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1、基础押题卷三（解析）单选题(1) 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。A、普通股票B、债券C、优先股D、另一种证券专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：181考察可转换债券的定义。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。(2) 公司债券利息支出属于公司的（）。A、营销经费B、利润C、费用范围D、直接成本专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：85债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。(3) 基金交易费中由证券公司按成交金额的一定比率向基金收取的费用是()。A
2、、经手费 B、印花税 C、交易佣金 D、过户费 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：136交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。 (4) 储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的()的人民币债券。A、可流通 B、不可流通 C、可上市 D、不可上市 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：90考察储蓄国债的定义。(5) 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。A、百慕大期权 B、障碍期权 C、平均期权 D、任选期权 专家解
3、析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：178具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为任选期权。(6) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。A、客户B、证券公司C、登记结算公司D、存管银行专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：340证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。 (7) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。A、互换B、期权C、远期D、期货专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：17
4、9从产品属性看，权证是一种期权类金融衍生产品。(8) 私募基金的特点不包括（）。A、私募基金只能采取非公开方式发行B、基金的投资者资格会受到限制C、私募基金必须接受监管机构的机关并定期公开相关信息D、基金份额的投资金额较高专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：126接受监管机构的监管并定期公开相关信息是公募基金的特点。 (9) 股票风险的内涵是指（）。A、投资损失B、投资收益的不确定性C、投资收益的确定性D、股票容易变现专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：48股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。(10) 同一发行主体
5、发行的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对()的补偿。A、利率风险 B、政策风险 C、信用风险 D、经营风险 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：259考察利率风险对不同证券的影响。(11) 保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件,信息披露资料进行审慎核查,向 出具保荐意见,并对相关文件的真实性,准确性和完整性负连带责任A、证券登记公司和证券交易所B、投资者和证券交易所C、社会公众和证券交易所D、中国证监会和证券交易所专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：202保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证
6、监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。(12) 我国证券公司的设立采取()。A、有限责任公司或股份有限公司B、合伙C、个人独资企业D、股份合作制专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：267证券法规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有效公司，不得采取合伙或其他非法人组织形式。(13) 以下不能发行金融债券的主体是（）。A、中国人民银行B、政策性银行C、证券公司D、国有商业银行专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：98-99金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。(14) 股份公司以新增发的股票或一部分库存股
7、票作为股息,称之为( )。A、现金股息 B、股票股息 C、财产股息 D、负债股息 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：254考察股息的形式。股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。(15) 某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为（）。A、6.95 B、6.59 C、7.95 D、7.59 专家解析：正确答案：A 题型：计算题 难易度：
8、中 页码：237加权平均股价=样本股成交总额/同期样本股发行总量=（8.3*3000万+7.5*5000万+6.1*8000万）/（3000万+5000万+8000万）=6.95。(16) 一般来说,当预期未来市场利率趋于下降时,应选择发行()的债券。A、面额较小B、期限较长C、期限较短D、面额较大专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：78-79一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券，可以避免市场利率下跌后仍须支付较高的利息。(17) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。A、股权类产品衍生工具 B、货币衍生工具 C、利率衍生工具 D、信用衍生工具 专
9、家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：148金融衍生工具的分类及依据。货币衍生工具主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。(18) 我国证券交易所采用的交易方式为()。A、直接交易 B、经纪制 C、做市商制 D、间接交易 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：226证券交易所采用的经纪制交易方式。(19) 我国证券法规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。A、1，5B、2，6C、1，3D、2，4专家解析：正确答案：A
10、 题型：常识题 难易度：易 页码：无页码见解析证券法第一百八十四条规定，任何人违反本法第七十一条规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。法律法规性问题，书上无原话。(20) 上市开放式基金的英文简称是（）。A、ETFB、LOFC、TIPSD、SKJ专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：128上市开放式基金的英文简称是LOF。(21) 当可转换债券持有人行使转换权后,()。A、公司实收资本不变,总股份数增加B、公司实收资本增加,总股份数不变C
11、、公司实收资本和总股份数增加D、公司实收资本和总股份数不变专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：55当转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。此时，公司的实收资本和股份总数增加，由于稀释效应，有可能导致股价下降。 (22) 证券公司不从事投行业务的管理人员和专业人员不得在直投子公司中兼任的岗位是 。A、董事B、投资决策委员会成员C、监事D、项目开发人员专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：291董事(包括董事长)、监事(包括监事长)、投资决策委员会成员可以由证券公司不从事投行业务的管理人员和专业人员或者外聘专家兼任。(23) 获得证券
12、业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。A、1年B、2年C、半年D、3年专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：373取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。(24) 合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内,享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约,称之为()。A、金融互换B、金融远期合约C、金融期权D、金融期货专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：148金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用（称为“期权费”或“期权价格”），在约定日期内（或约定日期）享有
13、按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，包括现货期权和期货期权两大类。(25) 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A、上市交易的股票 B、上市交易的国债 C、期货 D、上市交易的企业债券 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：141目前我国基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行的股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。(26) 附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括()。A、权利的载体B、行权方式C、权利的内容D、交易标的专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：
14、易 页码：183考察附权证的分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别：权利载体不同；行权方式不同；权利内容不同。(27) （）标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。A、第一家专业证券公司深圳特区证券公司成立B、上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业C、国务院证券管理委员会和中国证监会成立D、证券法正式颁布并实施专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：341992年10月，国务院证券管理委员会（简称国务院证券委）和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。 (28) 信用风险是()的主要风险。A、股票 B、基金 C、债券 D、金融衍生工具 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：261考察信用风险的影响。信用风险是债券的主要风险。(29) 中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证,被称为()。A、国家债券 B、公司债券 C、地方政府债券 D、国际债券 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：86国家债券是中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证。 (30) 证券公司经纪业务收入主要来自
