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1、第一章概论大纲要求一、工程决策分析与评价的任务与要求。二、工程决策分析与评价的工作程序与主要内容。三、工程决策分析与评价结论。考试内容分析在以往的考试中，本章的考查内容比较一致，主要集中在第二三节。所以在今年 的复习中，我们仍然要注意这些知识点，并注意一些新增加的知识点，例如工程决策 程序、工程前期咨询评估等内容。12年111009单多单多单多单多第一节21211第二节12312312第三节111113131323第一节工程决策与决策分析评价工程决策分析与评价是投资工程科学决策的重要工作，是工程前期阶段工作的核 心。本书中，工程是指投资r匚程建设的匸程，简称匚程匚程或建设匸程。一、工程目标工程
2、目标一般分为工程的宏观II标和J 体目标两个层次。（一）工程的宏观目标工程的宏观目标是指工程建设对国家、地区、部门或行业要达到的整体发展目标 所产生的积极影响和作用。不同性质工程的宏观目标不同。（二）工程的具体目标工程的具体目标是指新工程建设耍达到的色接效果。4个具体目标，效益目标、规模目标、功能目标、市场目标1. 效益目标。效益目标指工程经济效益、社会效益、环境效益等方面要实现的目标值。（1）经营性工程，效益目标主要是对投资收益确定具体的目标值。（2）公共基础设施工程，效益目标主要是指满足客观需要的程度或提供服务的范（3）环境治理工程，其效益目标主要是指环境治理的效果。2. 规模目标。3.
3、功能目标。企业根据口身的总体发展战略、主要经营方向、国家产业政策和技术 政策的要求、以及国家总体规划、资源政策和环境政策的要求研究确定建设工程的功 能目标。7个功能目标（1）扩大生产规模，降低单位产品成本。（2）向前延伸，生产所需原材料，降低产品成本和经营风险。（3）向后延伸，延长产品生产链，提高产品附加值。（4）引进先进技术设备，提高产品的技术含量和质量。（5）进行技术改造，调整产品结构，开发适销对路产品。（6）利用专利技术，开发高新技术产品。（7）拓宽投资领域，分散经营风险。4. 市场目标。目标市场、市场份额等。【12真题】关于工程目标的说法，错误的是（）。A. 工程目标一般包括宏观目标和
4、具体目标两个层次B. 规模目标是指对工程建设规模所确定的目标值C. 不同性质工程的具体目标是有区别的D. 不同性质工程的宏观目标是相同的T正确答案D答案解读不同性质工程的宏观目标是不同的。注意区分工程的目标：宏观目 标，具体目标。（三）工程目标与宏观规划发展目标的一致性一致、符合工程目标耍与国家、地区、部门、行业的宏观规划发展目标相一致，要符合区域发展规划、行业发展规划、城市规划的要求，耍符合国家产业政策和技术政策的耍求，要符合合理配置、有效利用资源、保护环境、可持续发展和建设和谐社会的要 求。二、工程决策（一）决策的含义:1、含义决策是为达到一定的目标，从若干个可行的方案中选择一个较优方案的
5、分析判断 和抉择的过程。2. 决策过程（四阶段）决策分为信息收集、方案设计、方案评价、方案抉择四个相互联系、相互交织、 往复循环的阶段。【12真题】工程决策过程可以划分为相互交织的几个阶段，包括（）。A. 信息收集阶段B. 方案设计阶段C. 方案评价阶段D. 方案抉择阶段E. 完工评价阶段正确答案ABCD3. 决策的分类（三种分类标准）（1）根据决策对象的性质，分为投资决策、融资决策、营销决策等：（2）根据决策目标的数量，分为单目标决策和多目标决策：（3）根据决策问题面临条件，分为确定型决策、不确定型决策、风险型决策。（二）投资工程决策1投资工程决策含义投资工程决策是指最终做出是否投资建设某个
6、工程的决定。2. 工程决策分类从不同决策者的角度可将工程决策分为：（1）企业投资工程决策。（2）政府投资工程决策。（3）金融机构贷款决策。（三）投资工程决策的内涵和作用（新增）投资工程决策的内涵是按照一定的工程目标，根据投资方向、投资布局的战略构 想，充分考虑国家有关的方针、政策，在广泛占有信息资料的基础上，对拟建工程进 行技术经济分析和多种角度的综合分析评价，决定工程是否建设，在什么地方和什么 时间建设，选择并确定工程建设的较优方案。投资工程决策的作用：匚程建设具有不可逆转性，投资形成的实物工程难以改 变，一旦决策有误，有可能导致工程废弃、造成损失，甚至工程的失败。（四）工程决策应遵循的原则
7、五原则1. 科学决策原则按照规范的程序，采用求实的方法和先进的技术手段，调查研究匸程建设的客观 条件，依据国家有关政策、技术发展趋势和客观需求状况对工程涉及的重大方案的有 关数据进行认真的分析研究，在保证研究结论真实可靠的基础上进行决策。2. 民主决策原则政府投资工程，一般都要经过咨询机构的评估论证，特别重大的工程还应实行专 家评议制度；企业投资工程，通常也嘟请外部咨询机构提供投资决策咨询服务；涉及社会公共利益的匸程，要釆取适当的公众参与形式，广泛征求意见与建议， 以使决策符合社会公众的利益。3. 多目标综合决策原则从实现经济效益、环境效益和社会效益三者统的社会责任目标出发，进行工程 决策。4
8、. 风险责任原则企业投资工程由企业进行投资决策，工程的市场前景、经济效益、资金来源和产 品技术方案等均由企业自主决策、口担风险，谁投资谁决策谁收益谁承担风险，政府 仅对企业投资的重大工程和限制类工程从维护社会公共利益角度进行核准。采用直接投资和资本金注入方式的政府投资工程，由政府进行投资决策，政府要 审批工程建议书和可行性研究报告，并对匸程的风险承担责任。5. 可持续发展原则（新增）原则：加快建设资源节约型、环境友好型社会可持续发展原则已成为投资工程建设必须遵循的基本原则和主管部门审批的前且 条件。根据投资体制改革规定，对投资建设工程要建立科学的行业准入制度，规范行业 环保标准、安全标准、能源
9、消耗标准和产品技术、质量标准，防止低水半重复建设。在企业投资工程核准和政府投资工程审批中，对环境生态保护、土地利用和匸程 节能等必须先行办理行政许可手续。可持续发展原则己成为投资匸程建设必须遵循的 基本原则和投资主管部门审批的前置条件。【例题】工程决策应该遵循可持续发展原则。工程建设的过程中，投资主管部门 审批工程的前置条件包括（）A. 经济安全评价和审查B. 环境生态保护行政手续的办理C. 土地利用的评估和审查D. 节能评估和审查E. 财务分析评价及结论T正确答案BCDI答案解读环境保护、土地利用审查、节能评估是工程审查或核准必备的前置 条件。【11真题】工程决策的下列相关做法，符合民主决策
10、原则的有（）。A. 对于企业投资工程，采取个人独立决策的形式B. 对于企业投资工程，采取先决策后评估的方式C. 对丁政府投资工程，聘请符合资质耍求的咨询机构进行评估论证D. 对于涉及公共利益的工程，釆取适当形式广泛征求公众意见与建议E. 对于企业投资工程，聘请外部咨询机构提供咨询服务正确答案CDE答案解读三、工程决策程序（新增）（一）投资体制改革的内容（六个内容）改革政府对企业投资的管制度，按照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险” 的原则，落实企业投资口主权；合理界定政府投资职能，提高投资决策的科学化、民主化水平，建立投资决策责 任追究制度；进一步拓展工程融资渠道，发展多种融资方式：培育规范
11、的投资中介服务组织，加强行业口律，促进公平竞争；他全投资宏观调控体系，改进调控方式，完善调控手段；加快投资领域的 工法进程,最终建立起市场引导投资、企业口主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介 服务规范、宏观调控有效的新型投资体制。（二）投资工程决策的程序和内容1、企业投资工程决策（核准）的程序和内容企业投资的車大工程、限制类匸程需要核准，其他匸程均备案制。核准制的工程，企业仅向政府提交匸程申请报告，并办理环境保护、土地利用、 资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。政府主要从（维护公共利益）维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环 境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现
12、垄断等六个方面进行核准。对于外商投 资工程，政府还要从市场准入、资本工程管理等方面进行核准：对于企业投资建设实行政府核准制的工程，一般是在企业完成匸程可行性研究 后，根据可行性研究的基本意见和结论，委托具备相应工程咨询资格的机构编制匸程 申请报告，按照事权划分，分别报政府投资主管部门进行核准。由国务院投资主管部门核准的工程，其工程申请报告应有具备甲级工程咨询资格 的机构编制。工程申报单位在向工程核准机关报送申请报告时，需根据国家法律、法规的规 定，附送城市规划、国土资源、环境保护、水利、节能等行政主管部门出具的审批意 见和金融机构工程贷款承诺。【12真题】62.关于投资工程决策程序的说法，正确
13、的有0。1, 5-6, DEA. 小型外商投资工程应向政府主管部门备案B. 大型工程的可行性研究报告应由政府审批C. 实行核准制的工程应同时向政府递交资金申请报告D. 企业内部审批决策是工程决策程序中的重要一环E. 匸程申请报告应由具备相应资格的匸程咨询机构编制【例题】对于企业投资的重大工程和限制类工程，政府从（）角度进行核准。A. 企业口主决策、口担风险B. 维护社会公共利益C. 多目标综合决策D. 科学民主正确答案B答案解读核准制工程政府核准的角度总的來说就是维护社会公共利益。具体说來就有六个方面，这是需耍记忆的。提示：对于不同类型的工程的投资管理制度要熟记。改府主咨诲机构图11企业投资项
14、目决策（核准）程序2、政府投资工程决策（审批）的程序和内容政府投资工程，必须先列入行业、部门或区域发展规划，由政府投资主管部门审 批匸程建议书，审查决定匸程是否立项：再经过对可行性研究报告的审查，决定工程 是否决策建设。政府的投资主耍用丁 关系国家安全和市场不能有效配且资源的经济和社会领域， 包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区的经济 和社会发展，推进科技进步和高新技术产业化。中央政府投资除本级政权等建设外，主要安排跨地区、跨流域以及对经济和社会发展全局有重大影响的工程。政府投资匸程一般都耍经过咨询中介机构的评估论证。特别重大的匚程还应实行 专家评议制度；逐步实
15、行政府投资工程公示制度，广泛听取各方而的意见和建议。政府投资工程，采用直接投资和资本金注入方式的，只审批匸程建议书和可行性 研究报告。除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要审批初步设计、概算；采用 投资补助、转贷和贷款贴息方式的，只审批资金申请报告。咨询机构决策主流程政府主竇部门图12政府投资项目决策(审批)程序终止硏究寻求番投资机会12真题】1 企业投资工程与政府投资工程在决策程序上的一个重要区别在丁是 否需要编制()。1，5-8. DA. 初步可行性研究报告B. 环境影响评价报告C. 可行性研究报告D. 工程申请报告（三）工程决策的责任各部门的责任1、投资主管部门2、环保部门3、国土资源部门4、城市规划部门
