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1、基础知识第三四章练习题一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。 1.以下不属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是（ ）。A.债券的发行对象B.市场资金供给情况C.债券发行费用D.债券发行总规模大小2.浮动利率债券可以回避因（ ）波动而产生的风险。A.债券价格B.通货膨胀C.供求关系D.市场利率3.记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（ ）。A.流动性高B.交易安全C.灵活性高D.交易方便4.龙债券具有（ ）的特征。A.企业债券B.公债C.外国债券D.欧洲债券5.在国内发行人民币金融债券始于（ ）年。A.1950B.19
2、52C.1985D.19826债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种（）。A财产权B所有权C债权D转让权7债券票面利率是债券年利息与（）的比率。A债券到期本息之和B债券票面价值C购入债券价格D债券发行价格8记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（）。A流动性高B交易安全C灵活性高D交易方便9下面关于股票和债券的描述，正确的是（）。A债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让B债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让C债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让D债券与股票都不一定获取收益，但能进行权利的行使和转让10短期国债的偿
3、还期限为（）。A小于等于1年B小于等于6个月C小于等于2年D大余1年小于2年11按发行本位分类，可分为（）和货币国债。A实物国债B实物债券 C本币国债D外币国债12我国发行人民胜利折实公债是在（）年。A1954B1958C1950D194913中国国际信托投资公司第一次在（）发行了外国金融债券。A日本B美国C英国D荷兰14在国内发行人民币金融债券为（）年。A1950B1952C1985D198215欧洲债券的特点是（）。A债券发行者、债券发行地同属于一个国家B债券发行者、债券发行地、债券面值同属于一个国家C债券发行者、债券发行地不属于一个国家D债券发行者、债券发行地、债券面值分别属于不同的国家
4、16债券的票面价值中，要规定票面价值的（）。A币种、利率B币种、金额C利率、金额D期限、利率17保证公司债是由公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，保证公司债是（）的一种。A抵押证券B担保证券C可转债D金融债券18可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（）A股票、公司债B公司债、股票C都属于股票D都属于债券19附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（）。A可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享
5、有优先购买权C可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D可以按事后规定的条件在公司新发增票时享有优先购买权20国际债券是一种跨国发行的债券，涉及（）以上的国家，具有特殊性。A两个或两个以上B三个或三个以上C一个或一个以上D三个21外国债券的特点是（）。A发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家B发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家C发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家D发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家22（）也称无国籍国债。A外国债券B欧洲债券C国际债券D龙债券23.认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ）。A.债权人B
6、.受益人C.股东D.委托人24.契约型证券投资基金反映的是（ ）。A.所有权关系B.债权债务关系C.委托代理关系D.信托关系25.封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）应按投资者出资比例分配。A.基金总资产B.基金资本C.未分配收益D.基金净资产26.买卖封闭式基金在基金价格之外要支付的费用为（ ）。A.手续费B.印花税C.申购费D.赎回费27.依照我国中华人民共和国证券投资基金法规定设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1B.2C.3D.0.528.债券基金收益与市场利率的关系是（ ）。A.同方向变动B.反方向变动C.无关的D.不确定的29.在以下几种基金
7、中，管理费率最低的是（ ）。A.货币基金B.股票基金C.债券基金D.认股权证基金30一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是（）。A债券基金股票B基金股票债券C股票债券基金D股票基金债券31英国和中国的香港称基金为（）。A共同基金B单位信托基金C证券信托投资基金D联邦基金32封闭式基金的封闭期限是指（）。A基金从成立起到终止之间的时间B从开始认购到全部份额认购完成时的时间C从终止时开始清算到清算完毕之间的时间D从每年的1月1日到该年的12月31日33基金管理人与基金托管人之间的相互关系类似于下面哪一关系（）。A股东大会与董事会B股东大会与监事会C董事会与监事会D董事会与经理室34基金在进行
8、收益分配时（）。A当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配B当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配C当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配D只管当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配35根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若仍盈余，分配形式和分配方式分别是（）。A现金，每年至少一次B现金或基金单位，每年至少一次C基金单位，每年至少一次D现金或基金单位，每两年至少一次36基金出现于（）。A18世纪末、19世纪初B19世纪中期C19世纪末、20世纪初D18世纪中期37基金管理费费率通常反比于（）。A基金规模B基金属于的风险程度
9、C基金的投资仓位D基金的存在期限38关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（）。A规模和期限在任何情况下都不可以改变B规模在任何情况下不可以改变，期限若经受益人大会通过并经管理部门同意可以延长C期限在任何情况下不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加D规模和期限若经法定程序认可均可以改变39国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般如何影响（）。A货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降B货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升C货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降D货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变40关于封闭式基金与开
10、放式基金的投资策略，下列说法正确的是（）。A两者完全相同B两者完全相反C前者可以全部将资金用于投资，后者则不能，尤其是长期投资；但两者在短期投资上的策略有时是相同的D后者可以全部将资金用于投资，前者则不能，尤其是长期投资；且两者在长期投资上的策略有时是相同的41封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取的方式是（）。A封闭期内向基金管理人赎回B通过交易所转让C通过柜台转让D通过协议转让给其他投资者42假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费率为3%，赎回手续费率是2%，则该基金的申购价和赎回价分别为（）。A1.2元，1.2元B1.2（1+3%）元，1.2x（1+2%）元C1.2（1+
11、3%）元，1.2x（1-2%）元D1.2（1+3%）元，1.2元43根据我国现有规定，证券投资基金的年管理费率为资金资产净值的（）。A0.05%B0.10%C0.20%D1.5%44一般情况下，下列基金中（）的年管理费率最高。A货币基金B债券基金C股票基金D认股权证基金45基金的托管费用通常按照基金（）的一定比例提取。A资产净值B资产总值C现金余额D现金流量总额46基金的托管费用通常（）。A逐日计算并累计，按周支付给托管人B逐周计算并累计，按月支付给托管人C逐日计算并累计，按月支付给托管人D逐月计算并累计，按年支付给托管人47根据我国现有关规定，一个基金持有一家上市公司的股票，最高不得超过该基
12、金资产净值的（）。A5%B10%C15%D20%48根据我国现有关规定，一个基金投资与国家债券的比例最低不得低于该资金资产的（）。A10%B15%C20%D25%二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1.关于债券的特征，下面说法错误的是（ ）。A.偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息B.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度；其次还表现为债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失C.一般来说，具有高度流动性的债券同时风险较大D.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券2.以下关于金融债券的说法，正确的有（ ）。A.发行主体是银行或非银行金融机构B.金融机构信用度较高C.对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债D.发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权3.下面说法正确的是（ ）。A.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销B.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销C.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准D.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多4.按用途不同，地方政府债券通
