《内审检查表3742444803.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内审检查表3742444803.doc（29页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、南京智达电气有限公司文件名称内部检查表文件编号ZD/NS/2011/02生效日期2011年05月10日版本/次A/O页 次31 OF31文件名称：内部检查表文件编号：ZD/NS/2011/02受控状态：受 控部 门：编 制：文件编制小组审 核： 批 准：日 期：2011年05月10日审核区域：管理层 审核时间：2011.05.10条款检 查 内 容审 核 记 录判定OHSAS18001ISO140014.1总要求4.4.4文件4.1总要求本公司在建立和实施管理体系时，策划了哪些内容？1.对管理体系所需的过程进行了识别,并编制了相应的文件,识别过程,通过把过程方法原则和管理的系统方法相结合的具体
2、应用.2.明确过程控制方法及过程之间相互顺序和接口关系,通过识别确定监视测量和分析等方法对过程进行有效管理.3.确保配备必要的资源,使管理体系能够有效运行.4.4.4文件4.制定管理管理目标和方针.5.对过程进行监视,测量分析和改进.6.对外包过程进行识别控制.本单位所建立起来的有关管理体系文件有哪几类?本单位的管理体系文件分三大类.分别为: （1）管理手册；（2）程序文件；（3）三层次文件；注（判定）： 为不符合，口头提出整改要求； 为不符合，见不合格报告； 未标识处均为符合。（3）三层次文件条款检 查 内 容审 核 记 录判定OHSAS18001ISO140014.4.4文件4.4.4文件
3、4.4.4文件1所建立的文件是否包括管理方针和管理目标、管理手册、标准要求的程序文件以及第三层次文件。管理方针和管理目标、管理手册、标准要求的程序文件以及第三层次文件符合标准要求和本公司体系运行实际情况。2管理体系文件编写是否得当，是否利于操作？管理体系文件编写得当并有利于操作。3管理体系文件有哪些媒体形式和类型？是否适当有效？管理体系文件主要以纸张载体形式发放，并适当有效。4.4.4文件1管理手册内容是否覆盖标准？单位编制的管理手册已覆盖标准。2管理手册对标准要求有无删减？其细节和合理性是否充分可信？有，根据本公司产品实现的实际情况和资质条件编写。3管理手册对过程是否进行了描述？相互关系是否
4、确定？组织机构职能分配是否恰当？管理手册对过程已进行描述，相互关系编写明确，组织结构职能分配恰当合理。4是否有“程序文件一览表”？有“程序文件一览表”。5管理手册是否受控？受控注（判定）： 为不符合，口头提出整改要求； 为不符合，见不合格报告； 未标识处均为符合。审核区域：管理层 审核时间：2011.05.10审核区域：企管人事部、质检部 审核时间：2011.05.10 条款检查内容审 核 记 录判定OHSAS18001ISO140014.4.5文件和资料控制4.4.5文件控制1文件发布前是否得到批准？ 必要时，是否对文件进行评审与更新并再次评审？所有文件在发布前已对文件进行评审并得到批准。在
5、有必要时规定了对更新文件再次评审并批准。2文件是否按规定进行的编号标识，文件的更改和现行修改状态是否易于识别？文件已按规定进行编号标识、更改和现行修改状态易于识别。3是否对外来文件进行了控制？对外来文件已进行了登记编号及控制。4受控文件是否发至使用场所？是否盖了“受控”章？查管理手册均盖受控章。5作废的保留文件是否有适当标识？对作废的保留文件规定了标识的要求，但目前尚未发生作废的保留文件。6文件发放是否进行了签收？所有文件发放都进行了签收。注（判定）： 为不符合，口头提出整改要求； 为不符合，见不合格报告； 未标识处均为符合。审核区域：企管人事部、质检部 审核时间：2011.05.10 审核区
6、域：企管人事部、质检部 审核时间：2011.05.10 条款检 查 内 容审 核 记 录判定OHSAS18001ISO140014.5.3记录和记录管理4.5.4记录控制1是否按标准要求编制了记录控制程序？记录内容是否真实、及时、清楚、正确？已按标准要求编制了记录控制程序，并发布了二位一体管理体系的“记录清单”，共有56份记录，记录内容真实、及时、清楚、正确。2记录是否都进行了编号标识？是否规定了保存期？记录已进行了编号、标识，并规定了保存期。3记录是否确定了保存地点、方式，保存环境是否适宜？已确定了保存地点，方式、保存环境干燥，适宜保存。4对失效的记录是否按规定进行了处置？对失效的记录已规定
7、了处置要求，体系建立运行以来尚未发生失效的记录的处置情况。注（判定）： 为不符合，口头提出整改要求； 为不符合，见不合格报告； 未标识处均为符合。审核区域：管理层 审核时间：2011.05.10条款检 查 内 容审 核 记 录判定OHSAS18001ISO140014.2职业健康安全方针4.4.1结构和职责4.2环境方针4.4.1资源、作用、职责和权限1最高管理者以何种方式向员工传达“两个满足”的重要性？最高管理者以会议及文字方式向员工传达“两个满足”的重要性。2最高管理者是否组织制定管理方针和管理目标？最高管理者已制定管理方针和管理目标。3最高管理者是否组织管理评审活动？已计划于05月下旬0
8、6月上旬组织管理评审等活动。4最高管理者是否确保提供管理体系所需的资源？是否有实例佐证？已确保提供管理体系所需要的人力、物力资源、有实例为证。4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.2法律法规和其他要求4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求1以顾客和相关方为关注焦点的管理原则是否在组织中得到树立？2组织通过哪些方式确保顾客的要求得到确定并予以满足？1.以顾客为关注焦点的管理原则已通过会议、文字等形式在组织中得到树立。2.通过组织方式、技术方式、经济方式已确保顾客和相关方的要求得到确定并予以满足。3在确定顾客的需求和期望时，是否考虑了法律法规和其他有关的义务？3.在确定顾
9、客和相关方需求和期望时，必须符合现行的法律、法规和其它相关的规范等。未能对个别法律法规的有效性识别到适用条款和内容。1.是否对环境因素/危险源辨识、风险评价和风险控制的策划？2. 是否编制并发布程序文件，识别法律法规和其他要求，并及时更新和传达到相关方？已发布环境因素/危险源辩识和风险评价控制程序文件并进行了对环境因素/危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。已发布法律法规和其他要求控制程序、对相关方施加影响控制程序，识别法律法规和其他要求，并及时更新和传达到员工及相关方。注（判定）： 为不符合，口头提出整改要求； 为不符合，见不合格报告； 未标识处均为符合。审核区域：管理层、企管人事部、质检部
10、及各相关部门 审核时间：2011.05.10条款检 查 内 容审 核 记 录判定OHSAS18001ISO140015.3管理方针4.2职业健康和安全方针4.2环境方针1管理方针是否与组织的宗旨相适应、适合组织的环境因素/职业健康安全风险的性质和规模?管理方针与组织的宗旨相适应。适合组织的环境因素/职业健康安全风险的性质和规模。2管理方针是否包含了满足顾客要求、职业健康和安全、环境要求和持续改进的承诺？管理方针包含了满足顾客和相关方要求、职业健康和安全、环境因素管理要求和持续改进的承诺。3管理方针是否为制定和评审管理目标提供了框架、包括遵守职业健康安全、环保法规和接受其他要求的承诺？管理方针为
11、制定和评审管理目标提供了框架。包括遵守职业健康安全/环境保护方面的相关法规和接受其他要求的承诺。4管理方针及含义是否被全体员工理解并坚持贯彻执行、认识各自职业健康安全/环保的义务？经过检查方针及其含义已被全体员工理解并坚持贯彻执行、认识各自职业健康安全/环境保护的义务。5是否对管理方针在持续适宜性方面进行评审并可为相关方获得？已对管理方针在持续适宜性方面进行过评审、可为相关方获得。4.3策划4.3.3目标4.3.3目标、指标和方案1在组织的相关职能和层次上是否建立了管理管理目标？管理管理目标是否进行了分解？在组织的相关职能和层次上已建立了管理管理目标，管理管理目标已进行了分解。质检部未能提供“
12、对管理目标（环境/职业健康安全）规定统计考核的时间和频次”。注（判定）： 为不符合，口头提出整改要求； 为不符合，见不合格报告； 未标识处均为符合。审核区域：管理层、企管人事部、质检部及各相关部门 审核时间：2011.05.10条款检 查 内 容审 核 记 录判定OHSAS18001ISO140012管理管理目标是否具有可测量性？3管理目标是否进行了测量？是否得到了实现？管理目标具有可测量性。管理目标已进行了测量，并已得到初步实现。管理目标的建立是否考虑了：1.法律法规要求。2.环境因素/职业健康安全危险源和风险。3.可选择的技术方案。4.财务、运行和工作要求5.相关方的意见应符合管理方针，并包括对持续改进的承诺。管理目标的建立已经考虑了：1.法律法规要求。2.环境因素/职业健康安全危险源和风险。3.可选择的技术方案。4.财务、运行和工作要求5.相关方的意见管理管理目标符合管理方针，并包括对持续改进的承诺。4.3.4职业健康安全管理方案4.3.3目标、指标和方案1为实现管理管理目标，是否进行了管理体系策划？1.为实现管理管理目标，单位已进行了管理体系的策划。2策划的输出是否确定了实现管理管理目标的过程、资源以及持续改进的相应措施？3.是否制定环境/职业健康安全管理方案并实施、运行、审核
