第三章__产业组织理论.doc

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1、第三章 产业组织理论第一节 产业组织的定义与理论渊源l 产业组织理论（这里的产业通常是指以同一商品市场为单位划分的狭义的产业或市场） 含义：是一门用来分析、研究市场经济条件下涉及到市场运行问题的应用经济理论。 基础：微观经济理论 研究对象（俩对活宝）： 市场经济发展过程中产业内部企业之间竞争与垄断 规模经济与效率的关系和矛盾 目的： 探讨这种产业组织状况及其演变对产业内部资源配置效率的影响 维持公平合理的市场竞争秩序和市场运行效率提供理论依据和政策建议l 产业组织（不要觉得绕，组织就是关系，把句子里组织换成关系念就通顺了） 含义：同一产业内企业间的组织或市场关系 分类：交易关系、行为关系、资源

2、占用关系和利益关系 研究对象（基本线索）：竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾 考察对象：同一产业的企业，即处于同一商品市场的企业之间的市场关系。这里所指的商品同一性，主要指企业之间或同一企业生产的商品的主要性能、必须基本相同，商品之间具有高度的替代关系。l 竞争机制与资源配置效率 竞争【商品生产者之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系】机制被西方古典经济学认为是对资本主义经济中的各种问题，能给出最优解决的组织形式 俩者的关系：竞争机制能使有限的资源得到合理的配置【亚当斯密对俩者关系的解释在第七页】 自由竞争的力量来自于自发决定的价格体系。l 马歇尔冲突（在分析规模经济成因时发现的） 新古典学派

3、经济学家马歇尔最初把产业组织概念引入经济学（在产业经济学一书） 第一次把产业内部的结构定义为产业组织 在萨伊的生产三要素（劳动、资本和土地）基础上，提出了“组织”这一第四生产要素 专门设章分析了分工和规模经济等问题 马歇尔冲突具体内容： 大规模生产能力给企业带来了规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断加强 而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争第二节 传统产业组织理论l 哈佛学派SCP模型【20余年的以跨部门研究为主的经验性产业组织分析，研究的还是高替代性产品的企业群】 主要研究贡

4、献：SCP分析范式 S结构：厂商之间市场关系的表现和形式买方之间、卖方之间、买卖双方之间、市场内已有的买卖双方与正在进入或可能进入市场的买卖双方之间在交易、利益分配等方面存在的竞争关系。 C行为:厂商在市场上为谋取更多利润和更高的市场份额而采取的战略性行为或行动，即厂商作出决策的行为和如何实施决策的行为。 P绩效:在一定的市场结构下，通过一定的厂商行为使某一产业在价格、产量、成本、利润、产品质量、品种以及技术进步等方面达到的状态，即厂商的经营是否增加厂社会的经济福利，是否能够满足消费者的需求。 SCP作用过程：不良的市场结构（垄断） 造成不良的市场行为（垄断行为） 造成不良的市场绩效（资源配置

5、的低效率） 政策主张：由政府干预来改变不良的市场绩效，从形成和维持有效竞争的市场结构入手 前面所有都是贝恩【集中度、进入条件与利润率假说】提出的，那谢勒干了什么呢：加进来基本条件和政府政策对S、C、P会产生影响。（最后图如下） SCP研究的主要问题（随便看看，回答问题时可以考虑考虑能不能用SCP分析） 市场结构和赢利性之间是否存在关联？ 进入壁垒的提高是否会导致利润的增长？ 什么是最重要的进入壁垒？ 市场结构如何影响进入进步的水平？ 什么是与有效串谋相联系的市场结构？ 市场结构如何影响经济效率？ 合并对效率有什么影响？ 市场支配力与广告的关系？ 法律应当允许合谋吗？ 政府应当规制垄断吗？ SC

6、P范式缺点： 缺乏坚实可信的理论基础 过于强调市场结构对市场行为的决定作用，无法解释企业之间的策略性行为 跨部门经验性研究在数据采集和模型设计方面存在缺陷。 l 芝加哥学派（效率主义者，自由企业制度和自由市场竞争秩序） 观点： 即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，这种高集中度产生的高利润会因为新企业大量进入而消失。 如果一个产业持续出现高利润率，这完全可能是该产业中企业高效率和创新的结果，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。 芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争（效率主义

7、者）。 芝加哥学派认为（市场绩效或市场行为决定了市场结构）技术和进入自由这两个因素决定市场结构。 【和SCP反一反】 施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担成本，因此，在芝加哥学派看来，除了政府进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。 坚信只有自由企业制度和自由市场竞争秩序是提高产业活动效率，保证消费者福利最大化的基本条件。 政策主张： 放松反托拉斯法实施和政府规制政策生产集中在大企业手中，有利于提高规模经济效益和生产效率，大公司高利润完全可能是经营活动高效率结果而与市场垄断势力无关反对政府以各种形式对市场结构干预 反对哈佛学派

8、所主张的对长期存在的过度集中的大企业采取分割政策法大企业形成和生产集中是通过企业内部或外部增长来实现的，企业内部增长这无非表明这些企业具有超越竞争对手的生产效率，如果对这种大企业进行分割，就等于破坏了效率增长源泉。l 可竞争市场理论 观点： 认为只要不存在特别的进出市场成本，潜在的竞争压力会使任何市场结构下的企业采取竞争行为，包括自然垄断的高集中度的市场结构和效率并存。 解释完全可竞争市场和沉没成本的概念 完全可竞争市场 指市场内企业从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。 市场是否是完全可竞争，仅取决于是否存在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。

9、沉没成本 指企业进入市场所投入的资本中，当企业退出市场不能收回的一部分。 沉没成本沉没的程度主要取决所投入资本向其他市场转移或资产出让回收的能性，而与所投入固定费用的大小无关。 无论固定费用有多大，只要能够回收，就不是沉没成本。 保持市场进入完全自由 “打了就跑”策略 在完全竞争市场中，由于沉没成本为零【原因】，因而潜在进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出反应前无摩擦地快速撤出。这种形成被称为“打了就跑 ”策略。 因此，即使是独家垄断的企业，也只能制定超额利润为零的可维持价格【“打了就跑”产生的结果】，以防止潜在的竞争者进入市场与其发生竞争。 政

10、策取向：在近似完全可竞争市场中，自由放任政策比政府规制政策更为有效。 政府的竞争政策与其说重视市场结构，不如说是重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保竞争压力存在关键是尽可能降低沉没成本。第三节 新产业组织理论（NIO）l NIO【以分析企业策略性行为为主，传统的分析部门间作用】 理论研究方法的统一，搏弈论（第二章那些模型要来了）成为统一的研究方法。 不再高度关注公共政策关注正统的经济理论分析，以及对各种假设的验证。 主要领域： 静态搏弈理论：解释古诺-伯特兰悖论 重复搏弈和寡占理论解释古诺-伯特兰悖论、卡特尔和串谋（价格战）、 多角化企业之间的串谋难度 产品差别化纵向差异化或横向差异化的寡占

11、模型分析 进入壁垒和进入阻止哪些行为可以成功阻止进入进入壁垒的福利效应。 技术进步与市场结构的动态演变 信息不对称 存在的问题（应用性高低来分析）： 博弈论的复杂推演夸大了现实世界企业的决策能力和行为能力。 博弈论模型的假设过于精细，结论严格依赖于假设。 博弈论模型的出的结论难以获得足够的经验性分析的支持。 传统产业组织理论存在多个不同学派的争论 新产业组织理论貌似正统，严谨，实质上却是许多个难以一般化的特定模型的堆砌。 新产业组织理论还没有发展到能够取代传统产业组织理论的程度。 相互融合是大势所趋。l 古诺-伯特兰悖论 （一个选择决定产量，一个选择决定价格）古诺的双寡头模型 企业选择各自产量

12、 产量之和决定价格 均衡价格界于垄断价格和竞争价格之间勃兰特的双寡头模型 企业选择各自价格 均衡价格等于边际成本（竞争价格） 主要内容： 考察逆因果关系，发现企业之间的策略性影响是解释很多经济现象的基础。 策略性相互影响是影响企业行为选择的更主要因素。 70年代开始，运用搏弈论建立特定的策略性模型，分析寡占市场，成为产业组织理论研究的新风尚。 引发了产业组织理论研究的革命。 经验研究的方法日趋多样化。第四节 产业组织理论的最新发展与应用l 研究过的问题（同上，自己随便看看，当做分析题思路【关键点就是那些前提，比如微观经济理论，一看就是产业组织理论】）： 厂商是否按微观经济理论假定的那样，为利润

13、最大化而生产?或者，更一般地，为企业所有者的财富而生产? 厂商与市场之间的界限是由什么决定的? 何为市场? 市场结构有哪些决定性因素? 还有哪些派生因素决定市场结构? 在寡头垄断中哪些因素决定竞争的程度? 原有厂商的行为能否阻碍新厂商的进入? 对多个产业部门的数据资料做统计分析能否证实上述各种假说? 依据市场力量(现在大多数学者更倾向于翻译成“市场势力”或“市场支配力”即英文的( Market Power)，厂商将制定什么样的价格结构?价格歧视的福利含义是什么? 在不完全竞争市场上，产品的质量和品种是如何确定的?是否在任何意义上其结果均为最优? 市场决定的广告水平是否过分?它们是否增加了进入壁垒? 集中市场上的大厂商是否如熊彼特所言是技术进步的主要源泉? 偏离竞争究竟如何重要? l 中国产业组织理论的研究及取得的成果 20世纪80年代以后在经济理论界出现了对产业政策和具有代表性的产业进行理论和实证研究的成果 20世纪90年代后产业经济研究重点转向了集中度、行业绩效以及自然垄断行业放松管制、产业组织专题和案例的研究等 20世纪90年代中后期产业组织研究集中在对我国经济运行中存在的过度竞争和经济绩效恶化现象的研究。 2