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1、2023年信贷员内控合规自查报告银行支行内控管理情况报告下面是我为大家整理的信贷员内控合规自查报告 银行支行内控管理情况报告,供大家参考。 信贷员内控合规自查报告 篇一：信贷员内控合规自查报告 为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低 案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行实行了严格规范的自查行动。 第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和相关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。 第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环
2、节实行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等实行自查; 对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性实行自查，找出了存有问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提升工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节实行自查，按时上报自查报告，准确、即时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。 自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象” 的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况实
3、行自查，同时在营业厅显着位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提升业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共。防，和谐共赢” 通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。 第三，增强学习，提升风险防控水平为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度实行集中学习，并做好学习笔记，提升对风险防控工作的理解。同时，把提升员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提升了我们作为一线柜员的实际操作水平。全员
4、行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推动案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。 第四，整改措施及今后工作思路今后，我将继续增强自己的政治思想教育，深入持续展开合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，增大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。 （一）增强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的
5、工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000 系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。 （二）增强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，增强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立准确的世界观、人生观、价值观，提升员工对防范操作风险的理解，提升合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正理解到“合规创造价值、合规
6、保障发展” 的重要性。 （三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题实行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提升员工风险防范意识和防范水平。 （四）以科学的发展观为指导，树立准确的经营指导思想，严格按照联社的相关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。 篇二：信贷员内控合规自查报告 今年，我行坚持以*理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、纠建并举”的方针和“谁主管、谁负责”、“管行业必须管行风”的原则，以“树立行业新风，服务经济社会发展”为主题，以群众广泛参与为基础，以群众满意为标准，以队伍管理为重点
7、，着力解决与改革发展不相适合的作风问题，坚决纠正损害群众利益的不正之风，进一步增强服务意识，创新工作机制，改进工作作风，提升服务质量，提升邮储银行社会满意度，向公众提供更加快捷、高效、优质的服务。 一、全面动员做好宣传发动工作 （一）建立健全了行风评议组织机构 市分行成立了xx 行长为组长、其它行领导为副组长、各部室负责人为成员的的行风评议领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在市分行渠道与科技部，抽调 3 名同志组成工作专班，负责日常工作，下发了xxx 的通知（xxx）。各县（市）行也建立了“一把手”负责抓、分管领导直接抓、行评机构具体抓、其他部门配合抓的工作机制，形成了全市上下联动、整体推动工作局面。 （二）制定方案，层层宣传发动 市分行以xxx 文件下发了具体实施意见，各县（市）支行也结合当地实际，制定了具体实施方案，上报了各县（市）行评办。 4 月28 日晚，邮储银行xx 市分行隆重召开民主评议政风行风动员大会，xx 行长作了
