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1、1.运用系统原理的原则 1）动态相关性原则 动态相关性是管理系统向前发展的根本原因。对安全管理来说，动态相关性原则的应用可以从两个方面考虑： 系统要素的动态相关性是事故发生的根本原因。正是企业内部各要素处于动态之中并且相互影响和制约，才使得事故有发生的可能。如果各要素都是静止的、无关的，则事故也就无从发生。 为搞好安全管理，必须掌握与安全有关的所有对象要素之间的动态相关特征，充分利用相关因素的作用。例如，掌握人与设备之间、人与作业环境之间、人与人之间、资金与设施设备改造之间、安全信息与使用者之间等的动态相关性，是实现有效安全管理的前提。 2）整分合原则 现代高效率的管理必须在整体规划下明确分工
2、，在分工基础上进行有效的综合，这就是整分合原则。 3）反馈原则 4）封闭原则 在任何一个管理系统内部，管理手段、管理过程等必须构成一个连续封闭的回路，才能形成有效的管理活动，这就是封闭原则。该原则的基本精神是企业系统内各种管理机构之间，各种管理制度、方法之间，必须具有相互制约的关系，管理才能有效。在安全管理中应用系统原理的典型情况：职业安全健康管理体系（系统），安全分析与评价安全目标管理方法2.人本原理 就是在企业管理活动中必须把人的因素放在首位，体现以人为根本的指导思想。搞好企业安全管理，避免工伤事故与职业病的发生，是人本原理的直接体现。运用人本原理的原则 （1）动力原则 推动管理活动的基本
3、力量是人，良好的管理必须有能够激发人的工作能力的动力，这就是动力原则。 动力的产生可以来自于物质、精神和信息，相应就有三类基本动力： 物质动力 精神动力 信息动力 （2）能级原则 能级原则是说：在管理系统中建立一套合理的能级，即根据各单位和个人能量的大小安排其地位和任务，做到才职相称，才能发挥不同能级的能量，保证结构的稳定性和管理的有效性。 （3）激励原则 管理中的激励就是利用某种外部诱因的刺激调动人的积极性和创造性。以科学的手段，激发人的内在潜力，使其充分发挥出积极性、主动性和创造性，这就是激励原则。积极性发挥的动力有三种：内在动力、外在压力和吸引力。3.预防原理 安全管理工作应当以预防为主
4、，即通过有效的管理和技术手段，防止人的不安全行为和物的不安全状态出现，从而使事故发生的概率减到最小，这就是预防原理。运用预防原理的原则 1）偶然损失原则 事故所产生的后果（人员伤亡、健康损害、物质损失等），以及后果的大小如何，都是随机的，是难以预测的。反复发生的同类事故，并不一定产生相同的后果，这就是事故损失的偶然性。 证据著名的海因里希法则，或者称为129300法则。 2）因果关系原则 因果关系 事物之间存在着某一事物是另一事物发生的原因这种关系。 事故的因果关系 事故是许多因素互为因果连续发生的最终结果。一个因素是前一因素的结果，而又是后一因素的原因，环环相扣，导致事故的发生。 事故的因果
5、关系决定了事故发生的必然性，即事故因素及其因果关系的存在决定了事故或迟或早必然要发生。掌握事故的因果关系，砍断事故因素的环链，就消除了事故发生的必然性，就可能防止事故的发生。 3）3E原则 造成人的不安全行为和物的不安全状态的主要原因可归结为四个方面： （1）技术的原因。 （2）教育的原因。 （3）身体和态度的原因。 （4）管理的原因。针对上述四个方面的原因，在安全管理上应该采取三种防止对策，即 工程技术（Engineering）对策、教育（Education）对策、法制（Enforcement）对策，就是所谓的 3E 原则。4）本质安全化原则 该原则的含义是指从一开始和从本质上实现了安全化，
6、就从根本上消除事故发生的可能性，从而达到预防事故发生的目的。 本质安全化是安全管理预防原理的根本体现，也是安全管理的最高境界。实际上目前还很难做到，但是我们应该坚持这一原则。4、强制原理 强制 就是无须做很多的思想工作、统一认识、讲清道理等，而是必须绝对服从，不必经管理对象同意便可采取控制行动。强制原理就是：采取强制管理的手段控制人的意愿和行动，使个人的活动、行为等受到安全管理要求的约束，从而实现有效的安全管理。运用强制原理的原则 1）安全第一原则 2）管生产必须同时管安全的原则 安全生产应该渗透到生产管理的各个环节，企业的各级管理者必须作到生产和安全“五同时”，即在计划、布置、检查、总结、评
7、比生产的同时，计划、布置、检查、总结、评比安全工作。 3）监督原则 MORT 管理疏忽与危险树（MORT）Management Oversight & Risk Tree 是一种应用事先设计好的系统化的逻辑树确定整个系统风险，进行安全分析评价的方法。MORT也是一种全面的职业事故调查和安全计划分析的方法。它特别关注企业安全管理工作中的疏忽、失误和管理系统的缺陷，因而也可以说，它是一种最好的对安全管理系统进行分析评价的方法，它对企业安全管理系统的评价、管理缺陷的改进有相当重要的作用。MORT应用了一些较为先进的概念，主要包括变化分析、能量转移及屏障、安全系统和风险评价等。在MORT中自始至终贯穿
8、着这些概念。1变化分析的概念和方法变化分析的主要观点是，运行系统中与能量和失误相应的变化是事故发生的根本原因，没有变化就没有事故，人们能感觉到变化的存在，也能采用一些基本的反馈方法来探测那些有可能引起事故的变化；而且对变化的敏感程度，还是衡量各级企业领导和安全管理人员的安全管理水平的重要标志。2能量转移及屏障的概念和方法能量转移率是一种从能量的非正常转移引发事故的观点研究事故致因的理论。人受伤害的原因只能是某种能量向人体的转移，而事故则是一种能量的不正常或不期望的释放。3安全系统的概念 安全是企业中的一个管理系统，一般情况下，企业这个系统按照计划的过程进行生产和其他有关活动，只有当系统的运行偏
9、离计划时，事故才可能发生。安全系统主要有6个部分即管理决策、危险分析、信息收集、行为反馈、工作流程及性能检测。整个系统是一个具有动态反馈、控制、调整的不断完善的过程。系统安全优先次序 为了满足系统安全要求和消除、控制已判定危险的措施的优先次序。系统安全程序的总目标是要设计不含有危险的系统，然而，大多数复杂系统的本质决定了设计安全无危险的系统是不可能的。在进行危险分析时，危险会被识别出来，并应采取措施消除与控制。系统安全优先次序规定了满足系统安全要求及减少风险采取的措施应遵守的次序。可采取的措施及优先次序如下： 1最小风险设计，通过设计消除危险。如果已判定的危险由于某种原因不能通过设计消除，则应
10、通过对设计方案的选择，采用减小能量释放的可能性，或减少能量释放后果的严重度等方法加以控制，将有关的风险降低到管理部门规定的可接受水平。 2应用安全装置，若不能消除已判定的危险且不能通过设计方案的选择降低有关风险，则应使用固定的，自动的或其它安全防护设计或装置，采用隔离、转移、屏蔽等手段使风险降低到可接受水平。并在必要时，对潜在的失效进行周期的检查。 3采用警告装置，当设计安全装置仍不能有效地消除已判定的危险或充分地降低有关风险时，则应采用警告装置探测危险状况，并适时发出报警信号以达到及时消除危险或提醒人们转移的目的。危险状况的探测方法有识别关键参数和确定关键限值等。报警装置及信号设计应考虑尽量
11、在同类系统内标准化，减少人员做出错误反应的可能性，并对人员进行适当的培训。 4建立规程和实行培训。如果通过以上手段仍不能消除或足够地减少有关危险，则应制定规程和实行培训，这包括紧急状态的训练，警告标志，注意事项等书面形式提醒，对高风险作业人员的选择、训练及合格证制度；对较低风险作业人员的一般训练，个人防护用品和设备的使用及训练等，如无特殊情况，对于具有第、类危险的方式作为唯一的减少风险的方法。海因里希法则又称“海因里希安全法则”或“海因里希事故法则”，是美国著名安全工程师海因里希提出的300291法则。这个法则意思是说，当一个企业有300个隐患或违章，必然要发生29起轻伤或故障，在这29起轻伤
12、事故或故障当中，有一起重伤、死亡或重大事故海因里希首先提出了事故因果连锁论，用以阐明导致伤亡事故的各种原因及与事故间的关系。该理论认为，伤亡事故的发生不是一个孤立的事件，尽管伤害可能在某瞬间突然发生，却是一系列事件相继发生的结果。 海因里希把工业伤害事故的发生、发展过程描述为具有一定因果关系的事件的连锁发生过程，即： (1)人员伤亡的发生是事故的结果。 (2)事故的发生是由于：人的不安全行为；物的不安全状态。 (3)人的不安全行为或物的不安全状态是由于人的缺点造成的。 (4)人的缺点是由于不良环境诱发的，或者是由先天的遗传因素造成的。五个因素海因里希最初提出的事故因果连锁过程包括如下5个因素。
13、 (1)遗传及社会环境遗传因素及环境是造成人的性格上缺点的原因，遗传因素可能造成鲁莽、固执等不良性格；社会环境可能妨碍教育、助长性格上的缺点发展。 (2)人的缺点人的缺点是使人产生不安全行为或造成机械、物质不安全状态的原因，它包括鲁莽、固执、过激、神经质、轻率等性格上的先天缺点，以及缺乏安全生产知识和技能等后天缺点。 (3)人的不安全行为或物的不安全状态所谓人的不安全行为或物的不安全状态是指那些曾经引起过事故，或可能引起事故的人的行为，或机械、物质的状态，它们是造成事故的直接原因。例如，在起重机的吊荷下停留、不发信号就启动机器、工作时间打闹或拆除安全防护装置等都属于人的不安全行为；没有防护的传
14、动齿轮、裸露的带电体、或照明不良等属于物的不安全状态。 (4)事故事故是由于物体、物质、人或放射线的作用或反作用，使人员受到伤害或可能受到伤害的、出乎意料之外的、失去控制的事件。坠落、物体打击等使人员受到伤害的事件是典型的事故。 (5)伤害直接由于事故而产生的人身伤害。人们用多米诺骨牌来形象地描述这种事故因果连锁关系，得到图中那样的多米诺骨牌系列。在多米诺骨牌系列中，一颗骨牌被碰倒了，则将发生连锁反应，其余的几颗骨牌相继被碰倒。如果移去连锁中的一颗骨牌，则连锁被破坏，事故过程被中止。海因里希认为，企业安全工作的中心就是防止人的不安全行为，消除机械的或物质的不安全状态，中断事故连锁的进程而避免事故的发生。海因里希认为，人的不安全行为、物的不安全状态是事故的直接原因，企业事故预防工作的中心就是消除人的不安全行为和物的不安全状态。海因里希的研究说明大多数的工业伤害事故都是由于工人的不安全行为引起的。即使一些工业伤害事故是由于物的不安全状态引起的，则物的不安全状态的产生也是由于工人的缺点、错误造成的。因而，海因里希理论也和事故频发倾向论一样，把工业事故的责任归因于工人。从这种认识出发，海因里希进一步追究事故发生的根本原因，认为人的缺点来源于遗传因素和人员成长的社会环境。
