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1、根底押题一1. 非累计优先股票的特点是股息分派以C为界，当年结清。P69A. 每个经营周期B. 每个分配年度C. 每个营业年度D. 每个生产周期2. 设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币B亿元。P2743证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使A的法人、其他组织或个人。P2984.我国证券公司的设立采取A。P2755的申购与赎回用B来交换份额。P1276.以下关于国际债券的表述不正确的有C。P109110A.发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金B.国际债券资金来源广、发行规模大C.不存在汇率风险D.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个
2、或两个以上的国家7.证券市场是指C。P38.股利正式发放给股东的日期叫做A。P519.2001年3月30日，C成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经根本形成。P37710.我国?公司法?规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将B交存于公司。P4811.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的A特点。P11912的申购与赎回在A进展，市场交易在进展。P127A.一级市场，二级市场B.二级市场，一级市场C.场内，场外D.场外，场内13.通常所说的交易所交易基金是A。P126A.一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式B.一种在交易
3、所上市交易、基金份额固定的基金运作方式C.一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式D.一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式14.股票的清算时每一股份所代表的A。P5315.以下各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是B。P12B.企业及其职工在依法参加根本养老保险的根底上，资源建立的补充养老保险基金16.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的C计算营运风险资金准备。P309A.5% B.8% C.10% D.15%17.股份申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份到达公司股份总数的A以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为以上。P21
4、7A.25%，10% B.10%，25% C.25%，15% D.15%，25%18.及金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是C。P15619.证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须平安、完整，客户交易结算资金必须实行D。P33820.按投资标的划分，证券投资基金可分为A。P12321.股票按B，分为无记名股票及记名股票。P4722.利用期货交易进展套期保值的根本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔及现货交易B的期货交易。P165A.品种、数量、期限相当且方向一样 B.品种、数量、期限相当但方向相反C.品种、数量、价格相当但方向相反 D.品种、风险、期限相当但方向相
5、反23.股东大会做出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权C通过。P6424.当期货合约临近到期日，现货价格及期货价格逐渐趋同，称为D。P16525综合指数是按每个公司的D来设定权重的。P25726.(C)是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进展分析预测，对投资证券的可行性进展分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等效劳，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。P28327.龙债券的投资者来自于A。P11228.我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为A。P11429.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤
6、其C的需要而产生的。P16130.通常，在金融期权交易中，A需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。P17231利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点连接在一起。形成一个全美统一的B。P25632.赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是A。P6633.我国证券交易所规定的A股每次申报与成交的最小数量单位除零股交易外是(A)287A.100股份 B.1股份 C.1000股份 D.10股份34.无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占D的股票。P4935.根据?中华人民共与国刑法?依法享有信息披露义务的公司向股东与社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告
7、，属于A。P328A.提供虚假财务会计报告罪 B.欺诈发行股票、债券罪C.非法发行股票与公司、企业债券罪 D.内幕交易、泄露内幕信息罪36.全国银行间同业拆借中心承受A监管。P23537.无记名股票及记名股票的差异主要表现在B。P4738.(C)起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。P11039.根据?证券业从业人员执业行为准那么?，对证券从业人员的执业行为进展自律管理的主体是A。P37940.看跌期权也称为C，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。P17442.在美国发行的外国债券被称为A。P11043.以下哪种风险不是封闭式基金面临的风险D。
8、P14044.负责基金的具体投资操作与日常管理的机构是A。P12945.代办股份转让系统又称为C。P23746债券代表债券投资者的权利，这种权利称为A。P7747.我国?证券法?规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于A行为。P35648.买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为A。P15649.基金管理费通常按照每个估值日基金D的一定比率年率逐日计提的。P13550.我国?上市公司证券发行广利方法?规定，可转换公司债券自发行之日起C个月后可转换为公司股票。P17951.我国酝酿推出的中国存托凭证是指C
9、。P18252.如果市场是有效的，那么债券的平均收益率与股票的平均收益率C。P8453.上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月完毕后的B内编制完成季度报告并披露。P36054.所有合格境外机构投资者对单个上市公司A股的持股比例总与，不得超过该上市公司股份总数的D11A.5% B.10% C.15% D.20%55.以下关于优先股的表述正确的选项是。P666756.证券交易所上市证券的清算与交收由证券登记结算公司集中完成，即以证券登记结算公司作为中央对手方，及B之间完成证券与资金的净额结算。P378股、N股、B股属于境外上市外资股C.外资股是指股份公司向外国与我国香港、澳门、台湾地区投资者
10、发行的股票A.市场容量大，筹资能力强 B.以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进展清算C.避开直接发行股票及债券的法律要求 D.上市手续简单，发行本钱低59.证券交易所上市证券的清算与交收由证券登记结算公司集中完成，C作为中央对手方，及证券公司之间完成证券与资金的净额结算。P37860.以下哪种风险不属于系统风险D。P26361 根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括等 p383 A 编造、传播虚假信息或误导投资者的信息 B 从事及其履行职责有利益冲突的业务C 买卖法律明文制止买卖的证券 D 泄露客户资料62假设董事会、董事长不履行职责只是股东会会议无法召开，证券公司在的情况下，可以
11、按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。 P64 A 监事会提议召开 B 总经理C 持有公司10%以上股份的股东请求 D 持有公司5%以上股份的股东请求63 指数基金的优势是( ) p126 A 费用低廉 B 风险较小 C 可以作为避险套利的工具 D 可以获得超出市场平均收益率的超额收益64 可以申请固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括 p226 A 证券公司 B 财务公司 C 保险资产管理公司 D 基金管理公司65 我国证券法规定属于操纵市场的行为方式 p353 354 A 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B 单独或通过合谋，集中资金优势，持股优势或利用信息优势联合或者
12、连续买卖，操纵证券交易价格的行为C 及他人串通，以事先约定的时间，价格与方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或证券交易量D 在自己实际控制的账户之间进展证券交易，影响证券交易价格或交易量66按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为 p147 A 独立衍生工具 B 嵌入式衍生工具C 交易所交易衍生工具 D 交易的衍生工具67 股票基金的投资目标一般侧重于追求 p123 A 长期资本增值 B 资本利得 C 公司控股权 D 优先认购权68 以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有 p162 A 每点300元 B 交易代码为 C 最低保证金为合约价值的13% D 采用现金交割方式69 开
13、放式基金及封闭式的区别在于 p122 123 A 发行人不同 B 发行规模限制不同 C 基金份额交易方式不同 D 期限不同70 赋予公司普通股东优先认股权的目的是 p66 A 使股票能够得到全部认购 B 树立良好的公司形象C 保证普通股东在股份公司中保持原有的持股比例 D 保护原普通股票股东的利益与持股价值71 对于付息债券的投资者来说，实现投资债券预期的收益率的条件是 p262 A 将债券持有至到期日 B 为了的再投资收益率低于购置债券时预期的到期收益率C 各种利息都能按照到期收益率进展再投资 D 将债券在到期日之前转让72 债券投资人主要有构成 p813 A 政府机构 B 金融机构 C 企业与事业法人及各类基金 D 个人投资者73 1920年后，中国各地相继出现的证券交易所有 p28 A 上海证券物品交易所 B 上海华商证券交易所C 北平证券交易所 D 青岛市物品证券交易所 74 我国证券法规定，证券公司的注册资本最低限额及证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为三个标准 p274 A 5000万 B 1亿 C 5亿 D 10亿75 储蓄国债电子式及记账式国债的不同之处报告 p92 A 发行对象不同 B 发行利率确定机制不同C 流通或变现方式不同 D 债权记录方式不同76 证券投资的政策性风险源于 p263 A 经济周期的变动 B 新法规的出台 C 市场供求关系的变化
