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1、风险识别分析表（过程风险）风险小组成员总经理、管代、各部门负责人序号过程风险描述风险后果描述发生可能性（巳后果严重性（D）风险评价（L=E*D）风险措施责任部门1采购采购材料价格偏高造成产品成本增加、价格偏咼客户不接受122广泛可接受采购部2材料交货期不准时生产停线、成品岀货不及时236合理可行采购部3设计开发产品打板失败的风险打板失败会造成产品无法生产133广泛可接受技术部4打板人员能力不足的风险会造成所打板产品未能达到预期效果224广泛可接受技术部5违反法律发规的风险会造成客户投诉及订单流失133广泛可接受技术部6设计开发人员专业能力不够产品设计失败224广泛可接受技术部7变更图纸更新不及
2、时或者漏发批量生产不良224广泛可接受技术部8来料检杳批量原材料质量风险影响后续加工或无法加工133广泛可接受品质咅E9材料化学特性有害物质含量、化学品不符合客户要求直接影响产品使用安全248合理可行品质咅E10物料储存管理物料混淆，不能识别进岀仓时岀错212广泛可接受仓库11物料包装、储存条件，防护方式不合理物料品质异常111广泛可接受仓库12生产加工生产领料错误品质异常，产品不合格248合理可行生产部13用错材料不合格品产生122广泛可接受生产部14作业人员操作错误不合格品产生122广泛可接受生产部15生产过程控制不当不合格品产生111广泛可接受生产部16包装检验入库不合格品错判为合格品影
3、响客户使用133广泛可接受品质咅E17标识不符顾客抱怨133广泛可接受品质咅E18产品混装、包装损坏影响客户使用122广泛可接受品质咅E19产品岀货检验产品发错、交货数量不符不能准时交货或顾客抱怨122广泛可接受品质咅E20岀口产品境外检验风险造成公司信誉度下降，取消进岀口资格133广泛可接受品质咅E21包装损坏产品损坏122广泛可接受品质咅E22设备设备故障影响生产或生产中断212广泛可接受生产部23设备安全使员工人身安全受到威胁、发生事故、 造成财产损失236合理可行生产部24外部停电生产中断212广泛可接受生产部25消防消防安全引起事故，造成财产损失或人员伤亡248合理可行管理部26灾害
4、重大灾害风险引起重大财产损失或人员伤亡144广泛可接受管理部27资产损失资产丢失或损坏造成财产损失广泛可接受管理部28管理人员人身受到攻击风险造成人身受伤、财产损失广泛可接受管理部29行政安全驾驶风险造成交通事故广泛可接受管理部30公司机密泄露造成公司竞争力下降或客户流失广泛可接受管理部31政府职能部职能部门质量监督风险造成产品质量事故广泛可接受管理部32质量工作的非标准化风险造成产品在国外的质量事故广泛可接受管理部33集体罢工风险生产中断广泛可接受管理部34管理队伍断层风险影响管理水平广泛可接受管理部35一般工伤人员受伤广泛可接受管理部36人员流失妨碍正常生产经营广泛可接受管理部373839
5、40人力资源业务薪酬设计与薪资发放员工招聘不到位风险用工法律风险销售预测风险不能调动员工的积极性或引起劳资纠导致员工招聘失败，影响生产可能导致相关部门处罚或引起劳动纠纷或无法合法追究责任，影响企业利益和声誉造成严重断货或大量滞库及造成新品上市失败、竞争策略错误等广泛可接受管理部广泛可接受管理部广泛可接受管理部广泛可接受业务部产品定价风险造成销量或利润的损失122广泛可接受业务部42客户、消费者投诉风险消费者满意度降低，销售遭受影响133广泛可接受业务部43信用应收账款信用风险造成公司财产损失224广泛可接受业务部44财务资金流转风险造成公司财产损失122广泛可接受财务部45结算操作风险导致多付
6、款或汇错账户造成收回困难111广泛可接受财务部46费用支岀风险费用支岀超预算、超标准列支、虚报冒 领、乱摊费用122广泛可接受财务部47税收风险多缴税金或少缴、漏交税金造成的税 收滞纳金、罚款122广泛可接受财务部48法律合同签订风险合同条款显失公平、公正造成企业损失122广泛可接受管理部49合同执行风险引起纠纷造成损失122广泛可接受管理部50合同丢失、毁损风险使企业受损122广泛可接受管理部51劳资纠纷影响企业形象与生产122广泛可接受管理部52产品质量法律风险导致公众身体受损，媒体曝光，严重毁坏企业形象，甚至企业被迫停业整顿133广泛可接受管理部53未履行合规义务风险可损害组织的声誉或导
7、致诉讼133广泛可接受管理部编制/日期：审核/日期:风险识别分析表（经营风险）风险小组成员总经理、管代序号外部/内部风险描述风险后果描述发生可能性（巳后果严重性（D）风险评价（L=E*D）风险措施责任部门1外部经济环境下行，利润降低，竟争 激烈订单量下降133广泛可接受2中低端市场竟争加剧利润下降122广泛可接受3国内、国际法规日益细化，不及 时识 别和应对法规企业经营过程违法133广泛可接受4公司不能及时评审客户的需求与期望、合理满足客户会产生失去客户的风险122广泛可接受5供应商管理不善材料交其不及时、质量控制不好122广泛可接受6内部对客户的服务仅限于被动性服 务，存在对客户潜在服务需求识不全面客户投诉133广泛可接受7目前市场人员业务能力有待进一步提 高业务量下滑122广泛可接受8以作坊式手工生产为主，缺之科学的 工艺化安排，因人员短缺不能满足客户交期122广泛可接受9人员招聘不及时，关键员工流失 难以 及时补充的产品质量及交付风险122广泛可接受审核/日期:编制/日期:
