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1、摘 要 建设工程施工合同是发包人和承包人为完成双方商定的建设工程,明确相互权利义务的协议。它是建设工程完成过程的主要依据。由于建设工程具有规模大、工期长、材料设备消耗大、产品固定、施工生产流动性强、受自然和社会环境因素影响大等特点,不可避免给承包人带来不确定的风险。因此,如何加强承包人的建设工程合同风险管理对承包人的生存与发展具有非常重要的现实意义。合同风险是合同意向开始至履行完成这一段期间的不确性因素。它是工程风险、业主风险、外界因素风险的集中体现和反映。合同风险是客观存在的,承包人正确进行合同风险管理,必须要从合同全过程来识别风险,分析合同管理中存在的哪些风险因素,并且对风险的来源和风险产
2、生的影响准确区分,确定风险并对风险预测与评价,最后实施控制化解风险。关键词：工程合同；风险识别；风险评价；风险管理；风险防范目 录第一章 绪论11.1工程合同风险管理的研究现状11.2工程合同风险管理的研究意义2第二章 建设工程施工合同的含义与特点 32.1建设工程施工合同的含义 32.2建设工程施工合同的特点32.2.1工程合同的特殊性32.2.2工程合同主体的多元性32.2.3合同监督的严格性32.2.4 合同履行期限的长期性42.2.5工程合同的风险性4第三章 风险管理的基本原理 53.1 合同风险管理的认识 53.1.1 积极构建项目全面合同管理体系53.1.2 应提高合同管理意识53
3、.2 施工合同风险的类别53.3 风险识别理论及方法63.4 风险评价理论及方法7第四章 建设工程施工合同的风险因素84.1 合同双方法律意识淡薄84.1.1 法律意识淡薄，合同签订不规范84.1.2 忽视合同的严肃性，违背等价有偿的原则84.1.3 合同索赔工作难以实现94.1.4 毛用其它承包商名义签订的合同94.1.5 违法签订转包、分包合同情况普遍存在94.2 不重视合同管理体系和制度建设94.3 缺乏有效的监控制度和控制风险的对策94.4 专业人才的缺乏 104.5 合同管理信息化程度低 104.6 建设工程合同风险的主要表现形式104.6.1 建设工程合同合法性的风险104.6.2
4、 招投标的风险104.6.3 承包人资质和具体施工单位资质不符风险114.6.4发包人资信和承包人管理风险114.6.5 工期约定不明风险124.6.6 政治经济方面的风险12第五章 建设工程施工合同管理风险的应对措施125.1 采取组织措施135.2 采取经济措施135.3 采取技术措施135.4 组建联合体，共同承担风险135.5 争取对风险化解机会135.6 重视合同后评估142.7 加强索赔管理145.8 当履约比毁约损失更大时，果断毁约14第六章 建设工程施工合同的风险管理的案例分析156.1 发包人是否可以随时解除合同156.1.1 案例实情156.1.2 案例办理情况156.1.
5、3 案例分析156.2 签订合同资料必须齐全合法176.1.1 案例实情176.1.2 案例办理情况176.1.3 案例分析17结束语 18参考文献 19致谢天津大学 2017届成人本科生毕业设计（论文）第一章 绪论1.1工程合同风险管理的研究现状随着市场经济的发展和法律法规的不断完善，企业的行为主要依靠合同的各种条款加以约束。工程建设各主体之间的关系也变成了合同关系，其权益主要依据合同得到保护。工程合同风险管理作为工程管理的一个重要组成部分，对工程项目建设的顺利完成发挥着巨大的作用。工程合同既是工程企业从事经济活动取得经济效益的桥梁和纽带，也是产生纠纷的根源。因此，加强工程合同风险管理既是提
6、高建设企业或建设项目经济效益的有效途经，也是工程企业参与市场经济所必需。在西方国家，风险管理研究最早可追溯到中世纪，当时欧洲的海上保险揭开了探索风险管理的序幕。到了二十世纪六十年代，一门新的管理科学风险管理在美国正式形成，在美国风险和保险管理协会的推动下，风险管理在美国和西方国家取得迅猛的发展。经过半个多世纪实践和理论探索，国际工程项目风险管理理论逐渐成熟，并广泛用于工程项目管理的各个方面，形成了风险识别、风险评价、风险控制和风险管理决策等方面构成的理论体系，并在此基础上形成了一门新的管理科学。与发达国家相比，我国的工程合同风险管理尚处于起步阶段。二十世纪八十年代中期，随着我国的改革开放和经济
7、的发展，项目风险管理被介绍到中国，应用于大型土木工程项目的管理之中。国内许多学者在工程项目风险管理方面也取得了丰富的成果。改革开放以来，工程合同风险管理已逐渐被工程项目的各参与方所重视，如何有效地防范工程合同风险，已为越来越多的工程企业所关注。目前，国内外学者从法律的角度，对工程合同风险进行研究的较多，在有关工程合同风险防范方面，取得了一些有价值的成果。但从管理角度，研究如何识别、评价和有效防范工程合同风险的却不多见，且未将风险评估技术引入工程合同的风险管理之中。总体上看，我国工程项目风险管理虽然取得了一定的成果，但由于起步较晚，国内学者的研究水平仍处于引进、消化、吸收西方发达国家理论的阶段。
8、风险管理研究的进展并未启动各个领域风险管理的广泛应用。大多数的工程企业还没有实行科学的风险管理，风险管理水平仍较为落后。因此，我们要充分借鉴发达国家工程项目风险管理的成功经验，结合我国实际，形成具有中国特点，符合我国国情的工程项目风险管理体系。1.2工程合同风险管理的研究意义随着我过改革开放的不断深入，建筑市场规模也越来越大，风险也随之加大，通过对施工合同风险管理的研究，具有以下方面的意义:(1) 有利于提高项目管理人员和施工人员的风险意识和风险管理水平。(2)有利于企业加快建立工程项目风险因应对管理机制，提高对风险的防范与控制的能力，在风险损失发生后，可以及时的采取有效补救措施，最大限度的减
9、少风险损失，提高项目的经济效益。(3)有利于进一步提高项目粗放式管理方式，加强精细化管理，将项目整体管理水平提升到一个新的水平。第二章 建设工程施工合同的含义与特点2.1建设工程施工合同的含义建设工程施工合同的含义，合同法第269条规定：“建设工程合同是承包人进行工程建设、发包人支付价款的合同。建设工程合同包括勘察、设计和施工合同。”这里的发包人，一般指建设工程的建设单位，即投资建设该工程的单位，通常也称作“业主”，包括业主所委托的管理机构。这里的承包人是指实施建设工程的勘察、设计、施工等业务的单位。这里的工程是指土木工程、建设工程、线路管道和设备安装工程以及装修工程等。在市场经济条件下，工程
10、施工管理是以施工合同为核心，承发包双方的行为主要靠施工合同来约束，承发包双方的权利义务关系主要是通过施工合同来确定的。因此建设工程施工合同是建设工程的主要合同，是工程建设质量控制、进度控制和投资控制的主要依据，也是建设工程施工过程中承发包双方解决争议的依据。2.2建设工程施工合同的特点与其他建设工程合同一样，建设工程施工合同也是一种双方有偿的合同，之外还具有以下特点：2.2.1工程合同标的的特殊性就工程合同的总体来看，其标的只能是建设工程。建设工程是指土木工程、建设工程、线路管道和设备安装工程以及装修工程等固定资产投资的新建、扩建、改建以及技术改造等建设项目。其中的大中型建设项目又称为基本工程
11、建设项目。建设工程本身具有固定性、单一性、价值大、要求高、存在时间长的特点，决定了工程合同标的的特殊性。2.2.2 工程合同主体的多元性施工合同的当事人只有发包人和承包人两方，但却涉及多方主体，同时合同涉及的法律关系较多，如劳动关系、保险关系等。另外，施工合同除了具备合同一般包含的内容之外，还应对怎样安全施工，专利技术的使用，发现地下障碍和文物的处理措施，不可抗拒力，工程设计变更，材料设备如何供应、材料的供应运输、施工结束后验收工作等内容做出详细规定。2.2.3 合同监督的严格性施工合同的履行很大程度上影响着国家经济发展和人们的日常工作生活，所以相关行政部门对施工合同的监督是十分严格的。如具有
12、一定的能力及相应资质的法人是施工合同的唯一主体。在符合国家关于建设程序的规定的情况下才能进行施工合同的订立、履行等。2.2.4合同履行期限的长期性建设工程涉及面广，结构复杂、体积庞大、建筑材料类型多，工作量巨大，对施工企业要求高，所以施工期一般较长。又同时建设工程的施工阶段是从合同签订后开始到合同规定的保修期结束为止，期间还要经历开工前的准备阶段、工程项目全部竣工验收后办理竣工结算及保修期的时间；而且在施工过程中还可能因为不可抗力、工程变更、材料供应不及时等突发偶然因素导致工期顺延等，这就导致了施工合同履行期限要长于施工的工期。2.2.5 工程合同的风险性所有工程合同的特点构成和增加了工程合同履行的风险性，因此，施工企业采取有效措施防范风险显得尤为重要。第三章 风险管理的基本原理3.1 合同风险管理的认识通过对施工合同及其风险管理工作的研究，对承包企业的合同
