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1、曹氏家族基金計劃書第一章总则2第1条宗旨2第2条章程的约束范围2第3条所有权和决策管理权2第二章职责、权利和义务2第4条家族成员2第5条基金认购人3第6条理事委员会3第三章基金认购、赎回和运作周期3第7条运作周期3第8条基金认购4第9条基金赎回4第四章基金的经营管理4第10条组织机构4第11条对外投资决策4第12条对外投资管理5第13条基金的财会和稽核5第14条基金损益结算6第15条基金利润分配6第16条亏损弥补6第17条家族事务资金7第五章附则7第18条有关本章程7第一章 總則第1条 宗旨1.1 本基金會宗旨主要為加強家族向心力，加強家族聯繫交流，增強同輩晚輩凝聚力，共建和諧、美好家族。1.
2、2 籌措家族各成員零散資金，聚少成多，統一進行投資和風險管理，以期更高的資金投資回報率。1.3 為家族成員，特別是晚輩提供創業機會和經歷。1.4 為家族活動和福利提供必要支持經費。1.4.1 用於關心家族成員的經費（長輩健康探望金、晚輩獎學金、婚禮生日禮品金等）；1.4.2 用於家族活動經費（如節假日活動等）。第2条 章程的約束範圍2.1 自本基金成立之日起，本章程即成為規範本基金運作管理的準則。2.2 本章程規範涉及本基金的包括基金運作決策管理人員、基金認購人及其他家族成員的權利和義務。第3条 所有權和決策管理權3.1 本基金所有權為基金認購人按出資比例所有。3.2 本基金的決策管理權由基金
3、“理事委員會”負責決策和管理。第二章 職責、權利和義務第4条 家族成員4.1 本基金申購面向家族成員，以自願申購為原則。4.2 本基金為家族活動和福利提供的經費面向所有家族成員，不論出資與否。4.3 本基金鼓勵各家族成員向本基金提供投資資訊、機會或基金優化管理方案，一經採納，本基金將基於所帶來的效益，給予獎勵，具體方式由基金理事委員會制定。4.4 任何家族內成員不得無故向家族以外的任何人員提及有關本基金的敏感事宜。第5条 基金認購人5.1 本基金認購出資人享有投資收益，同時承擔投資風險。5.2 本基金出資人具有以下權利：5.2.1 知情權：認購人有權獲取本章程規定披露的任何與基金有關的資訊和資
4、料。5.2.2 選舉權：認購人有權推舉基金理事委員會成員。5.2.3 申訴權：認購人可向理事委員會申訴任何與基金有關的投資回報問題。5.2.4 產權：認購人有權要求本基金出具證明其出資的書面檔。5.3 本基金認購人需履行以下義務：5.3.1 不得向家族之外的人員隨意披露本基金及運作的有關資訊。5.3.2 不得干預基金運作的日常事宜。5.3.3 不得隨意向基金運作機構的相關人員索取尚未公開的商業秘密。5.3.4 不得將本基金的產權進行對外抵押。第6条 理事委員會6.1 理事委員會全權負責本基金的各項決策和日常運作。6.2 理事委員會人員必須在充分考慮投資風險的前提下實現投資利潤最大化。6.3 理
5、事委員會設特別經費，用於應付基金管理或對外投資時所發生的額外開支，具體金額及使用方法由理事委員會商定。6.4 理事委員會定期向所有認購人披露基金運作的情況，但任何理事委員會內人員不得未經理事委員會同意無故向除理事委員會之外的其他人員透露本基金運作的核心事宜。6.5 理事委員會負責基金的財會、稽核、損益結算工作，基金的利潤分配做到合理化合法化。第三章 基金認購、贖回和運作週期第7条 運作週期7.1 損益結算期：為2次/年，分別於每年年中（6月30日）和年底（12月31日）結算一次。損益結算期為執行損益結算期工作所需的時間，一般為10天。7.2 開放期：基金設立初期10天及損益結算期內。7.3 閉
6、合期：基金損益結算期後至下一個損益結算期前。第8条 基金認購8.1 本基金的認購單位為每份人民幣一元，每次認購必須為一千份的整數倍。8.2 基金認購需在開放期前10天向指定負責人預約申購金額。8.3 認購人需於基金開放期內出資到位，過期視為放棄認購。第9条 基金贖回9.1 本基金認購人可適時贖回其基金投資。9.2 基金贖回需在開放期前10天向指定負責人預約贖回金額。9.3 資金劃轉：本基金將視現金流及贖回人份額持有情況安排資金。第四章 基金的經營管理第10条 組織機構10.1 本基金理事委員會3年一屆。10.2 理事委員會成員5人，由本基金認購人共同推舉產生。理事委員會設立召集人1名及理事4名
7、。10.3 理事委員會主要負責本基金運作有關的重大事宜，主要有：10.3.1 資金投資配置及收益目標10.3.2 具體專案的投資決策10.3.3 資產計算及基金結算10.3.4 利潤分配或虧損彌補方案10.3.5 本章程的制定及修訂10.4 理事委員會下設執行委員會。執行委員會設立總經理1名及執行經理2名，可由理事委員會內人員兼任或理事委員會指定的其他家族成員。10.5 執行委員會主要負責本基金運作的日常事宜，主要有：10.5.1 資金調度10.5.2 執行及管理投資專案運營10.5.3 利潤分配或虧損彌補具體事宜第11条 對外投資決策11.1 本基金的投資決策由理事委員會全權負責。11.2
8、執行委員會協助理事委員會進行投資決策，主要如下：11.2.1 整理投資專案基本資訊；11.2.2 提供投資計畫報告、投資週期、預期回報率，並附數據說明；11.2.3 抗風險機制或方法；11.2.4 預期現金流變化。11.3 理事委員會根據本基金的預期收益目標及風險承擔能力決定是否參與專案投資。11.4 本基金各項投資決策程式如下：11.4.1 資金100萬以下的投資需獲得至少3名理事同意；11.4.2 資金100萬（含）以上的投資需獲得至少4名理事同意。11.5 一旦投資發生，該筆投資的撤回決策程式如下：11.5.1 資金100萬以下的投資撤回需至少3名理事同意；11.5.2 資金100萬（含
9、）以上的投資撤回需獲得至少4名理事同意。第12条 對外投資管理12.1 專案投資由執行委員會成員具體管理，本基金總經理負責全盤投資管理。12.2 具體的投資專案需設立專案提名人，專案提名人必須為家族成員，代表本基金對該投資專案的運營進行關注，且對具體專案投資的成功與否及回報率負責。12.3 具體專案的經營管理需設立專案經理，專案經理可由專案提名人自行擔任，也可委派外部職業經理人管理，職業經理人的委派需獲得理事委員會同意。12.4 專案提名人對理事委員會負責，專案經理對執行委員會負責。12.5 專案經營的數據需統一歸口到執行委員會進行登記和處理，便於理事委員會根據經營情況進行決策。12.6 本基
10、金總經理如遇執行問題可提議投資撤回，並需通過理事委員會決策。12.7 執行委員會需確定專人進行投資核算並處理賬務。12.8 理事委員會和執行委員會成員在管理本基金時不領取報酬，不收仲介費，除非經理事委員會特許。家族成員作為專案經理，如全職參與具體專案的日常經營管理，其勞動報酬作為專案成本支出。第13条 基金的財會和稽核13.1 執行委員會負責本基金的財會和稽核。13.2 本基金的財會負責人負責以下事宜：13.2.1 記錄本基金運作過程中的總賬、流水賬13.2.2 家族事務資金的記賬13.2.3 現金流的出納工作13.3 本基金的稽核負責人負責以下事宜：13.3.1 監督具體對外投資專案的日常財
11、務運作13.3.2 具體投資專案的資產估值13.3.3 具體專案投資回報率的計算或核算13.3.4 本基金的損益計算第14条 基金損益結算14.1 基金損益結算需盤清總資產，含：14.1.1 基金帳面資金14.1.2 處於投資期內的證券、資產、股權的市值估值14.2 基金損益結算後需生成書面報告交付理事委員會。第15条 基金利潤分配15.1 基金利潤分配由理事委員會決定。15.2 基金利潤分配分以下幾塊：15.2.1 投資收益（用於認購人的當期投資分紅）15.2.2 資本公積金（用於下一期的擴大投資）15.2.3 風險防範金（用於下一期的專案虧損彌補）15.2.4 理事委員會特別經費15.2.
12、5 家族事務福利金15.3 利潤分配原則：投資收益30%、資本公積金30%、風險防範金30%、理事委員會特別經費和家族事務福利金合計10%。15.4 基金損益計算後，理事委員會制定利潤分配方案，後付諸實施。第16条 虧損彌補16.1 虧損分兩類：基金虧損和投資專案虧損。16.2 基金虧損及彌補：16.2.1 當期基金結算總資產小於前期基金結算總資產，則視為基金虧損。16.2.2 如基金發生虧損，則虧損部分由計提的的風險防範金進行彌補。16.2.3 如基金風險防範金不足以彌補當期虧損，或連續三次虧損，則理事委員會應當商議是否暫停或終止基金運作。16.3 投資專案虧損及彌補：16.3.1 當基金損
13、益結算時，具體專案投資回報率小於10%，或者未變現資產增值率小於10%，則視為投資專案虧損。16.3.2 如投資專案虧損，則虧損部分由計提的風險防範金進行彌補，彌補數值需達到該筆投資的10%回報率或增值率，然後該專案納入基金總盤的損益計算，後進行基金利潤分配。16.3.3 如風險防範金不足以彌補當期具體投資專案虧損，或投資專案連續三次虧損，則理事委員會商議是否終止該投資專案，並撤回剩餘投資。第17条 家族事務資金17.1 家族事務資金需由專人進行記賬和出納。17.2 家族事務資金的使用情況需在每次基金結算期內向理事委員會報賬。17.3 家族事務資金主要源自本基金運作的利潤分配，也接受家族成員的自願贊助。第五章 附則第18条 有關本章程18.1 本章程自本基金成立之日起生效。18.2 本章程的解釋權歸本基金理事委員會。18.3 理事委員會負責本章程的修訂。家族基金理事委員會二一二年二月第 1 頁 / 共 7 頁
