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1、2010年证券从业资格考试基础知识重点试题一1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。 （单项选择题）A、一级市场 B、二级市场 C、二板市场 D、三板市场 2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 （单项选择题）A、发行市场与流通市场 B、场外市场与交易所市场C、主板市场与二板市场 D、二板市场与三板市场3.有价证券的分类广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。 （单项选择题）A、商品证券 B、凭证证券 C、权益证券 D、债务证券 4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于（）。 （单项选择题）A、货币证券 B、
2、权益证券 C、资本证券 D、凭证证券5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。 （单项选择题）A、政府证券、金融证券、公司证券 B、上市证券、非上市证券C、公募证券和私募证券 D、股票、债券和其他证券6.有价证券的分类证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。 （单项选择题）A、募集方式 B、收益是否固定 C、经济性质 D、发行主体7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。 （单项选择题）A、国际证券 B、特定证券 C、私募证券 D、固定收益证券8.诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增
3、发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。 （单项选择题）A、尽职调查 B、上市辅导 C、发行审核 D、盈利预测9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容（）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 （单项选择题）A、交易记录 B、原始凭证 C、结算凭证 D、证券登记帐户10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 （单项选择题）A、信息披露 B、市场操纵 C、内幕交易 D、市场欺诈11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易（单项选择题）A、交易所
4、章程 B、证券法 C、股票发行与交易管理暂行条件 D、三公原则 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。 （单项选择题）A、信用风险 B、利率风险 C、政策风险 D、通货膨胀风险13.诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过（），其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于（）。 （单项选择题）A、180日，180日 B、180日，90日C、90日，90日 D、90日，180日14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照（）原则对待各类交易主体，尽
5、可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 （单项选择题）A、合法 B、三公 C、诚信 D、公开、公正15.诚信建设的主要内容根据证券法和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 （单项选择题）A、股票发行与交易管理暂行条例 B、公司法 C、禁止证券欺诈行为暂行办法 D、证券从业人员行为守则 16.诚信建设的有效措施公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担（）责任。 （单项选择题）A、法律 B、经济 C、刑事 D、连带17.诚信建设的有效措施专业性
6、中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的（）责任。 （单项选择题）A、经济 B、法律 C、连带 D、刑事18.封闭式基金与开放式基金的区别在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是（）。 （单项选择题）A、契约型基金 B、公司型基金 C、开放式基金 D、封闭式基金19.封闭式基金与开放式基金的区别可以上市交易的基金通常是（）。 （单项选择题）A、封闭式基金和开放式基金 B、封闭式基金C、开放式基金 D、两者都不20.封闭式基金与开放式基金的区别存在投资者大量赎回风险的基金是（）。 （单项选择题）A、封闭式基金 B
7、、契约型基金C、开放式基金 D、公司型基金21.封闭式基金与开放式基金的区别经常出现溢价或折价现象的基金是（）。 （单项选择题）A、开放式基金 B、封闭式基金 C、公司型基金会 D、契约型基金22.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求（）。 （单项选择题）A、公司控制权 B、股息收入 C、优先认股权 D、资本利得23.股票基金各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。 （单项选择题）A、保持基金的流动性 B、提高基金的变现性 C、防止操纵股市 D、防止内部人控制24.股票基金相对风险最大的基金是（）。 （单项选择题）A、指数基金 B、国债基金 C、货币市场基金 D、股票基金25.中国证券市场
8、对外开放根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。 （单项选择题）A、50% B、25% C、33% D、66% 26.证券市场的产生世界上第一个股票交易所是（）。 （单项选择题）A、纽约证券交易所 B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所 D、美国证券交易所27.政策风险和经济周期波动风险以下哪一种风险不属于非系统风险（）。 （单项选择题）A、利率风险 B、信用风险 C、经营风险 D、财务风险28.政策风险和经济周期波动风险长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对（）的补偿。 （单项选择题）A、信用风险 B、通胀风险 C、利
9、率风险 D、政策风险29.政策风险和经济周期波动风险以下哪种风险不属于系统风险（）。 （单项选择题）A、政策风险 B、周期波动风险 C、利率风险 D、信用风险30.购买力风险办有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。 （单项选择题）A、小于通货膨胀率 B、大于通货膨胀率C、等于通货膨胀率 D、不等于通货膨胀率31.购买力风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对（）的补偿。 （单项选择题）A、信用风险 B、购买力风险 C、经营风险 D、财务风险32.购买力风险在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（）。 （单项选择题）A、浮动利率债券 B、优先股 C、普通股票 D、保值贴
10、补债券33.证券市场的产生美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（）。 （单项选择题）A、商业票据 B、公司债券 C、金融债券 D、公司股票34.证券市场的产生美国最早的证券交易所是（）。 （单项选择题）A、纽约证券交易所 B、芝加哥证券交易所C、费城证券交易所 D、波士顿证券交易所35.股票投资的资本利得股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司（）。 （单项选择题）A、资产总额增加 B、资产总额不变C、资产总额减少 D、净资产减少36.债券收益属于分期付息债券的是（）。 （单项选择题）D：一次还本付息债券 A：息票债券 G：贴现债券 C：无息债券37.债券收益债券的利息收益取决于债
11、券的票面利率和（）。 （单项选择题）A、还本方式 B、付息方式 C、付息时间 D、付息频率38.债券收益当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现（）。 （单项选择题）A、资本利得 B、资本收益 C、资本损失 D、资本消耗39.利率风险一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。 （单项选择题）A、风险高，收益高 B、风险低，收益高C、风险低，收益低 D、风险高，收益低40.利率风险同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。 （单项选择题）A、信用风险 B、利率风险C、政策风险 D、购买力风险 41.利率风险利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响（）。 （单项选择题）A、要大B
12、、要小C、要稍小D、相同42.利率风险利率风险是固定收益证券的（）。 （单项选择题）A、次要风险 B、主要风险 C、无影响因素 D、以上答案均不对43.信用风险信用风险最小的债券是（）。 （单项选择题）A、中央政府债券 B、地方政府债券C、金融债券 D、公司债券44.信用风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。 （单项选择题）A、信用风险 B、购买力风险 C、经营风险 D、财务风险45.信用风险期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对（）的补偿。 （单项选择题）A、信用风险 B、通胀风险 C、利率风险 D、经营风险46.财务风险由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降
13、的风险属于（）。 （单项选择题）A、利率风险 B、经济周期波动风险C、购买力风险 D、违约风险47.财务风险由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。 （单项选择题）A、财务风险 B、经营风险C、违约风险 D、利率风险48.财务风险当市场利率提高时，已发债券价格将（）。 （单项选择题）A、提高 B、降低 C、不变 D、不确定49.收益和风险的关系通常情况下，证券的收益率（）。 （单项选择题）A、与偿还期成正比，与风险性成反比B、与偿还期成反比，与风险性成反比C、与偿还期成正比，与风险性成正比D、与偿还期成反比，与风险性成正比50.收益和风险的关系以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为（）。 （单项选择题）A、银行存款、国债、公司债券、股票B、国债、银行存款、公司债券、股票C、股票、公司债券、国债、银行存款D、国债、银行存款、股票、公司债券51.收益和风险的关系在国外，被视作为无风险利率的证券品种是（）。 （单项选择题）A、短期公司债券 B、短期金融债券C、国库券 D、以上均不是52.收益和风险的关系一般而言，证券投资风险是指对投资者（）的背离。 （单项选择题）A、
