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1、02X年工作总结和计划 进入第一季度以来，股指继续攀升,投资者的交易热情高涨，交易量持续放大。随着暂停数月之久的ipo重启以及创业板交易开通的提前反应,市场的波动不断加大,投资者教育工作显得尤为迫切和重要。根据这一特点，结合xx市证券22X年投资者教育方案的整体安排，在一季度，公司进一步加强组织领导,完善制度，拓展教育方式和渠道，倡导投资者价值投资、理性投资，进一步维护证券市场的稳定发展，取得了一定成绩。现将今年一季度的投资者教育工作汇报如下： 一、进一步加强组织领导,完善制度，狠抓落实,积极推进投资者教育工作公司各营业部继续将投资者教育工作列为本营业部的工作重点,强化投资者教育领导小组的职能
2、,从组织领导方面进一步保障投资者教育工作的顺利开展。同时,公司还对营业部投资者教育工作的实施提出了更加明确的要求,要求营业部根据公司投资者教育工作总体要求和营业部的实际情况,合理安排营业部的投资者教育工作计划、工作方式和时间,对营业部投资者教育工作进行组织、协调、督导和落实,确保投资者教育工作的顺利进行。其中,xx路、xx路、x较场口等多家营业部均制定了详细的投资者教育计划，内容丰富而又充实,在投资者中引起了一致的好评。在此基础上,公司继续加大投资者教育工作专项费用的投入，不断创新宣传形式，扩大投资者教育工作覆盖面，加强影响力,争取让投资者教育工作深入人心。 二、积极开展形式多样、内容丰富的教
3、育活动，切实提高投资者教育工作效果公司各营业部根据证券市场的不同发展阶段以及当地的具体情况,积极调整投资者教育宣传形式，采用多种形式，认真做好投资者教育工作。 根据监管部门以及公司的相关要求,各营业部继续完善、丰富投资者教育园地,针对ip重新开启和创业板,在投资者园地中设立了新股申购风险提示专栏和创业板知识专栏，得到广大客户的一致好评。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点，开辟了投资者课堂，将最新的法律法规、证券知识、风险提示等内容发布在公司网站上,供投资者浏览下载。 xx民族北街、xx新路、xx路和xx大道等20多家营业部通过股市沙龙、股民学校等形式向投资者普及证券知识，并针对不同的投资
4、群体，开展了丰富多样的投资者教育活动。同时，xx管理总部定期举办较高级别的私募基金路演（投资报告会)系列活动,邀请国内外最顶尖、最成功的私募基金管理人现场演讲，与投资者互动交流，从宏观策略到个股投资价值分析，深入严谨的分析研究，使得投资者深切感受到投资的严谨性和逻辑性，对后期的投资起到指导性作用。 三、组织业务培训与合规竞赛,提高员工执业素质,为客户提供更加完善的教育与服务当前证券市场日新月异、瞬息万变,创新业务和品种层出不穷。为此,公司针对员工知识结构的不足建立了完善的培训制度。公司相关职能部门组织了多场专题视频培训会，涉及证券法律法规(特别是经纪人管理暂行条例)、行业自律规定、新业务开展规
5、则等内容。 同时为强化规范意识,加强合规建设,构建合规体制，培育合规文化,促进规范发展，同时也是为了能够给投资者提供更加优良的服务,进一步做好投资者教育工作，公司组织了全公司范围的合规竞赛,自今年月份开始至6月底,先后完成了初赛和复赛，7月份将在xx电视台举行总决赛。通过本次合规竞赛，公司上下掀起了一股人人学习,人人合规的热潮，极大地推动了公司投资者教育工作的发展。其中路、xx路、xx路等20多家营业部利用本次合规竞赛进一步明确了内部培训机制,每周进行一次证券知识的学习,极大地提高了员工的业务技能，提高了公司的形象。 四、利用技术手段，加强客户回访与客户咨询服务,切实保障客户权益各营业部按照公
6、司规定组织专人对新开户客户进行回访,核实客户身份,揭示风险,收集客户意见,解答客户疑问,并利用m系统进行了详细记录。同时，各营业部利用r系统,加强对客户的筛选和分析,通过短信、电话等形式加强新股中签、风险提示、分红通知等基础客户服务工作，进一步切实有效地保障了客户的权益。 五、发挥新闻媒体的优势,营造浓厚的投资者教育宣传氛围各营业部积极加强与新闻媒体的合作,采取多种多样的合作形式，扩大投资者教育的影响面。xx、x路、xx西街等15家营业部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作，不断深化投资者教育工作,取得了良好的效果。 今年第一季度公司的投资者教育工作取得了一定的成绩,但在深化投资者教育工作
7、中同样也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决方法,比较突出的问题包括：一是现有的投资者教育内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求,投资者教育的针对性有待加强;二是部分营业部存在培训人员缺乏、培训水平有待提高的现象。 随着202X年行情的深入发展,投资者教育工作需要关注的方面越来越多,xx证券都将一如既往加强领导，认真组织,积极推进,把投资者的风险教育作为一项日常的、长期的工作来落实,从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识,维护投资者权益,提高投资者抵御风险的能力,继续巩固和完善投资者教育工作所取得的成绩。 我在一季度以分管销售的班子成员身份协助总经理完成一些工作,
8、并参与中支总经理室做出的所有重大决策。现在就所做的以下六个方面的工作做简单汇报： 一、协助总经理解决县区管理、中介合作中各种问题1、陪同总经理参加省公司各种工作会议和培训，认真学习领会,会后传达落实到市县两级机构。 2、协助总经理对县级机构进行管理。如出席县级机构开业典礼、找负责人的进行工作谈话、听取汇报，指导工作、解决矛盾。同时支持其业务发展。 3、协助总经理开拓、维护代理渠道。代理渠道业务基本是交强险,险种结构很好,赔付率低。我中支同xx代理、x代理保持了良好的合作关系，使代理业务成为22X年新的增长点。 4、协助总经理开展xx车友俱乐部的合作，签订合作协议。并具体配合俱乐部在每个步骤的宣
9、传和业务发展。每个星期五交通电台都在宣传都邦公司和服务。此举没有花钱，却使得都邦保险在港城迅速扩大了影响。业务前景很好，xx车辆的统保正在洽谈中。 二、作为内勤营销管理岗负责人,推动业务发展、制定全年销售计划，做好任务的下达与分解。在控制应收达标情况下发展业务。 2、完成省公司营销管理部组织的各项活动。提供各种报表。做好上传下达，落实省公司营销管理政策,制定销售推动方案。做好任务分解。 、完成对市县两级营销员的管理。凡是没有签订劳动合同的人目前正在组织签订新的代理合同。4月份再组织参加代理人考试,在用工方面一定做到规范。 4、完成前线人员的管理。如办理入司手续、制作招聘卷宗、签署转正手续、制作
10、工资月报表。审核全市手续费发放。对业务协调与支持。 三、作为外勤团队负责人,带领外勤团队完成保费任务1、组建和管理外勤团队。22年领取外勤团队保费任务400万。一共人，预计人均保费达到50万。外勤团队完成情况：其中一月份21186元,二月份7205元，三月份4618元。目前外勤团队完成保费85267万。 2、通知业务员和营销员的手续费领取。安排内勤制作手续费发放表，张贴代理人资格证书，审核业务员报销。 四、作为班子成员完成个人保费任务1、上个季度个人完成年5万，以年度第一名获得展业标兵证书。今年计划完成00万。保证不低60万,完成对班子成员每月5万元的考核。第一季度已经完成17万多。 2、做客
11、户服务，尽量自己客户出现场,解答客户疑问。缺点和不足是由于没时间联系业务，续保业务丢失。对客户的服务回访没有时间做。虽然达到公司考核标准，但是个人目标没有达到。 五、协助总经理搞好行政和综合管理做为分管销售的班子成员本不应该插手行政方面工作,但是只要公司需要，总经理安排我都抽时间，哪怕是利用晚上或者休息时间都尽心尽力去做好。 1、协助总经理引进人才。比如成功引进同业人才。但是人才的引进还是非常的困难,正在开拓其他渠道。目前正在组织去人才市场开展人才招聘,已经为公司招聘出单员和理赔员以满足车友俱乐部的合作要求。 2、每周召集部门经理以上人员在总经理室召开周例会，并做好会议纪要的记录、打印和保管。
12、周例会是我们中支进行管理重要措施,很多问题在会上沟通、解决、各部门之间达成共识，消除矛盾,团结协作，保证公司正常的经营管理。 3、为总经理准备各种文稿,做文秘工作。给金融办、保监局、行业协会、省公司的汇报、心得、体会、声明、方案、总结、计划年终报告、三年发展规划、会议发言稿为了白天能做些业务，目前改在晚上家里收发邮件，构思,写作、组织语言、整理电子文件、思绪常常带到梦中 4、组织带领员工彻底搞好办公区内外环境卫生。办公区域外部的楼道、走廊还有卫生间卫生一直较差，尤其卫生间造成整个楼层气味难闻。这样社会各界怎能信任都邦能够成为“中国服务最好的保险公司”。 202X年初制定的工作计划，又到了季度总
13、、思考、改进的时候了。在今年初设定工作计划时,告知自己每日成长一点点、每月改变一点点，希望自己一年中在思想上有所飞跃、学习的态度有所飞跃。 一、202X年第一季度工作总结1、“基智团”的工作在费老师的指导下，第一季度的基金销售改革工作取得了实质性的进展。每季度重点基金投资策略报告、每月基金短语评价、基金对帐单、季度定投基金投资策略报告、每周基金时事短信发送、基金发行信息短信发送等各项工作都有条不紊地展开。 月份，在“银华9基金”销售过程中,做到及早安排、统一学习、互相竞争的局面,最终在本次基金销售中,取得500多万的成绩，排名公司第五名。 、思考工作中存在的问题,妥善解决每天下班回到家,安排自
14、己十五分钟的时间,回顾一天工作中的得失，发现工作中的薄弱点，对于存在问题进行思考,自己设法提出可行性方案,次日进行及时解决。 二、2年第二季度工作计划1、增强基金客户的服务工作目前，营业部需要从根本上转变经营模式，转变传统的经纪业务的过度依赖，需要将营业部转变成真正的营销客户中心。那么,我们的服务就是至关重要的了。 我们营业部的基金销售工作至今已经历了八个年头，期间也积累了千余基金客户及上亿的基金资产。如何能够更好地服务这些客户,从这些客户中挖掘潜能，盘活他们的基金资产呢。 每季度举办特色基金投资俱乐部，每次会议都安排一个主题吸引客户前来参加。会议中,我们将以基金投资的实例、分析解决客户对于自
15、己存量基金的疑问，并出具基金短语点评，从而使客户对自己帐户中的基金及时了解,适时采取必要的赎回措施。 每次会议前,必须设计有针对性的调查问卷。会议后，必须对调查问卷及时进行梳理，了解客户的内在需求，将客户需求进行登记并予以解决。 目前,营业部的基金销售工作遇到瓶颈,我们必须转变思路，化危机为机遇,将自身能够做好的事情做到。通过自己的努力,带领营业部的基金销售走出瓶颈。 2、整理基金客户名单，改进基金服务模式对于个人而言，服务基金客户必须细化手中客户名单。将手中所有客户分为重点客户（资产大经常购买基金)、核心客户(偶尔购买基金)、普通客户(持有套牢基金)。对于重点客户必须每次沟通前打印基金持仓明细，根据营业部的基金短语评论,与客户保持两周一次的电话沟通;对于核心客户,根据营业部的基金短语评论，每月保持一次电话沟通;对于普通客户,将每月的基金短语评论寄送给客户，并每月保持部分客户的沟通工作。 3、注重融资融券的业务学习,发展融资融券的客户随着券商竞争格局日趋激烈，发展新业务的赢利模式也势在必行。所以,今年融资融券新业务也作为了营业部重点考核的目标之一。 在每天下午收盘后,利用半个小时的时间对融资融券业务及柜台操作流程进行学习。遇到融资融券开户需求时，掌握实际开户流程，尽快分担开户
