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1、制度索引号：SFJD- FD- AQ- C2/2017- 024公司风险评估管理规定制度信息总览表制度名称公司风险评估管理规定关键词风险评估管理适用范围公司主责部门安全监察部审批机构公司领导上级主管业务部门安全环保部制度属性原则类业务领域安全与健康上位制度生产安全风险 评估管理办法下位制度无关联制度无替代制度风险评估管理规 定其他相关部门跨部 门制度填写无会签部门无修订历史记录1. 2013年10月8日经审议通过，于2013年10月8日起 施行；2.第一次修订：2015年11月3日，经相关程序审批通过， 并于印发之日起施行，原版本同时失效；3.第一次修订：2017年8月29日，经相关程序审批通
2、过， 并于印发之日起施行，原版本同时失效；责权界面机构责权公司总经理1贯彻执行关于风险管理的有关制度，批准重大 风险整改方案与治理方案；2对消除风险给予人力、物力和财力上的支持，确 保风险控制的实效性；3负责公司风险评估工作的全面管理；分管领导1协助总经理进行风险评估管理工作，确保公司 各项风险得到有效管控；2负责审核公司高风险的治理方案及考虑其安全 性、可行性；3指导公司重大风险辨识、评估、监控措施、整 改措施、治理方案的制订；4组织协调各部门间风险管控工作；安全监察 部1负责成立风险评估机构及各风险评估小组；2负责年度风险管控计划、专项风险评估等工作 的组织、协调和安排；3负责风险评估文件
3、的编制、汇总、发布；4负责对风险评估工作进行指导、培训，组织确认 风险等级；5对风险概述进行定期更新和发布；6对风险概述中的内容不能及时给予补充、更新 的部门提出考核；生产技术 部1负责本部门风险管控制及治理措施的执行，并 检查考核；2负责生产系统设备故障风险评估工作，负责本 部门管理的各岗位的风险评估；发电运行 部1负责生产系统的运行、运行操作风险评估工作； 2负责自身责任区域风险和火灾风险的评估；3负责组织危险源的辨识、评估和登记建档工作； 4定期组织重大危险源的专项检查，对从业人员 进行安全教育和技术培训，制定并落实应急救援 预案；5负责本部门管理的各岗位的风险评估设备管理 部1负责生产
4、系统的设备风险、检修作业风险评估； 2负责自身责任区域风险和火灾风险的评估；3负责组织危险源的辨识、评估和登记建档工作； 4定期组织重大危险源的专项检查，对从业人员 进行安全教育和技术培训，制定并落实应急救援 预案；5负责本部门管理的各岗位的风险评估；信息与沟通流程步 骤沟通主责沟通对象沟通信息沟通途 径沟通频 率03安全监察部公司安委 会年度风险评估计 划请示年度07各风险评估小 组生产技术 部风险评估文件审核随时11安全监察部公司安委 会年度风险评估报 告审议年度工作规范索引1外部规范1安全生产法2014年修订版2防止电力生产重大事故的二十五项重点要求国家能源局 2014年3火力发电厂安全
5、性评价第二版4电业安全工作规程热力和机械部分5电业安全工作规程发电厂和变电所部分GB 26860-20116危险化学品重大危险源辨识GB 1821820097生产过程危险和有害因素分类与代码GB / T1386120098风险管理术语GB/T 2369420099风险管理一风险评估技术GB/T 2792120112内部规范1发电企业风险综合分析方法使用导则神华集团有限责任公司2014修订版12 本单位机组设计标准公司风险评估管理规定第一章 总则第一条 为了明确和规范公司以下简称公司在生产业务运营过程中的危 险源辨识与风险评估管理工作,促进评估方法的有效运用,落实风险管控措施和 方案,降低安全生
6、产风险,有效监控危险源,特制定本规定;第二条 本规定规定了风险评估和危险源评估的程序及管理要求;第三条 术语定义和缩略语（一）危害因素简称“危害”：是指生产过程中可能导致伤害、损失、不 良影响等发生的条件或行为;（二）危害识别：是指识别危害的存在并确定其特性的过程 ;（三）风险：是指某一事件发生的概率和其后果的组合;（四）风险评估：是指包括风险识别、风险分析和风险评价在内的全部过 程;（五）内外因综合风险分析法：包含设备故障风险评估、生产区域风险评 估和工作任务风险评估三种模式;1. 设备故障风险评估：为防止生产设备设施性能失效 ,导致生产安全事故事件,基于生产系统和设备,辨识、分析设备部件可
7、能存在的故障模式、原因及表象,分析对设备、系统造成的影响,制定和完善控制措施,明确日常维护、定 期检修以及故障处理的方法;2. 生产区域风险评估：为防止能量意外释放而导致人身伤害和财产损失 事故事件,基于生产区域和生产系统,辨识、分析存在的危险能量及载体物质、 生产系统的不安全状态、环境不安全条件等,评价导致事故的可能性及其严重程 度,制定管理标准、控制措施以及临时处置措施或应急预案;3. 工作任务风险评估：为防止生产作业中发生人身伤害和财产损失事故 事件,基于工作任务,在区域风险评估的基础上 ,辨识工作中存在的危险能量或 物质、人员的不安全行为以及心理生理危害因素,评价导致事故的可能性及其严
8、 重程度,制定相应的作业标准以及各级人员管控要求;（六）“SEP”评估方法：是一种用于工作任务和生产区域风险评估的半定 量评估方法，其中“P”表示事故发生的可能性，“E”表示人员暴露于危险环境 中的频繁程度，“S ”表示事故可能造成后果的严重程度；（七）重大风险：指危及机组安全稳定运行，可能对电网造成较大冲击、可 能造成机组强迫停运、可能造成人身事故、可能造成严重经济损失的设备风险；（八）较大风险：指可能影响机组出力、或造成主要辅机/主要辅助系统强 迫停运、可能造成较严重后果的设备风险；（九）一般风险：指影响设备正常运行、对人身安全有一定影响的设备风 险;（十） 风险概述：是简要描述区域、作业
9、活动/项目的风险和控制措施的概 要性文件;（十一） 重大危险源：是指长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮 存危险物质,且危险物质的数量等于或超过临界量的单元;第四条 本规范适用于公司及承包商;第二章 权限与职责第五条 总经理主要职责 一贯彻执行关于风险管理的有关制度,批准重大风险整改方案与治理方案； 二对消除风险给予人力、物力和财力上的支持,确保风险控制的实效性； 三负责公司风险评估工作的全面管理;第六条 分管副总经理主要职责一 协助总经理进行风险评估管理工作,确保公司各项风险得到有效管控； 二负责审核公司高风险的治理方案及考虑其安全性、可行性； 三指导公司重大风险辨识、评估、监控措施、整
10、改措施、治理方案的制订； 四组织协调各部门间风险管控工作;第七条 安全监察部主要职责一 组织成立风险评估机构及各专业风险评估小组；二 负责年度风险管控计划、专项风险评估等工作的组织、协调和安排；三 负责风险评估文件的编制、汇总、发布；四 负责对风险评估工作进行指导、培训,组织确认风险等级；五 负责监督风险项目所有整改防范措施的落实及闭环情况,对风险概述中 的内容不能及时给予补充、更新的部门提出考核；六 对风险概述进行定期更新和发布;第八条 各部门职责一 负责本部门风险管控制及治理措施的执行,并检查考核;二 生产技术部负责生产系统设备故障风险评估工作,负责本部门管理的各 岗位的风险评估；三发电运
11、行部负责生产系统的运行、运行操作风险评估工作,负责本部门管 理的各岗位的风险评估；四 设备管理部负责生产系统的设备风险、检修作业风险评估,负责本部门 管理的各岗位的风险评估；五 负责自身责任区域风险和火灾风险的评估； 六负责组织危险源的辨识、评估和登记建档工作； 七定期组织重大危险源的专项检查,对从业人员进行安全教育和技术培训, 制定并落实应急救援预案;第九条 班组一 班组负责一般风险的管控工作；二 负责公司、部门各项风险管控措施的落实与执行;第十条 专业风险评估小组职责一 具体实施风险评估；二 编制本专业风险控制措施或改进措施,并对措施、方案的准确性和实效 性负责；三 参与本专业相关的风险评
12、估工作;第三章 执行程序及管理要求第十一条 风险评估主要分为评估准备、风险评估和风险控制三个阶段;第十二条 风险评估准备阶段一 公司成立各类风险评估机构,根据部门和岗位变动情况,每年调整一次；风险评估机构由公司总经理担任负责人,分管生产公司领导及各部门、各专 业负责人参与;风险评估机构包括各专业风险评估小组；二 公司于前一年底或年初制订并审批下本年度风险评估计划 ,计划应具体 可执行并明确责任人和完成时间；三 制订年度风险评估计划前应进行基础信息调查及收集；四 风险评估实施专业化管理 ,进行各类风险评估时 ,须有相应专业人员参 加;第十三条 风险评估阶段（一） 识别危害因素1. 危险源：可能造
13、成人员伤害、健康危害、财产损失、环境影响或其它 意外事件；2. 按照公司责任区域划分原则,要求各生产部门将生产区域自行划分为 若干区域不能有盲区,分别辨识区域内全部风险;评估主要内容：区域内危险源 可能引起人身安全、健康、环保、交通、消防、紧急情况等;3. 可能存在危险源的地方：生产流程中可存在危险源、作业活动中可存 在危险源、作业场所可存在危险源、正常工作秩序和生产秩序变化时可产生危 险源、人员变化或区域内人员变化时可产生危险源、项目变更时可产生危险源；4. 识别危险源的方法：可采用经验判断、询问交谈、现场观察、安全检 查表、故障树分析、事件树分析等方法识别危险源；5. 危险源辨识注意事项：
14、危险源辨识时 ,除考虑正常生产秩序及设备正 常运行状态外,还要考虑设备启、停或检修状态和发生火灾、爆炸、化学危险品 意外泄漏、超标排放等事故状态,及已发生的事故或故障和潜在的事故或故障;（二） 风险评估：采用适宜的评估方法分析辨识出风险因素 ,确定风险等 级,为控制风险提供依据;1. 选择风险评估方法遵循易行、实用和实效的原则选择适宜的风险评估方法;序号方法种类适用领域1半定量评估方法人身安全、健康、环保、区域、交通、消防、 风险评估2故障模式与影响 评估方法设备设施风险评估和控制2. 基础辨识与评估（1）考虑发电生产工艺流程和设备系统的相对固定性,以大修间隔为 周期,开展全面、系统的危险源基
15、础辨识与风险评估；（2）新投产发电厂在投产后半年内,开展全面、系统的危险源基础辨识 与风险评估；（3）危险源辨识与风险评估的基础结果形成发电厂风险数据库;3. 专项辨识与评估（1）针对特定项目开展的风险评估,或针对生产过程中所发生事故暴 露的主要问题进行风险评估；（2）在生产条件、作业条件、设备设施、人员等发生变化时,或者在生 产过程、作业过程和检查回顾中发现问题时,应及时完善与更新危险源辨识与风 险评估结果,并加入风险数据库;3） 持续的辨识与评估：主要针对工作任务的风险评估,在每次作业前,都应进行作业前的危险源辨识,并做好安全措施交底;（4）辨识与评估复核：每年对风险数据库进行复核;4. 设备故障风险评估（1）成立设备故障风险评估小组,并进行相关培训;设备故障风险评估 小组由生产技术管理部门负责组织,相关专业技术人员以及检修维护人员参加;（2）
