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1、证券公司研发人员跨越隔离墙流程指引 第一章 总则第一条 为了控制研发人员跨墙前后可能导致的敏感信息的不当使用，防范内幕交易、管理利益冲突，根据证券公司信息隔离墙制度指引和xx证券有限责任公司信息隔离墙管理办法等规定，制定本指引。第二条 研究发展部（以下简称“研发部”）、需要研发支持的业务部门及跨墙人员应当遵照本指引履行相关流程。第三条 公司相关部门及人员应尽量避免不必要的跨墙，参与跨墙的时点应尽可能接近相关敏感信息公开的时点。第二章 跨墙流程第四条 业务部门需要研发部派员跨墙协作的，应当填写跨隔离墙业务申请表（申请协助部门）（见附件1）。跨墙申请表应包括涉及事项、跨墙原因、预计跨墙期限等。申请
2、经合规部门审核同意后，业务部门将申请表递送至研发部。第五条 研发部同意派人员协作的，应填写跨隔离墙业务申请表（研发部）（见附件2），并将此申请表提交至合规部审核。跨墙申请表应包括研发部的意见、跨墙期限、参与跨墙人员的姓名和岗位信息等。跨隔离墙业务申请表（申请协助部门）由研发部予以留存；跨隔离墙业务申请表（研发部）由合规部门留存。第六条 拟跨墙人员同时应填写跨信息隔离墙人员合规承诺书（见附件3），并将其提交至合规部备案。第七条 申请经过批准后，合规部将根据跨墙申请情况等记录进行备案，包括跨墙人员履职情况、跨墙事由、预计跨墙持续时间等。同时，向拟跨墙人员提供关于跨墙申请的回复意见和合规提示书（见附
3、件4），要求其遵守跨墙行为规范。该回复同时抄送研发部负责人和提出跨墙申请业务部门的负责人。第八条 拟跨墙人员在接到合规部肯定性回复后，方可跨墙开展工作，公司相关部门应禁止跨墙申请手续未经批准即允许研发人员开始跨墙工作的行为发生。第九条 跨墙人员在跨墙期间不得泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，不得从事与该敏感信息相关的除跨墙活动以外的业务，不应获取与跨墙业务无关的敏感信息，并应妥善保管跨墙活动相关工作记录与材料。第十条 跨墙开始后，提出跨墙申请的业务部门及研发部应对跨墙人员行为进行监督管理，防止其违反跨墙行为规范。跨墙人员如违反跨墙行为规范，相关人员应立即向公司合规部报告，合规部将进行调查并根
4、据调查结果追究违规人员的责任。第十一条 跨墙期间，跨墙人员对项目调研后所发布的所有研究报告（例如评估报告）在向业务部门提供前，应将报告上报至公司合规部。合规部将对报告进行审查， 并将其作为跨墙人员在跨墙期间的重要行为记录。第十二条 合规部在跨墙期间每周五定期以邮件或电话方式向跨墙人员进行一次询问，用以记录跨墙人员在跨墙期间的行为和进程，防止研发人员在跨墙期间发生违规行为、回墙后未通知合规部等现象的发生。跨墙人员对定期的询问应及时反馈。第十三条 整个跨墙期间，合规部负责对跨墙人员的行为进行监督和合规提示，并编制跨墙人员行为记录表（见附件5）。第十四条 若申请协助的部门的项目已宣告结束而跨墙人员还
5、未回墙的情况发生时，跨墙人员可以自行回墙，无需向合规部提出回墙申请。若申请协助部门的项目还在正常进行而跨墙人员活动提前宣告结束时，经提出申请协助的部门同意后，研发员应填写跨隔离墙业务终止报备表（见附件6）并提交至合规部备案。跨墙终止报备表中包含跨墙活动开展情况、跨墙活动结束日期、跨墙活动涉及的敏感信息、敏感信息已公开或不再具有重大影响的说明及证明材料（如有）、是否存在敏感信息不当泄露或其他违规行为、承诺回墙后不存在利益冲突等。第十五条 研发部申请回墙人员在接到合规部肯定性回复后（以邮件方式），参与跨墙的行为即宣告结束。合规部将提醒回墙人员应遵守不少于三个月的静默期。期间不得参与和协助工作中涉及目标公司的有关工作。第十六条 跨墙人员在跨墙期间和静默期中如对拟采取行为是否合规存在不确定性的，应咨询合规部相关人员。第三章 附则第十七条 其它部门人员如因工作需要发生跨墙行为的，参照本制度执行。第十八条 本制度由公司合规部负责修订和解释。第十九条 本制度自发布之日起实施。
