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1、(单选题) 1: （ ）是指面向少数特定的投资者发行基金的方式，发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。A: 直销B: 承销C: 公募发行D: 私募发行对的答案: (单选题) 2: 投资银行运用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或公司，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过公司上市或并购发售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（ ）。A: 证券自营业务B: 证券经纪业务C: 风险投资业务D: 直接投资业务对的答案: (单选题) 3: （ ）是指运用资产定价的偏差、价格联系的失常或者市场缺少有效性等条件，通过买进价格被低估的证券，同步卖出价格被高估的证券来获得收益的交易行为。A: 套期保值B
2、: 投机C: 相对价格交易D: 套利对的答案: (单选题) 4: 在不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相称的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币的贷款称为（ ）。A: 平行贷款B: 背对背贷款C: 短期贷款D: 银团贷款对的答案: (单选题) 5: 由地方政府及其代理机构或授权机构发行的债券称为（ ）。A: 国债B: 市政债券C: 公司债券D: 金融债券对的答案: (单选题) 6: 证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其有关活动中诱骗投资者买卖证券以及其她违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为（ ）。A: 内
3、幕交易B: 市场操纵C: 市场欺诈D: 虚假陈述对的答案: (单选题) 7: 安全性最高的有价证券是（ ）。A: 国债B: 股票C: 公司债D: 金融债对的答案: (单选题) 8: （ ）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。A: 基金转换B: 转托管C: 基金申购D: 非交易过户对的答案: (单选题) 9: ( )是一种以一种或多种类别且分散化的资产做作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。A: ABSB: MBSC: CDOD: SPV对的答案: (单选题) 10: 已在交易所上市的证券的
4、场外交易市场称为（ ）。A: 柜台市场B: 第三市场C: 第四市场D: 场内交易市场对的答案: (多选题) 1: 基金收入的来源涉及（ ）。A: 利息收入B: 投资收益C: 公允价值变动损益D: 其她收入对的答案: (多选题) 2: 属于风险公司成长阶段的有（ ）。A: 种子期B: 成长期C: 成熟期D: 衰退期对的答案: (多选题) 3: 金融衍生品交易的风险成因中，微观成因重要涉及（ ）。A: 内部控制单薄B: 衍生品业务的表外化C: 鼓励机制的滥用D: 管理层监管缺失对的答案: (多选题) 4: 证券交易所的交易委托成交规则是（ ）。A: 买入限价委托B: 指令驱动型C: 报价驱动型D:
5、 卖出限价委托对的答案: (多选题) 5: 实行金融监管的意义在于（ ）。A: 提高金融机构效率B: 应对金融市场失灵C: 克制金融机构的道德风险D: 防备金融创新风险对的答案: (多选题) 6: 根据公司的成长目的分类，公司并购可分为（ ）。A: 横向并购B: 直接并购C: 混合并购D: 纵向并购对的答案: (多选题) 7: 资产证券化的参与主体有（ ）。A: 发起人B: 信用增级机构C: 服务商D: SPV对的答案: (多选题) 8: 直接投资业务的重要特点涉及（ ）。A: 资金来源广泛B: 投资回报周期长C: 顺利退出是获利的核心D: 以股权投资为主对的答案: (多选题) 9: 封闭式基
6、金的交易价格（ ） 。A: 并不必然反映基金净资产值B: 受市场供求关系影响C: 固定不变D: 有也许会浮现折价现象对的答案: (多选题) 10: 金融衍生工具按交易措施分类，可分为（ ）。A: 金融远期B: 金融期货C: 金融期权D: 金融互换对的答案: (判断题) 1: 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其她证券业务等业务之一的，净资本不得低于1亿元人民币。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 2: 兼并是指通过产权的有偿转让，把其她公司并入本公司或公司集团中，使被兼并的公司失去法人资格或变化法人实体的经济行为。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 3: 在一
7、级市场中，投资银行最本源、最基本的业务活动是证券承销。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 4: 风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同步进行同一种或同一组证券的交易。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 5: 股权互换是指互换交易双方达到合同，批准在将来的一定期限内，以相似货币、相似金额的名义本金为基本，互相互换与不同股票指数收益有关的钞票流。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 6: 横向并购是指从事有关行业或某一项生产活动但处在生产经营不同阶段的公司之间的并购。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 7: 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影
8、响，常浮现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 8: VaR措施指的是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在将来特定期期内的最大也许收益。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 9: 资产支持证券化（ABS）是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 10: 价格稳定操作重要是指新股上市后承销商为了避免或延缓股价的过度波动而故意识地介入股票交易的行为。A: 错误B: 对的对的答案: (单选题) 1: （ ）是指面向少数特定的投资者发行基金的方式，发行
9、对象一般是大型金融机构和高净值个人。A: 直销B: 承销C: 公募发行D: 私募发行对的答案: (单选题) 2: 投资银行运用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或公司，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过公司上市或并购发售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（ ）。A: 证券自营业务B: 证券经纪业务C: 风险投资业务D: 直接投资业务对的答案: (单选题) 3: （ ）是指运用资产定价的偏差、价格联系的失常或者市场缺少有效性等条件，通过买进价格被低估的证券，同步卖出价格被高估的证券来获得收益的交易行为。A: 套期保值B: 投机C: 相对价格交易D: 套利对的答案: (单选题) 4: 在
10、不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相称的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币的贷款称为（ ）。A: 平行贷款B: 背对背贷款C: 短期贷款D: 银团贷款对的答案: (单选题) 5: 由地方政府及其代理机构或授权机构发行的债券称为（ ）。A: 国债B: 市政债券C: 公司债券D: 金融债券对的答案: (单选题) 6: 证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其有关活动中诱骗投资者买卖证券以及其她违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为（ ）。A: 内幕交易B: 市场操纵C: 市场欺诈D: 虚假陈述对的答案: (单选题
11、) 7: 安全性最高的有价证券是（ ）。A: 国债B: 股票C: 公司债D: 金融债对的答案: (单选题) 8: （ ）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。A: 基金转换B: 转托管C: 基金申购D: 非交易过户对的答案: (单选题) 9: ( )是一种以一种或多种类别且分散化的资产做作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。A: ABSB: MBSC: CDOD: SPV对的答案: (单选题) 10: 已在交易所上市的证券的场外交易市场称为（ ）。A: 柜台市场B: 第三市场C: 第四市场D
12、: 场内交易市场对的答案: (多选题) 1: 基金收入的来源涉及（ ）。A: 利息收入B: 投资收益C: 公允价值变动损益D: 其她收入对的答案: (多选题) 2: 属于风险公司成长阶段的有（ ）。A: 种子期B: 成长期C: 成熟期D: 衰退期对的答案: (多选题) 3: 金融衍生品交易的风险成因中，微观成因重要涉及（ ）。A: 内部控制单薄B: 衍生品业务的表外化C: 鼓励机制的滥用D: 管理层监管缺失对的答案: (多选题) 4: 证券交易所的交易委托成交规则是（ ）。A: 买入限价委托B: 指令驱动型C: 报价驱动型D: 卖出限价委托对的答案: (多选题) 5: 实行金融监管的意义在于（
13、 ）。A: 提高金融机构效率B: 应对金融市场失灵C: 克制金融机构的道德风险D: 防备金融创新风险对的答案: (多选题) 6: 根据公司的成长目的分类，公司并购可分为（ ）。A: 横向并购B: 直接并购C: 混合并购D: 纵向并购对的答案: (多选题) 7: 资产证券化的参与主体有（ ）。A: 发起人B: 信用增级机构C: 服务商D: SPV对的答案: (多选题) 8: 直接投资业务的重要特点涉及（ ）。A: 资金来源广泛B: 投资回报周期长C: 顺利退出是获利的核心D: 以股权投资为主对的答案: (多选题) 9: 封闭式基金的交易价格（ ） 。A: 并不必然反映基金净资产值B: 受市场供求
14、关系影响C: 固定不变D: 有也许会浮现折价现象对的答案: (多选题) 10: 金融衍生工具按交易措施分类，可分为（ ）。A: 金融远期B: 金融期货C: 金融期权D: 金融互换对的答案: (判断题) 1: 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其她证券业务等业务之一的，净资本不得低于1亿元人民币。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 2: 兼并是指通过产权的有偿转让，把其她公司并入本公司或公司集团中，使被兼并的公司失去法人资格或变化法人实体的经济行为。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 3: 在一级市场中，投资银行最本源、最基本的业务活动是证券承销。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 4: 风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同步进行同一种或同一组证券的交易。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 5: 股权互换是指互换交易双方达到合同，批准在将来的一定期限内，以相似货币、相似金额的名义本金为基本，互相互换与不同股票指数收益有关的钞票流。A: 错误B: 对的对的答案: (判断题) 6: 横向并购是指从事有关行业或某一项生产
