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1、期货从业资格法律法规练习题及答案2023期货从业资格法律法规练习题及答案20231.某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。根据上述事实。(1)以下关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的选项是()A因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保B期货公司不得向甲公司提供融资C期货公司不的向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D甲公司在期货公司进展期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求答案：ACD(2)甲公司在
2、期货公司股东大会的表决权占比为(6%)2.某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，以下说法正确的选项是()A拟任职的.人员应当获得证监会核准的任职资格B公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意C应当根据章程的规定进展提名和聘任D应当由股东会做出决议答案：ABC3.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进展进展非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进展调整后，该公司的期末净资本为()A6
3、000万元B6450万元C5550万元D5700万元答案：C4.某期货交易所根据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的选项是()A老张可以直接起诉期货交易所B期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失C老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利D老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼答案：AC5.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据期货公司风险监管指标管理试行方法，中国证监会派出机
4、构应当对该期货公司采取以下监管措施()A.责令公司限期整改B.限制或暂停局部期货业务C限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权答案：A6.甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，根据上述事实，请答复一下2题。(1)按照有关司法解释的规定，以下情形构成透支交易的是()A.甲保证金程度为6%，期货公司允许甲开仓交易B.甲保证金程度为6%，期货公司允许甲继续持仓C.甲保证金程度为4%，期货公司允许甲开仓交易D.甲保证金程度为4%，期货公司允许甲继续持仓答案：CD按照有关司法解释的规定，以下情形构成透支交易的
5、是()A.甲保证金程度为13%，期货公司允许甲开仓交易B.甲保证金程度为11%，期货公司允许甲继续持仓C.甲保证金程度为6%，期货公司允许甲开仓交易D.甲保证金程度为4%，期货公司允许甲继续持仓答案：D(2)关于甲透支交易后的责任承当，以下表述正确的选项是()A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承当B.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承当局部责任C.期货公司履行了通知义务后，甲未能按照约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司应对甲的持仓进展平仓D.期货公司履行了通知义务后，甲未能按照
6、约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司继续保存甲持仓的，对保存持仓期间造成的所有损失，期货公司应承当责任答案：C7.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易易结果与王某交易指令记录进展核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是()A交易品种B买卖方向C交易时间D价格答案：ABCD8.某期货公司的期末风险监管报表显示，2023年7月末的净资本为7000万元，2023年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施()A只须向中国证监会派出机构书面报告B只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告C须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告D无须提交书面报告答案：C第 页 共 页
