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1、证券交易合同合集五篇证券交易合同合集五篇证券交易合同 篇1 甲方投资者：_乙方证券营业部：_根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规那么的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第一章 双方声明第一条 甲方向乙方作如下声明1.甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规那么限制其投资证券市场的情形。2.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内其向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金来合法。3.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的风险提醒书，清楚认识并愿意
2、承当证券市场风险。4.甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规那么。5.甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。第二条 乙方向甲方作如下声明1.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。2.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，可以为甲方的证券交易提供相应的效劳。3.乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。4.乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规那么。第二章 开设资金帐户第三条 甲方应亲自开设资金帐户甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资
3、料。第四条 甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。第五条 甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码以下统称密码。甲方可以随时修改密码。第三章 交易代理第六条 甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。第七条 乙方为甲方提供以下效劳1.承受并忠实执行甲方下达的委托；2.代理甲方进展资金、证券的清算、交收；3.代理保管甲方买入或存入的有价证券；4.代理甲方领取分红派息；5.应甲方要求提供其帐户资金和证券变化情况的清单；6.双方依法约定的其他事项。7.证券监视管理机关规定提供的其他效劳。第八条 甲方进展柜台委托时，必须提供有权人指甲方本人或其受权代理人，下同身份证、甲方证券帐户卡和
4、资金帐户卡。甲方进展自助委托，必须输入正确的密码。第九条 当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的委托。第十条 甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。第十一条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时，双方需另行签定有关协议。第四章 资金存取第十二条 甲方依法享有资金存取自由甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理。第十三条 甲方可以通过乙方柜台存取资金甲方
5、也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要求办理有关手续。其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。第十四条 通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。乙方按照国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。5.其他合法的方式。第九章 机构户甲方第三十六条 当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理：1.依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署受权委托书；2.提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、代理人身份证、法定代表人证明书。3.预留印鉴和密码。第三十七条 甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不
6、能以自助方式存取资金。第十章 附那么第三十八条 乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规那么的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。第三十九条 甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。第四十条 乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。第四十一条 本协议签署后，假设有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。第四十二条 本协议有效期自双方签署至第二十二、二十三条所指情形发生。甲方盖章：_法定代表人签字：_年_月_日签订地点：_乙方盖章：_法定代表人签字：_
7、年_月_日签订地点：_证券交易合同 篇2 甲方(委托人):_(或受权代理人):_乙方:_证券股份_证券营业部甲、乙双方依证券法有关规定,就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下合同,以资共同信守。第一条 开户1.甲方在委托乙方进展证券买卖活动前,必须填写详细的开户资料,同时还必须出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号,以备日后提款时专户出款。甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用;如甲方为机构,那么还须另行预留印鉴(工商营业执照、印鉴)。2.在乙方开户的投资者必须办理沪市 全面指定交易手续。办理指定交易手续时,投资者必须提供本
8、人身份证、上海股东卡,并签定“上海指定交易合同书”一式两份。第二条 代理甲方如受权别人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为,那么必须开具受权委托书,写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限,并由双方签名盖章。同时必须带齐代理人与受权人的身份证及受权人的证券帐户卡。第三条 买卖委托甲方在乙方开户后,自动享有柜台委托、 自动委托、小键盘自助委托、pda、手机短信息、wap方式等委托方式。随着乙方新业务品种的开展,乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用,如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种,应进展特别声明。甲方进展当面柜台委托时,必须提供有权人(指甲方本人或其受权代理人,下同)身份证、
9、证券帐户卡。乙方在审核后,方才执行其委托指令。甲方使用其他委托方式进展交易时,甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符,否那么,乙方工作人员或电脑程序将回绝执行其委托指令。甲方的所有委托均于当个交易日有效。确认甲方的委托方式有效、合法后,乙方应及时执行甲方的委托指令。如甲方需变更指令,那么只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。假如甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托,那么委托无效。第四条 清算交割1.甲方在委托后可向乙方查询是否成交,如有疑问,须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始委托交易记录或凭证和对帐单为最终核查的根据。如甲方未按上述规定确认,按已确认处理。2.甲方
10、在营业时间可随时要求乙方提供对帐单(交割单),但不以此作为确认成交的前提条件。交易费用乙方对甲方委托的一切买卖,根据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等,乙方不另收其他费用。第五条 分红、派息、配股、保证金计息1.乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券帐户”内,除签定代理配股合同外,甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续。2.甲方保证金余额利息,按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。第六条 保证金提取甲方可以选择乙方提供的以下方式提款:1凭身份证和股东卡在乙方柜 台输入保证金密码取款:提款时须提供有权人的身份证、证券帐户卡、保证金帐
11、户卡原件,同时输入相符密码。取款时现金当面点清,离柜概不负责。2选择银行专户出款:提供有权人的身份证、证券帐户卡,填写保证金转入银行专户(如存折)的转帐单,同时输入相符保证金密码。假设甲方为机构还需提供预留印鉴,据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后,甲方在银行办理取款。3通过 自动转帐系统或 银行系统进展自动转帐操作:使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转出现金超过_万元的,须提早一个交易日预约。第七条 银行名称帐号名称存折帐号?_第八条 挂失、解挂、冻结、解冻1.甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃,有权人应及时向乙方申请办理挂失,因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己承当。甲方
12、可适时申请解挂,解挂时须提供有权人的身份证、证券帐户卡原件。2.乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关合同、或法律答应的司法及证券主管机关的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。第九条 甲方声明与保证1.甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。2.甲方确认本合同文本,并承受本合同所规定的全部条款;同意其后所进展一切委托及有关业务活动均受本合同之约束;对本合同内容完全明白和认可,并在明白和认可后签定本合同。3.甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失,乙方对甲方帐户中的证券、价款享有拘留权。甲方保证其所提供的一切资料皆为完好、真实、准确及有效的,并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料,直至收
13、到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更,甲方保证立即通知乙方,否那么后果自负。证券交易合同 篇3 甲方：深圳证券交易所法定代表人：法定地址：联络 ：乙方：法定代表人：法定地址：联络 ：第一条为标准中小企业板块公司证券上市行为，根据公司法、证券法和证券交易所管理暂行方法，签订本协议。第二条甲方根据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进展审查，认为符合上市条件的，承受其证券上市。本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规那么，包括但不限于深圳证券交易所股票上市规那么、深圳证券交易所可转换公司债券上
14、市规那么、深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定，并交纳任何到期的上市费用。第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：一乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。二乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方所有流通股股东所持表决权三分之二以上同意。第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订委托代办股份转让协议，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监视、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规那么、方法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规那么。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一局部，应当遵守。第八条甲方根据有关法律、法规、规章及深圳证券交易所股票上市规那么、深圳证券交易所可转换公司债券上市规那么、深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定的规定，对乙方施行日常监管。第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月
