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1、-精品word文档 值得下载 值得拥有-证券公司参与区域性股权交易市场业务调查问卷为做好证券公司参与区域性股权交易市场业务的调查研究工作，请贵公司认真填写本问卷，并于2015年3月20日前反馈。感谢贵公司的大力支持和参与！填报证券公司名称:第一部分：业务方面一、 贵公司是否入股了区域性股权交易市场？如入股了区域性股权交易市场，请填写2012、2013、2014年参控股情况。年度201220132014参控股市场名称出资额（亿元）持股比例（%）是否控股（是或否）是否负责经营管理（是或否）是否派出高管任职（是或否）担任何职务所参股市场是否重视证券公司的意见建议（是或否）二、 贵公司是否开展了区域性
2、股权交易市场业务？如开展了业务，请填写2012、2013、2014年基本情况年度201220132014参与市场数量（家）备案业务种类（推荐挂牌；代理买卖；定向股权融资；私募债券融资；投资咨询；登记结算；其他）实际开展业务种类推荐挂牌企业家数（家）融资金额（亿元）其中：股权融资金额（亿元）股权质押融资金额（亿元）债权融资金额（亿元）收益权融资金额（亿元）其他类型融资金额（亿元）代理买卖金额（亿元）代理买卖数量（亿股）其他业务金额（亿元）其他业务数量备注：请对其他类型融资和其他业务加以说明。三、 贵公司2013、2014年区域市场业务盈利以及同期新三板业务盈利情况说明。四、 贵公司参与区域市场建
3、设过程中，在发挥人才、专业、业务优势、产品创新、人才培养、业务拓展等方面做了哪些工作？ 五、 贵公司在以控股、参股、提供中介服务等方式参与区域性股权市场建设方面遇到哪些问题或困难？有哪些解决思路与建议？六、 贵公司对证券公司参与区域性股权交易市场业务规范（中证协发201317号）的修改意见？七、 在通过区域市场促进小微企业培育和规范方面做了哪些工作？遇到哪些问题或困难？有哪些解决思路与建议？八、 在通过区域市场促进小微企业的融资方面做了哪些工作（可重点介绍债信融资、并购重组、股权融资、中介服务、投融双方个性化匹配、创新投融资模式等方面）？遇到哪些问题或困难？有哪些解决思路与建议？九、 在通过区
4、域市场落实地方政府扶持小微企业各种政策和资金综合运用方面做了哪些工作？遇到哪些问题或困难？有哪些解决思路与建议？十、 在通过区域市场发挥资本市场中介服务功能等方面做了哪些工作？遇到哪些问题或困难？有哪些解决思路与建议？十一、 对推动区域市场转变观念，创新思路，发挥“小微企业培育和规范园地、融资中心、地方政府扶持小微企业政策和资金综合运用平台、资本市场中介服务功能延伸”功能，满足各种不同投融资需求有何意见与建议？十二、 贵公司是否尝试过将区域性股权市场挂牌企业“转板”到新三板或更高板次市场？有何障碍？十三、 除区域性股权交易市场外，贵公司是否还参与了地方其它交易场所业务？业务开展情况？有何问题或
5、建议？ 第二部分 研究方面为促进区域股权市场发展，中国证券业协会拟组织有关单位对区域股权市场发展方面有关问题进行研究，研究成果将择优向中国证监会领导或有关方面呈报。以下题目供参考，请感兴趣的公司从中选择牵头或参与的研究课题，同时欢迎自主选题，协会将在调研和资料方面提供相应支持和帮助。1. 证券公司参与区域股权市场的自律管理研究；2.证券公司如何发挥优势，加大产品创新、人才培养和业务拓展力度，参与区域股权市场建设。3. 证券公司如何通过区域股权市场促进小微企业培育和规范4.证券公司如何通过区域股权市场促进小微企业的融资5.证券公司如何通过区域股权市场落实地方政府扶持小微企业各种政策和资金综合运用
6、6. 证券公司如何通过区域股权市场发挥资本市场中介服务功能7.区域股权市场如何先以债信融资、并购重组为重点，逐步带动股权融资；8.区域股权市场如何以中介服务为主导，积极发挥投行等中介服务功能，在投融资双方个性化需求匹配中牵线搭桥，设计产品，创新投融资模式。9.区域股权市场如何增强资本市场中介服务功能，提高竞争力。10.区域股权市场登记托管研究11.区域股权市场风险管理分析12.区域股权市场投资者适当性管理研究13.区域股权市场信息披露效率研究14.证券公司参与区域市场盈利模式研究15.其它自主选题课题申报表牵头课题名称拟完成时间联系人姓名邮箱电话备注参与课题名称联系人姓名邮箱电话备注自主课题名称拟完成时间联系人姓名邮箱电话备注 第三部分 通讯录 为便于工作联系，请贵公司填写区域市场业务分管领导、部门负责人、联系人的联系方式部门名称序号姓名职务办公电话移动电话邮箱备注公司领导123456注：1.部门：包括公司领导及有关部门，序号可以扩展；2.备注：如果某位联系方式可以在同行之间公开，则填“”；如果某位联系方式不能公开，则填“”12-精品word文档 值得下载 值得拥有-
