人总结，培训效果调查表以及部门平时对自身管理人员和劳务供方能力的 跟踪考核情况记录等。4特殊岗位人员（关

13、 键岗位）胜任岗位要 求的能力查资料：特殊人员名册及技能证书，培训效果调查表，特殊人员能力跟踪考核情况记录等。现场验证：对照特殊人员名册抽杳几名对应名字、工种、证书编号询问现场作业人员，验证其证书的真实性和 培训的效果。询问特殊岗位人员是否了解“环安”的危害、危险及风险以及技能掌握情况。8（443） 信息交 流与协 商1内部外部信息 获取、交流渠道 是否畅通；2所有信息是否 及时传递并得到 及时处理。1与企业有关的重 要信息有哪些？是 怎样进行的传递 的？询问：内部信息米取什么方式进行传递交流？外部信息主要通过什么方法获取、传递、交流。是否建立信息库？ 收集了哪些信息?是怎样进行处理的？查资料

14、：收发文登记薄；信息统计台帐、清单；电话、口头、会议传达记录；网上下载电子版保持传递记录； 情况反映；事故事件报告；检杳中的不合格项（包括内审、外部审核等）；传递情况记录（各部门检杳中不合格项 是否及时传递给工程部，工程部是否传递给体系部）。2信息的处理查资料：情况反映、事故事件报告、检查中的不合格项（包括内审和外部审）等信息的处理记录。包括：回复函， 事故事件的处理结果，相关的行文、通报、通告，不合格项的整改记录，会议纪要，培训记录等。9（4.4.5） 文件和 资料控 制1相关场所是否 及时得到相关的 有效版本文件；2文件控制是否 有效。1受控文件收发的 及时性及标识；查资料：收发文登记薄（

15、文件收发时间）;文件档案目录（对照目录抽杳其中文件,看文件的标识、检索情况及保存情 况）;包括复制文件的编制、登记、发放记录。项目上抽查几份专项技术方案或作业指导书或法律法规及其他要求 文件，是否有效控制。2文件编制、审批； 批示文件承办后的 记录；查资料：抽杳文件编制审批签字手续是否齐全；杳有领导批示的文件，看是否承办，有无承办单位或承办人的 承办情况回执记录。3文件修改查资料：文件更改依据（更改原因、理由、建议），更改通知及领导审批。4文件借阅、移交、查资料：查文件借阅、移交、销毁记录是否按规定程序操作，文件借阅是否按时归还？5受控文件清单查资料：公司受控文件清单，部门文件清单。清单中的文件是否与存放文件一致？ISO14000、OSHMS18000 审核要点、内容、方法序号标准条款审核要点审核内容审核方法提示10（446） 现场安 全控制1措施的 制订与落 实。1安全因素的 确定及所采 取的措施；询问:现场有