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1、科技创新的一般均衡定律- 关于科技成果创新度评价的科学计量学分析*沈律摘 要本文作者通过对经济计量学一般均衡理论方法的引用，将科技创新度与市场价格进行类比，将科技成果重复率 曲线与市场需求曲线进行类比，将科技成果引用率曲线与市场供给曲线进行类比，提出了科技创新的一般均衡理论。并 认为科学家（工程师）科技成果的创新度与其科研成果引用率和科技成果重复率具有一定的内在联系,即科技成果引用率 越大，其创新度越大，引用率越小，其创新度越小；科技成果重复率越大，其创新度越小，重复性越小，其创新度越大。 因此，科学家（工程师）科技成果重复率曲线和科技成果引用率曲线之间在同一数学坐标系内必然存在一个交叉点，并
2、 形成一定的均衡状态。这个交叉点即为科技创新的均衡点，这个均衡状态即为科技创新的一般均衡状态。据此，从科学 计量学上我们可以确定和评价科技成果创新的程度。关键词 科技创新，科研成果重复率，科研成果引用率，一般均衡理论，科学计量学1 引 言研究表明，科学家（工程师）科技成果科技创新度与其科技成果重复率和科技成果引用率之间具有 一定的相关性。这种相关性主要表现为科研成果重复率越大，其创新性越小；重复性越小，其创新性越 大。科研成果引用率越大，其创新性越大；引用率越小，其创新性越小。因此，在数学坐标系里，科技 成果重复率曲线和科技成果引用率曲线之间必然存在一个交叉点，并在一定的状态下形成一种均衡。这
3、 个交叉点即为科技成果创新的均衡点，这个均衡状态即为科技成果创新的一般均衡状态。据此，我们可 以根据这个均衡点确定科技成果创新度。科技创新12现象是科技工作者的创造性智力劳动现象。科学 家和工程师从事于科学发现（论文和专著）与技术发明（专利和产品）都可以看成是科技创新现象。对 科技创新的评价一直是科学计量学界的研究重点。过去人们对科技创新的评价主要是从定性的角度进行 研究，并为此已做了大量的工作。但从定量的角度评价科技创新还只是近几十年随着科学计量学34的 兴起而开始的事情。现在人们对科技创新评价的计量分析主要是从科技成果的引用率上进行探讨，并形 成了多种评价体系和评价模型。我认为，这些评价体
4、系和评价模型均存在一定的片面性。不能全面准确 地反映科技成果创新的实际程度，因此有必要对其进行重新认识，并寻找更新的评价体系和评价模型， 只有这样才能更好地揭示科技创新的本质及其发展规律。本文作者通过对经济学（经济计量学）56一 般均衡理论方法的引用，将科技创新度与市场价格进行类比，将科技成果重复率曲线与市场需求曲线进 行类比，将科技成果引用率曲线与市场供给曲线进行类比，提出了科技创新的一般均衡理论。该理论不 仅把科技成果引用率78纳入科技创新评价体系和评价模型，而且把科技成果重复率也纳入科技创新评 价体系和评价模型，并找到它们之间的相互均衡关系，从而揭示了科技创新的本质及其变化发展规律。 从
5、科技创新的一般均衡现象入手研究科技创新问题，尽管是一项非常复杂而艰难的科研工作，但从某种 意义上讲，它能更全面的把握科技创新全过程。因此，我们认为从科技创新的一般均衡现象入手，揭示 科技创新的本质及其变化发展规律，将成为未来科技创新问题研究的一个非常重要的研究方向。只有沿 着这个方向认识下去，才能更准确、更全面地把握科学技术创新的本质及其变化发展规律。2评价科技创新的两大重要指标体系21.科技成果重复率2.1.1.科技成果重复率定义我们知道，科技人员在从事于科研活动的一开始就要进行科研立项，为了了解该研究课题的创新性， 管理部门都要对其科研课题进行检索（查新），了解其研究工作开展之前有多少相同
6、的和相类似的研究 课题或研究成果。并就此对其科研项目的创新性进行评估。如果通过检索（查新）发现其研究项目重复 率大，就说明其科研项目创新度小，反之则创新度大。创新度大就给予资助，创新度小就不给予资助。 科技成果重复率的确定，就是根据这一做法对某位科学家（工程师）的科技成果重复研究的情况进行检 索，看看有多少与其科技成果内容一致和类似的研究成果。通过相同或相似研究成果的数量统计，了解 其科研成果的重复率。如果相同或相似的研究成果多，就说明其重复率大，如果少，就说明重复率小。 因此，所谓科技成果重复率就是通过对某位科学家（工程师）科技成果发表之前的一定时间年限里其它 科学家发表的相同或相似科技成果
7、数量的统计，并确定相同或相似科技成果数量的变化率。也可以说， 科技成果重复率是指在不同的创新度下所对应的与某项科技成果相同或相似科技成果发表数量的变化 率。根据科技成果重复率（相同率）的多少就可以了解某位科学家某项科技成果的创新程度。因此，科 技成果重复率（相同率）的确定对评价科技成果的创新度无疑是一个非常重要的科学计量学指标。2.1.2.科技成果重复率定理科学家（工程师）的科技成果创新度与其科技成果重复率具有非常重要的关系。这种关系表现为 科技成果重复率越大，其科技创新度越低，科技成果重复率越小，其科技创新度越大；科技创新度与检 索出的重复科技成果数表现出如下曲线（图1 所示）。科技创新度与
8、重复科技成果数之间表现出来的这 种普遍规律现象，我们称之谓科技成果重复率定理。以纵轴op表示科技成果的创新度，横轴oq表示检索出的重复科技成果数，科技成果重复率曲线 DD 就是按照不同科技创新度下相对应的重复科技成果数而描绘出来的曲线。曲线上的各点都表示在不同 创新度状态下的重复科技成果数。例如，科技成果重复率曲线上的E点就是表示，当科技成果的创新度 为Pe时，重复科技成果数为Qe。2.2.科技成果引用率221科技成果引用率定义我们知道，为了了解某位科学家（工程师）的科技成果创新度、影响度的大小，通常可以采取检 索的方式，看看他的科技成果被别人引用的情况。引用的越多说明其科技成果越有创新，越有
9、科技价值， 反之则没有创新，没有科技价值。如果有价值就支持他进一步研究，如果没有价值就减少或取消对其科 研工作的资助。科技成果引用率的确定，就是根据这一做法对科学家（工程师）科技成果引用的情况进 行检索，看看有多少其它科学家（工程师）的科技成果引用了它的内容。通过引用科技成果数量的统计， 就可以了解其科技成果的引用率。如果引用的科技成果越多，就说明其引用率越大，如果引用的科技成 果越少，就说明引用率越小。科技成果引用率的确定，就是通过对科学家（工程师）科技成果发表之后 的一定时间年限里其它科学家（工程师）引用他的科技成果数量的统计，了解其科技成果被引用的程度。 用科技成果被引用的数量变化情况来
10、确定某位科学家（工程师）的科技成果的影响度大小、创新性强弱 是衡量其科技成果创新度的一个非常重要的方法。因此，所谓科技成果引用率是指科学家（工程师）的 科技成果发表后，通过检索，其在一定的时间年限里被其它学者发表科技成果所引用的成果数的变化率。 也可以说科技成果引用率是指在不同的创新度下所对应的与某项科技成果相关的引用科技成果数量的 变化率。科技成果引用率在某种意义上讲代表了这位科学家（工程师）的科技成果发表后的影响程度，也 反映了这位科学家（工程师）科技成果的创新度大小。因此，其无疑也是确定科技成果创新度的一个非 常重要的科学计量学指标。222科技成果引用率定理科技创新度与科学家（工程师）所
11、发表科技成果引用率具有一定的相关性，这种相关性表现为科 技成果引用率越大，其科技成果的创新度越大，其科技成果引用率越低，其科技成果的创新度越小。科 技成果创新度与检索出的引用科技成果数之间表现出如下曲线（图2 所示）。科技创新度与引用科技成 果数之间表现出来的这种普遍规律现象，我们称之谓科技成果引用率定理。纵轴OP表示科技成果创新度，横轴OQ表示科技成果引用数。科技成果引用率曲线SS就是根据在 每一创新度下相应的引用科技成果数而描绘出来的曲线。曲线上的各点表示在这一创新度上的引用科技 成果的数量。例如，科技成果引用率曲线上的E点就是表示，当科技创新度为Pe时，引用科技成果的 数量为 Qe。3科
12、技创新均衡的形成及其一般均衡定律31科技创新均衡的定义科技创新均衡是一种科技成果重复率与科技成果引用率之间相一致时的科技创新度。用图形来表示 就是这一科技成果重复率曲线与这一科技成果引用率曲线相交之点的科技创新度。如图 3 所示。在图中， 纵轴OP表示科技创新度，横轴OQ表示重复科技成果的数量和引用科技成果的数量。曲线DD代表科技 成果重复率曲线，曲线SS代表科技成果引用率曲线。科技成果重复率曲线与科技成果引用率曲线的相 交点E就是均衡点。E点所确定的科技创新度Pe就是该科技成果的均衡科技创新度。而E点所确定的科 技成果数量Qe就是该科技成果达到均衡状态的均衡科技成果数。因此，E这个均衡点既确
13、定了均衡科技图 3 ：科技创新的一般均衡曲线示意图32科技创新的一般均衡定律科技创新均衡是科技成果重复率曲线和科技成果引用率曲线的相互作用及科技创新度本身的波动 而形成的。这可以从以下两方面来理解。一方面，科技创新度过高的情形（如图4所示）。如果科技创新度过高，其科技成果引用率就会增 加，而其科技成果重复率则会减少。科技成果重复数量就会少于科技成果引用数量。出现引用率大于重 复率。这样该项研究工作就会获得进一步支持。但是，随着后继者的不断引用，后继者的同类科技研究 项目和科技成果数将会增加，随之科技成果重复率就会不断上升，这样就必然导致同类研究的科技创新 度下降，最后降至一个新的均衡状态。另一
14、方面，科技创新过低的情形（如图4 所示）。当科技创新度过低时，其科技成果重复率就会增 加，而其科技成果引用率则会减少。科技成果引用数量就会少于科技成果重复数量，出现重复率大于引 用率。这样该项研究工作就得不到进一步的资助。因此，此类创新度低的研究项目就会被自然淘汰。更 新的、更具有创新性的科研项目就会产生出来，从而促进其创新度不断上升，最后升至一个新的均衡状 态。从以上两种情况的分析，无论是科技创新度过高的情况，还是科技创新度过低的情况，都有动力 导致科技创新度趋向新的均衡。因此，科技创新度的一般均衡过程的形成是具有其内在必然规律的，这 种内在必然规律我们称之谓科技创新的一般均衡定律。如图4所
15、示，纵轴OP表示科技创新度的大小，横轴OQ表示重复科技成果数或引用科技成果数的多 少。DD和SS分别是科技成果重复率曲线和科技成果引用率曲线。创新度（P）第一种情形是：当科技创新度为P时，科技成果的引用数为Q,而科技成果的重复数为Q,形成 科技成果引用率大于科技成果重复率。即OQOQ。因此，从均衡理论上讲，这必然导致科技创新度下降 的压力增大。（如由P下降到Pe）促使科技成果的重复率数量和科技成果的引用率数量趋向均衡以及其 科技创新度趋向均衡点E。形成均衡科技创新度Pe和均衡科技成果数量Qe。第二种情形是：当科技创新度为P时，科技成果的重复数为Q,而科技成果的引用数为Q,形成2 3 4科技成果
16、重复率大于科技成果引用率。即OQOQ。因此，从均衡理论上讲，这必然导致科技创新度上升34的压力增大。（如由P上升到Pe）促使科技成果的引用率数量和科技成果的重复率数量趋向均衡以及其 科技创新度趋向均衡点E;形成均衡科技创新度Pe和均衡科技成果数量Qe。根据以上科技创新的一般均衡曲线我们可以看出以下几种情况：第一， 从一般均衡曲线上我们可以看到，E点以上部位的科研成果，由于其科技成果重复率 小、科技成果引用率大，因此，其科技创新性就强，科技价值就大。而在E点的以下部位，由于其科技 成果重复率大、科技成果引用率小，因此，其科技创新性就弱，科技价值就小。第二， 当某项科研成果其重复率为零时，其科技成果引用率即反映出其科技创新程度；当其 科技成果引用率为零时，其科技成果重复率即反映出其科技创新程度。第三， 当某项科技成果
