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1、高速公路工程建设廉政风险防控手册-廉政风险预警防控风险点及防控措施1. 高速公路项目建设流程图、腐败风险点及防控措施一览表1122. 高速公路部室责任腐败风险点及防控措施表1693. 高速公路岗位腐败风险点查找和防控措施表1754. 高速公路施工项目部部室责任腐败风险点及防控措施表2405. 高速公路施工单位岗位腐败风险点查找和防控措施表2476. 高速公路驻地监理工程师办公室岗位腐败风险点查找和防控措施表279湖北杭瑞高速公路项目建设流程图、腐败风险点及防控措施一览表杭瑞高速公路项目建设总流程图1、材料采购建设实施阶段交竣工验收阶段2、分包管理3、质量控制4、安全管理5、计量管理6、设计变更
2、及索赔管理7、项目资金管理8、交工验收9、竣工决算审计、缺陷责任期10、竣工验收1、征地拆迁工作1）流程图根据设计文件（施工图）初步确定征地拆迁范围实地测绘确定征地拆迁面积、数量按有关征地拆迁补偿标准计算征地拆迁补偿费用签定征地拆迁补偿协议拨付征地拆迁补偿资金实施征地拆迁2）腐败风险点及防控措施一览表征地拆迁工作流 程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任1征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积 、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员1、故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款；2、虚列被拆迁户名、户数，套取
3、拆迁补偿资金。1、采取拆迁户、地方县镇（乡）村、建设单位、设计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度；2、严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、建设单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。建设单位工程管理部门、征地拆迁部门3、拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。实行复核审查确认签名制度。4、以公益事业（小学、幼儿园等）为名多报补偿资金。1、对无标准的拆迁项目，应采用第三方评估。续上表流 程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任1征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积 、数量征地
4、拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员5、涉及特殊、大型建筑物的拆迁，估价过高，多报补偿资金。2、对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。建设单位工程管理部门、征地拆迁部门6、在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。7、高估、虚报征地、取土坑、临时用地数量和种类；8、征地面积丈量计算不公开，个别人决策；9、用荒地冒充耕地，多骗取补偿款。根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用
5、地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员1、拨付不及时，被征地拆迁人的补偿资金不按时、足额到位。减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户，或由被征拆迁户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。征地拆迁实施单位续上表流 程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任1征地拆迁拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员2、征地拆迁补偿资金被拆借、挪用、转移、滞留、挤点。政府审计部门或社会审计机构对征地拆迁补偿资金拨付情况进行审计。建设单位财务部门3、征地
6、拆迁补偿资金使用不公开、不透明。1、加强信息公开，将拆迁补偿政策、标准以及面积、补偿金额等逐级在媒介上进行公示；2、公示征地逝迁补偿资金使用情况，接受社会监督。征地拆迁实施单位、建设单位财务部门4、征地拆迁补偿资金没有专户储存，专款专用。实行征地拆迁补偿资金单独建账，专户储存，专人管理制度，做到专款专用。5、上报申请与下发的征地拆迁补偿资金两本账。有关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发放使用情况，是否做到账、款相符；不定期抽查被拆迁人应得拆迁款与已付拆迁款账、款是否相符。建设单位内部审计部门2、招标、投标工作1）流程图履行招标准备工作有关手续许可不招标许可邀请招标资格后审编制招标文件和资格预审文
7、件接受申请人递交的资格申请文件公开发布招标公告接受报名并发售资格预审文件清标确定资格预审评审专家名单资格预审评审接受报名或发出邀请函和发售招标文件编制标底（限价）、签封标底（限价）和评标基准价浮动系数召开标前会、开展现场考察投标、开标评 标中标结果公示定标，发出中标通知书清标确定评标专家名单与中标人签订工程合同2）腐败风险点及防控措施一览表招标、投标工作流 程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标履行招标准备工作有关手续招标人1、应招标而不招标，或以将项目化整为零方式规避招标；2、未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标；3、虚假招标。招标
8、人向行政监督部门备案年度招标计划。招标人1、进行跟踪检查；2、发现违规确定中标人、签订合同的，依法责令改正。行政监督部门编制招标文件 、资格预审文件1、违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。1、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明；2、废标条款应以醒目的方式提示。将所有废标条款汇总到一张表中，评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查；3、严格有关规定，不得随意降低有关资格和条件。招标人2、应当履行招标文件备案手续而未履行。执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件评审会。行政监督部门续上表流 程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任
9、主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标编制招标文件 、资格预审文件招标人3、招标人在编制招标文件、资格预审文件时，针对特定人提高或降低资格条件和评价指标；以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间的公平竞争。1、加强对招标文件、资格预审文件的审核，按规定采用标准文件，文件中的特殊条款须经集体研究确定；必要时招标人必须组织召开招标文件和资格预审文件评审会；2、招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件；3、实行招标文件备案制度。招标人发布招标公告1、应当发
10、布招标公告而不发布；2、不在指定媒介发布招标公告；3、发布公告的期限小于规定的时间。1、按国家相关政策、法规在规定的媒介上发布招标公告；2、加强对招标项目发布公告情况的备案审查。续上表流 程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标接受报名和接受递交的资格申请文件招标人1、超出资格预审文件递交期限接收资格预审文件。运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统。招标人2、透露投标资格申请人名单。缩小知悉资格申请人名单的工作人员范围。发出邀请函/发售招标文件1、透露通过资格预审
11、及购买招标文件的单位名称。1、对报名参加投标的企业实行单独签到制，即一家企业采用一张签到簿；2、进行网上报名，购买招标文件。2、邀请招标时，程序不规范，针对特定人有倾向性的发出投标邀请书。明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。编制标底招标人委托的编制标底的单位工作人员、招标人1、透露标底（或限价）、评标基准价浮动系数等。1、控制标底（或限价）知悉人数，要求其签订保密责任状；对所有知道标底（或限价）的人进行封闭管理。续上表流 程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标编制标底招标人委托的编制标底的单位工作人员、招标人1、透露标
12、底（或限价）、评标基准价浮动系数等。2、缩短签封标底和开标的时间差；3、鼓励采用无标底招标；4、为防止标底和限价泄密而影响公平竞争，在开标同时公布标底，在投标截止时间前七日公布限价。招标人2、与投标人串通设置标底或限价。监督编标过程，并对审定标底过程进行全程监督管理。行政监督部门清标招标人或其委托的招标代理机构工作人员1、对不同的投标人采用不同的标准进行清标。1、凡涉及废标事项的，均要两人以上进行交叉核对；2、对清标工作进行考核，清标质量与委托费用的支付挂钩；3、建立清标实名制；4、评标委员会在评标招待中对清标情况作出评价，特别注明清标结果是否有倾向性、不公正、遗漏和存在重大偏差的现象。招标人续上表流 程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标清标招标人或其委托的招标代理机构工作人员2、隐瞒对利害关系人不利的信息。5、抽查清标资料质量；6、对清标单位建立信用档案。招标人行政监督部门确定资格预审/评标专家名单招标人1、有倾向性选择专家。1、及时更新专家库；2、采用招投标信息系统网上随机抽取；3、检查专家是否与投标单位有关联关系；
