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1、证券投资合同4篇【推荐】证券投资合同4篇证券投资合同 篇1一、托管协议当事人列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。二、托管协议的根据、目的和原那么订明托管协议的根据、目的和原那么。例如：(一)订立托管协议的根据是暂行方法、基金契约及其他有关规定。(二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及互相监视等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的平安，保护基金持有人的合法权益。(三)订立托管协议的原那么是平等自愿、老实信誉。三、基金托管人与管理人之间的业务监视、核查订明
2、基金托管人与管理人之间业务监视、核查的事项：(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监视权，以及发现基金管理人违背暂行方法、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。(二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进展核查，以及发现基金托管人违背暂行方法、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。四、基金资产保管详细订明以下事项：(一)基金托管人应平安保管基金的全部资产;基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产;(二)基金成立时，所募资金的验证事宜;(三)基金银行帐户的开设和管理;(四)基金证券帐户的开设和管理;(五)基金资产投资的有关实物证券的保管;(六)和基金资产有关的重大合同的保管
3、。五、投资指令的发送、确认及执行详细订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的受权人员和权限，并通知基金托管人;(二)投资指令的内容;(三)投资指令的发送、确认及执行程序;(四)受权人员更换的程序。六、交易安排详细订明以下事项：(一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等;(二)基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金管理人进展资金和证券帐目对帐的时间、方式等;(三)封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间;开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放
4、式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。(四)基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。七、资产净值计算和会计核算详细订明以下事项：(一)基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序;(二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。八、基金收益分配.详细订明基金收益分配的根据、时间及程序等事项。九、基金持有人名册的登记与保管详细订明基金持有人名册的登记和保管事宜。十、信息披露(一)说明基金托管人和基金管理人除按暂行方法、基金契约及其他有关规定进展信息披露外，基金的信息在公开
5、披露前应予保密，不得向别人泄露。(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。十一、基金有关文件档案的保存说明基金托管人和基金管理人按各自职责完好保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。十二、基金托管人报告订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜，并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。十三、基金托管人和基金管理人的更换(一)订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。(二)订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费订明基金管理人的报酬和基金托管
6、人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。十五、制止行为列明托管协议当事人制止从事的行为，例如：(一)除暂行方法、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益;(二)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或回绝执行;(三)除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外，基金托管人不得动用或处分基金资产;(四)基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上互相独立，其高级管理人员不得互相兼职。十六、违约责任(一)说明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承当违约责任;如因托管协议当事人双方的过错，造
7、成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承当各自应负的违约责任。(二)说明托管协议当事人违背托管协议，应向对方支付违约金。假如违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进展赔偿。(三)说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承当的赔偿责任。十七、争议的处理说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。十八、托管协议的效力(一)托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字，并经中国证监会批准后，自基金成立之日起生效。托管协
8、议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。(二)托管协议一式份，除上报有关监管机构份外，托管协议每一签约人持有份，每份具有同等的法律效力。十九、托管协议的修改和终止(一)订明托管协议的修改程序以及修改局部的效力。说明托管协议的修改应当报中国证监会批准。(二)订明托管协议终止出现的情形。二十、其他事项二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日基金托管人(章) 基金管理人(章)法定代表人(签字) 法定代表人(签字) 签订地： 签订地：签订日： 年 月 日 签订日： 年 月 日证券投资合同 篇2会员姓名会员类别会期咨询费会员编号客服人员立合同书人：以下简称甲方西安天富投资：以下简称乙
9、方兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询参谋效劳事项，经双方同意签定合同约定条款如下：第一条咨询效劳的范围及方式：一 乙方提供甲方有关证券投资研究分析p 或建议效劳。二 就本合同规定的咨询内容应以以下方式提供有关的研究分析p 意见或建议：1以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析p 意见或报告约定方式含 、手机短信、 、 e-mail 。2于营业时间内承受甲方机动性咨询。第二条咨询合约期间付费方式：一会员制1、短信会员 /季 送一个月2、金卡会员 /季 送一个月3、贵宾会员 /季 送一个月假设因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在效劳期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应
10、级别会员会费的盈利，否那么将免费延期，直至达成此项承诺为止。合同资费共计人民币￥元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。二提成制乙方向甲方收取每笔盈利局部的% 做为该笔操作咨询费用，假设甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利局部补足亏损后再行提成。第三条乙方及其从业人应本着仁慈管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守以下事项：一不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。二除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守机密，不得向外界透露。第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内
11、容，并理解及同意以下事项：一甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。二甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是提供证券投资的研究分析p 意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。三因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。四甲方不得将乙方所提供的研究分析p 意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。五甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。第五条合同有效期：本合同按照执行，有效时间自 年月日起至年月日止。 共计个月。第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规原因产生的变动，应对书面形式进展修改。第七条合同终止与违约责任：一立合同双
12、方书面同意终止本合同时，合同得以终止。二如因不可抗拒因素导致合同终止，甲方有权恳求乙方退还扣除已使用咨询时间本钱后剩余的费用。三合同终止时，因提供证券投资咨询效劳所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的咨询报酬中扣减或向甲方恳求给付。四甲方一签定合同，乙方即预收全额咨询费，并出具收据。第八条本合同未尽事宜，悉根据中华人民共和国相关法律办理。第九条本合同经双方签署后正式生效。本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。立合同人：甲方签章：乙方签章：地 址： 地 址：电 话： 电 话：签 约 日：签 约 日：证券投资合同 篇3甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方代理有价证券网上委
13、托业务签署如下协议。一、甲方在签署此协议书时，须认真阅读以下证券交易可能存在的投资风险1.因风险提醒书中所提原因，使投资者面临可能得不到投资决策时所预期的收益，甚至亏损的风险。2.因投资者对交易操作不纯熟或对证券交易有关规那么不甚理解、甚至误解而导致的风险。3.因投资者个人操作密码泄密、有效证件遗失，被别人非法使用并导致经济损失的风险。4.投资者须承当因不可抗力或非因乙方所致停电、通讯线路故障、电脑故障、卫星传输中断等意外事件导致投资者委托交易指令无法执行，以致可能造成的经济损失。二、甲方委托乙方进展网上证券交易，双方就委托、代理事项达成以下条款1.甲方的所有证券交易活动必须遵守国家有关法律法
14、规、证券管理部门及乙方有关规定。网上委托的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。2.甲方在乙方申请开立网上委托时，须当面提出申请，并提供其本人身份证、证券帐户、平安数证书及资金帐户，不得委托别人代理办理。甲方愿对其向乙方所提供证件的合法性、真实性、同一性，承当全部法律、经济责任。3.甲方在办理网上委托的同时，乙方为其开通 委托，做为替代的交易方式。4.甲方开户时自行设置和掌握操作密码，并负有保密责任，承当使用密码进展交易所产生的一切后果。凡使用密码进展的一切交易均视为甲方亲自办理的有效委托，乙方对此不承当任何责任。5.乙方通过inter向甲方提供证券市场行情信息，提供与交易有关的信息资料，并注明信息来的发布时间，甲方通过 等其他方式对行情信其他信息进展查证、核实。6.甲方证券交易集合竞价和连续竞价的委托须在交易所规定的时间和证券涨跌幅限额内进展，否那么视为无效委托。参加集合竞价未能成交的委托将自动转入当日的连续竞价。7.成交确认以交易所收市后的最终回报数据为准，在此之前的成交即时回报仅作参考之用。乙方每周定期向甲方提供书面的对帐单。甲方如有异议，可 或当面到乙方查证。8.甲方买入委托须有足额交易结算资金;卖出委托须有足额证券，否那么，乙方不予受理。9.甲方凭其身份证及证券帐户和资金帐
