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1、二、 多选题1、 关于期货交易和远期交易，以下说法正确的有（ ）A、 都是现在订约成交B、 期货交易时非标准化的，在场外市场进行C、 远期交易以通过交易获取标的物为目的D、 期货交易在多数情况下在合约到期前进行反向交易、平仓了结2、 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有（ ）A、 依法设立且满2年B、 承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管C、 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D、 代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形3、 以下关于封闭式基金的说法，正确的有（ ）A、 封闭式基金在
2、成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B、 封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C、 封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的D、 封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回4、 在申报价格最小变动单位方面，符合上海证券交易所交易规则规定的有（ ）A、 A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B、 基金、权证交易为0.001元人民币C、 B股交易为0.001美元D、 债券质押式回购交易为0.005元人民币5、 中小企业板上市公司出现下列（ ）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险
3、警示。A、 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值B、 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股市值C、 连续20个交易日，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交最低于300万股D、 连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股6、 以下（ ）属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向A、 国家重点建设债券B、 股票型证券投资基金C、 在证券交易所上市的企业债券D、 国债7、 下列关于证券自营业务决策的自主性描述，正确的有（ ）A、 交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券B、 信息采集的自主性，即证券公司可
4、自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策C、 交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖D、 交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格8、 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率A、 上证180指数成分股股票及深圳100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%B、 ETF折算率最高不超过90%C、 国债折算率最高不超过95%D、 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%9、全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（ ）A、保证金或保证券制度B、仓位限制C、履约金制度D、
5、处罚制度10、以下说法正确的是（ ）A、货银对付即款券两讫，钱货两清B、货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险C、货银对付的主要目的是为了简化操作手续D、货银对付就是在交收过程中，当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金11、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（ ），确定其最低结算备付金限额。A、上月证券日均买入金额B、上月证券日均卖出金额C、最低结算备付金比例D、现金维护比例12、我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议
6、D、接受证券交易所提供的相关服务13、主办券商的主板业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（ ）A、在挂牌前发布推荐报告B、向协会提交的推荐报告C、在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析报告D、在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议或5个工作日内发布分析报告14同时满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式A、 规范履行信息披露义务B、 股东权益为正值或净利润为正值C、 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见D、 具备符合代办股份转让系统规范和标准的技术系统15、深证证券交易所上市开放式基金的主要特点是( )A、基金发售可在深证证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B、基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统，基金管理人及代销机构申购，赎回基金份额C、通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交。赎回则按当日收拾的基金份额净值成交D、通过证券营业部向证券交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值16、
