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1、甲方协议编号：乙方协议编号：深圳市前海龙盛基金管理合伙企业XXX与中信银行股份之保管协议目 录第一章 委托事项及期限5第二章 甲方的权利及义务6第三章 乙方的权利及义务7第四章 合伙企业资产的保管9第五章 合伙企业投资范围12第六章 划款指令的发送、确认与执行12第七章 合伙企业会计核算、资产估值14第八章 合伙企业费用18第九章 合伙企业收益分配和合伙财产的返还19第十章 合伙企业终止清算20第十一章 保管报告20第十二章 保密条款21第十三章 违约责任21第十四章 协议生效和终止22第十五章 争议解决及其他22协议当事人本保管协议由以下双方当事人签署：甲方委托人：深圳市前海龙盛基金管理合伙
2、企业(有限合伙)XXX，根据中华人民共和国法律登记并设立的有限合伙企业。执行事务合伙人： ?深圳市金田龙盛投资管理办公地址： 深圳市福田区福华三路卓越世纪中心1号楼3906?委派代表： 杨丙田?联系 ： ? 83819333乙方保管人：中信银行股份，根据中华人民共和国法律登记并设立的商业银行。法定代表人：田国立常振明办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座联系 ：0106555682565556859鉴于：甲方依据?合伙协议?的约定委托普通合伙人担任甲方的执行事务合伙人，对外代表合伙企业管理和运作合伙企业资产，同时为保障合伙企业银行账户内资金的平安，委托乙方作为合伙企业现金资产的保管
3、人，双方经友好协商，依据?合伙企业法?、?合同法?等中国有关法律法规和?合伙协议?及?合伙协议之补充协议?的有关约定订立本保管协议。双方在此声明：甲、乙双方均具有法定权利和充分的授权签署本合同并将履行在本合同项下的全部义务。释义：协议各方: 指本协议双方当事人。合伙企业: 指深圳市前海龙盛基金管理合伙企业(有限合伙)XXX，即甲方。 合伙人: 指届时作为合伙企业出资者而登记于合伙企业名册的各方投资人。普通合伙人: 指以其全部资产对合伙企业债务承当无限连带责任的投资人，即深圳市前海龙盛基金管理合伙企业(有限合伙)XXX。执行事务合伙人: 指XXX深圳市金田龙盛投资管理执行合伙事务的普通合伙人，即
4、深圳市金田龙盛投资管理XXX中对合伙企业债务承当无限连带责任的合伙人，负责合伙企业日常经营事务的管理，并对合伙企业债务承当无限连带责任。 有限合伙人: 指深圳市前海龙盛基金管理合伙企业(有限合伙)XXX的有限合伙人，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承当有限责任。?合伙协议?: 指合伙企业中各合伙人签订的?合伙协议?及所有对其修改和补充。?保管协议?:指本协议及相关补充协议。合伙企业财产：指合伙人对合伙企业的出资以及合伙企业进行证券市场投资所取得的财产及损益的总和。 银行保管账户： 指本协议项下甲方在乙方指定机构开立的银行存款账户，用于存放合伙企业向乙方移交的所有现金资产。保管资金：指本协议项
5、下甲方存放在银行保管账户中的现金资产。合伙企业财产总值：指合伙企业财产按本协议及合伙协议规定的估值方法计算的价值总和。合伙企业财产净值：指合伙企业财产总值减去负债后的价值。合伙企业证券账户：指甲方以甲方的名义在中国证券登记结算机构开立的深、沪股东账户。合伙企业证券资金账户： 指甲方以合伙企业证券账户在【XX【英大证券股份】开立的资金账户。会计年度： 指始于每一公历年度的1月1日，终于该年度的12月31日的合伙企业会计年度。合伙企业的首个会计年度应自合伙企业成立之日起计，并于成立当年的12月31日结束。工作日： 指乙方对公业务的通常开门营业日，不包括星期六、星期日因节假日调整而对外营业的除外或者
6、其他法定节假日。第一章 委托事项及期限1.1 甲方根据合伙协议的规定委托乙方按照本协议的要求，提供如下保管效劳，包括但不限于：合伙企业银行账户资金的保管，合伙企业资金的划拨及会计核算，合伙企业财产估值、合伙企业费用的核算和扣划，合伙企业收益计算和分配，合伙财产返还以及国家有关法律法规、监管机构规定的其他保管职责。1.2 委托期限保管期限从合伙企业资金交付完成之日起至合伙企业终止清算且合伙财产返还完毕之日止。第二章 甲方的权利及义务2.1 甲方的权利：1) 委托执行事务合伙人管理和运作合伙企业资产；2) 委托乙方担任合伙企业的保管银行；3) 享有合伙企业财产的所有权；4) 取得合伙企业的投资收益
7、；5) 检查并监督乙方对合伙企业资产的保管运作情况；6) 获取合伙企业业务及财务状况的资料；7) 在乙方在履行本协议过程中有过错或不能胜任保管职责时，甲方有权更换保管人；8) 根据本协议和?合伙协议?的有关规定向乙方发出划款指令；9) 本协议和法律法规规定的其他权利。2.2 甲方的义务：1) 甲方设立本合伙企业应根据有关法规规定向监管登记部门履行登记注册程序，确保本合伙企业的合法性；2) 从本协议生效开始，按照本协议的约定，及时与乙方办理合伙企业现金资产移交手续；并及时、全面地向乙方提供有关授权文件；3) 负责开立银行保管账户、证券账户等各类账户；4) 所有根据本协议由甲方向乙方发出的指令书和
8、通知，应以书面形式做出，并且加盖甲方在乙方预留的印章。甲方的划款指令应符合国家法律法规、合伙协议和本协议的规定；5) 按本协议的约定向乙方支付保管费；6) 甲方承当因自身过错对合伙企业财产和对乙方造成的全部损失；7) 制订合伙企业会计核算方法，经甲方合伙人大会通过后执行；并在甲乙双方建立独立的合伙企业资产会计账簿；对合伙企业资产进行独立核算； 8) 定期对外接受年度审计、工商年检；9) 在合法合规前提下，应乙方要求提供开展保管业务各项必须的协助； 10) 任何因合伙企业业务性质或范围发生重大变化，因合伙企业认缴出资或合伙人发生变动等导致直接影响乙方保管业务的重大事项，应提前书面通知乙方，并提供
9、有关文件；11) 及时向乙方提供保管业务所需的合伙人决议，执行事务合伙人的决议和决定，?合伙协议?及其修正案；12) 将本保管协议中乙方履行的职责向全体合伙人进行完整的披露，并确保?合伙协议?等各项法律文件与本协议没有冲突；如上述文件与本保管协议不一致，以本保管协议为准；13) 甲方应对合伙企业财产进行反洗钱的尽职调查工作；14) 法律、法规规定的及?合伙协议?、本协议约定的其他义务。第三章 乙方权利及义务3.1 乙方的权利：1) 接受甲方的委托，根据本协议及相关附件的约定，在甲方授权范围内对保管账户内合伙企业的资金行使保管、清算、核算，对合伙财产进行估值等保管职能。2) 从证券经纪人处获得合
10、伙企业证券账户中证券的相关数据和资金对账单。3) 按照本协议的有关规定及时、足额收取保管费。4) 法律、法规规定的及本协议约定的其他权利。3.2 乙方的义务：1) 以老实信用、勤勉尽责的原那么履行保管人的义务，平安保管甲方保管账户的资金；乙方对甲方现金资产的保管并非对甲方投资本金或收益的保证或承诺，乙方不承当甲方的投资风险；2) 按照本协议的规定，办理合伙企业的资金保管、合伙企业资金的划拨及会计核算、合伙财产估值、合伙企业费用的复核和划转、合伙企业收益分配总额复核、合伙财产的返还等效劳。3) 执行甲方委派代表或其授权代表签发的有效划款指令，负责办理保管账户名下的资金往来；4) 定期与甲方核对银
11、行保管账户的资金账目；5) 根据本协议第十三章的约定，按时向甲方出具保管报告；6) 保证保管的甲方现金资产与乙方自有资产之间以及与乙方其他保管资产之间相互独立；7) 对任何与甲方投资有关的会计记录、账册和档案，从合伙企业成立起保存至少十五15年；8) 根据?合伙协议?，在甲方期限届满或甲方提前终止后协助进行甲方的清算；9) 法律、法规及本协议约定的其他义务。第四章 合伙企业资产的保管4.1 合伙企业银行保管账户的开设与管理。合伙企业正式成立后，甲方委托乙方依据甲方业务开展需要，以甲方名义在乙方开立人民币一般存款账户作为合伙企业的银行保管账户，用于存放合伙企业向乙方移交的所有货币资产。账户资金按
12、单位普通活期存款利率计算。4.1.2保管账户的开立和使用，限于满足开展合伙企业业务的需要。本合伙企业的对外投资行为仅限于合伙协议及本协议约定的合伙企业投资范围，除此以外不得进行任何其他投资或经营其他业务。甲方、乙方及其他相关方均不得假借保管账户进行本合伙企业业务以外的活动。该账户不得透支、不得提现、不得通兑。除法律法规另有规定外，甲乙双方均不得采取使得该账户无效的任何行为。甲方在保管账户开立时向乙方提出申请，并提交账户开户资料。甲方保管账户实行无印鉴管理，在需办理资金划拨时，乙方根据甲方的有效划款指令 件进行划款。在保管期限内，甲方未经乙方书面同意，不得撤销保管专户，不得在乙方柜台办理资金划拨
13、、查询、购置支票等结算业务，否那么由此造成的合伙企业财产损失，乙方不承当相应责任。除本协议另有规定外，乙方根据甲方指定的被授权人出具的划款指令书 件通过银行网银系统或柜台等方式划拨保管资金。4.1.6银行账户的管理应符合?人民币银行结算账户管理方法?、?中国人民银行利率管理的有关规定?、?支付结算方法?以及中国人民银行、中国银行业监督管理委员会的其他规定。4.2 合伙企业资金的交付甲方应在收到合伙人交付的全部合伙资金后将合伙资金交付乙方保管，并将保管账户的开户资料、合伙协议及相关协议合同等交付乙方保管。甲方向乙方发出?合伙企业资金及文件移交清单?附件一，列明交付乙方保管的合伙企业资金金额和相关
14、文件资料，乙方确认保管账户余额与通知所载余额无误后在甲方书面通知上盖章确认并 至甲方，视为保管的合伙企业资金交付完成。合伙企业资金交付完成日即保管资金的保管起始日。甲方向乙方提供的上述文件资料假设为样本或复印件的均需加盖甲方公章，并注明“与原件核对一致，甲方对以上文件资料的真实性、准确性和完整性负责。4.3 合伙企业财产保管的内容乙方在保管期间内，（1） 平安保管保管账户中的资金；（2） 在本合伙企业存续期间，对合伙企业单独设置账户，确保保管账户与其他账户相别离，确保合伙企业财产的独立性。（3） 建立合伙企业财产账户独立的现金账，完整记录保管账户资金的划拨和往来情况。（4） 完整记录合伙企业财
15、产账目。（5） 妥善保存甲方提交的付款依据等文件资料。乙方为履行本协议项下保管责任时所发生的汇划费用，乙方有权在发生该等费用时从保管账户中直接扣收。本合伙企业的交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即甲方用于证券交易结算资金全额存放在甲方指定证券经纪人资金账户内，乙方不负责办理资金合伙企业的场内证券交易资金清算，也不负责保管证券交易资金账户内存放的资金。乙方对合伙企业财产的保管并非对该合伙企业财产本金或收益的保证或承诺，乙方不承当保管合伙企业财产的投资风险。 有关有价凭证等的保管本合伙企业财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由乙方存放于乙方的保管库。实物证券的购置和转让，由乙方根据甲方的指令办理。属于乙方实际有效控制下的实物证券在乙方保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由乙方承当。乙方对乙方及受其委托的机构以外的第三方实际有效控制的证券不承当保管责任。4.4 合伙企业证券账户的开设与管理甲方应以自己的名义
