《2022年3月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年3月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年3月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务标准真题20年3月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务标准真题精选(总分50,考试时间120分钟)单项选择题1.基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括 ; ;。、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、基金验资报告A.、 B.、C.、 D.、2.关于基金宣传推介材料的制止性规定，以下表述错误的选项是 ; ;。A.不得登陆专业人士的推荐性文字B.不得和基金招募说明书同时登载C.不得有选择性的披露重大信息D.不得预测基金的投资业绩3.列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有 ; ;。、营造公司合规文化、参与
2、基金管理人的组织架构和业务流程再造、开展合规培训、协助外部律师共同处理公司法律纠纷A.、 B.、C.、 D.、4.关于公募基金的基金合同，以下表述错误的选项是 ; ;。、投资者缴纳基金份额认购款项时，即说明其对基金合同的成认和承受，此时基金合同生效、基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现、基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权、基金份额持有人无权对基金份额出售机构损害其合法权益依法提起诉讼A.、 B.、C.、 D.、5.某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受才能评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违背了基金销售适用性的 ; ;
3、。A.投资人利益优先原那么B.及时原那么C.差异性原那么D.全面性原那么6.关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是 ; ;、货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0、封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回、混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停顿计提管理费、ETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进展申购和赎回A.、 B.、C.、 D.、7.开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的选项是 ; ;。A.管理人可以承受全额赎回申请B.巨额赎回且局部延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案C.巨额赎回且局部延期赎回的，
4、管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指D.定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法8.张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是 ; ;。A.张三在个人账户证券交易前进展合规申报，并按照相关合规指示开展交易B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令D.张三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票9.客户甲的风险承受才能为中等，基金公司销售人员乙主
5、动向其推荐高等风险基金，乙的行为违背了 ; ;职业道德要求。A.老实守信 B.客户利益优先C.客户至上 D.专业审慎10.M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，以下行为合规的是 ; ;。A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算将来一年的投资回报B.向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金D.向风险承受才能最强的普通投资者解释说明分级基金的根本原理、操作流程及可能面临的风险11.以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是 ; ;。A.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事B.提议召开董事会会议C.主持召开临时
6、股东会D.检查公司的财务12.关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的选项是 ; ;。A.理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效B.理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选举产生C.理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构D.理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开13.一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后,可于 ; ;起赎回该局部基金份额。A.T+3 B.T+2C.T+1 D.T14.关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的选项是 ; ;。A.宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备B.
7、宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查D.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案15.中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制期限不得超 ; ;个交易日,案情复杂的,可以延长 ; ;个交易日。A.15,15 B.30,15C.30,30 D.15,3016.基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费,应归入基金资产的比例为 ; ;。A.不低于50B.不受限制C.不低于25D.不低于7517.以下基金信息披露行为中,属于严重违法行为的是 ; ;。、将不存在的事实在信息披露文件中予以记载、对其
8、同行进展贬低，借以抬高自己、信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响、信息披露中存在应披露而未披露的信息，以致于影响投资者做出正确决策A.、 B.、C.、 D.、18.证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责,关于基金托人的职责,以下表述错误的选项是 ; ;。A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产C.按照规定自行召集基金份额持有人大会D.平安保管基金财产19.当货币市场基金正偏离度绝对值到达0.50时，基金管理人应当暂停承受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到 ; ;。A.0.40 B.0.25C.0.50
9、D.0.220.关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的选项是 ; ;。、在详细风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.、 B.、C.、 D.21.关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的选项是 ; ;。A.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求B.基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规C.员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档D.基金销售机构应建立员工培训制度22
10、.中国证监会可采取的行政处分措施不包括 ; ;。A.没收违法所得B.罚款C.撤销基金从业资格D.出具纪律处分决定书23.某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35的投资收益，最大回撤仅2，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违背了 ; ;规定。、不得公开推介或变相公开推介私募基金、不得使用可能误导投资者进展风险判断的措辞、不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩、不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞A.、 B.、C.、 D.、24.以下事项中，不属于开放式基金注册登记机构主
11、要职责的是 ; ;。A.管理基金投资者基金份额账户B.基金资产估值C.对基金投资者的申购、赎回进展确认D.保管基金投资者名册25.基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当 ; ;。A.远程备份并且永久保存B.云端备份并且长期保存C.异地备份并且永久保存D.异地备份并且长期保存26.基金管理人内部控制的独立性原那么要求 ; ;。、受权岗位和执行岗位的别离、执行岗位和审核岗位的别离、保管岗位和记账岗位的别离、基金管理人自有资产和基金资产运作的别离A.、B.、C.、D.、27.基金销售人员需由所在机构进展执业注册登记，未经 ; ;聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证监
12、会B.中国证券投资基金业协会或基金公司C.中国证券投资基金业协会或销售机构D.基金公司或基金销售机构28.关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的选项是 ; ;。A.债券基金与股票基金进展适当的组合投资通常可以分散风险B.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具C.债券基金的波动性相对股票基金通常较小D.债券基金合适厌恶风险、对资产流动性和平安性要求较高的投资者29.关于基金销售机构对基金投资人风险承受才能调查和评价，以下说法错误的选项是 ; ;。A.采用问卷等进展调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受才能的方法应当严格保密C.基金销售
13、机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受才能进展调查D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进展动态管理30.关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的选项是 ; ;。A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责B.专业风险管理委员会识别公司业务所涉及的各类重大风险C.专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案D.专业风险管理委员会指导、协调和监视各职能部门开展风险管理工作31.根据审慎监管原那么，以下基金监管机构在制定监管标准以及施行监管行为时注重的内容包括 ; ;。、基金管理人的
14、偿付才能、基金管理人的风险防控情况、基金管理人的股东数量、基金管理人的内部治理构造A.、B.、C.、D.、32.关于基金管理公司风险管理的目的，以下表述正确的选项是 ; ;。、确保公司、确保基金资产和公司财产平安、确保公司获得长期稳定的开展、确保基金收益始终高于业绩比拟基准的各项业务的顺利进展A.、B.、C.、D.、33.某基金公司的监察稽核控制如下，该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是 ; ;。、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立、经由公司总经理聘任设立督察长一名、督察长设立后，报中国证监会批准、监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作A.、 B.、C.、 D.、34.私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是 ; ;。、客户经理根据管理人的过去收益来预测该产品的收益、客户屡次线下购置多种私募产品，此次线下购置产品时由于客户赶时间所以没有进展录音或者录像、购置时客户先进展银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险提醒书等文件、产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案
