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1、市融资性担保公司经营许可证申领/变更审批工作操作流程为规范本市融资性担保公司的经营行为，促进本市融资性担保业健康发展，根据融资性担保公司管理暂行办法、市融资性担保公司管理暂行办法等相关规定，结合本市融资性担保公司现状，制定市融资性担保公司申领/变更审批工作操作流程。 一、适用范围 本操作流程适用于以下三类情况： （一）申领融资性担保机构经营许可证。 1、已在市行政区域内注册（即营业执照载明的公司住所在市行政区域范围之内），拟开展融资性担保业务的有限责任公司或股份有限公司，申领融资性担保机构经营许可证的； 2、已在市行政区域内注册，已开展融资性担保业务，目前尚未取得经营许可证的担保机构，申领融资
2、性担保机构经营许可证的； 3、在京外注册且已经取得当地监管部门核发的融资性担保机构经营许可证的担保公司，为拟设立的或已设立的在京分支机构申领融资性担保机构经营许可证的；二、工作流程 （一）从市金融工作局网站下载相应的申请材料模版，并按要求填写、装订。申请材料请提供纸质版及电子版（数据光盘）一式两份。申请材料应严格按照附件序号的顺序整理，标明页码、编制目录（应体现具体文件的名称及对应页码）、装订成册、加盖骑缝章。 （二）向所在区县监管部门提交申请文件。特殊情况下，经市监管部门同意，融资性担保公司可直接向市监管部门提交申请材料。 （三）监管部门接收申请材料并进行合规性审查。区（县）监管部门审查确认
3、申请材料符合要求的，出具审查意见，报市监管部门审批；经审查确认不符合要求的，通知补正或退回。 （四）市监管部门收到申请材料后，认为符合形式要求的，电话通知区（县）监管部门出具受理通知书，并进行实体审查： 1、市监管部门经审查认为申请材料存在疑问或未能清楚、准确地反映相关情况，需作出补正或解释的，告知区县通知在京融资性担保公司补充提交相应的书面文件； 2、经审查认为符合要求的，作出予以核准的决定； 3、经审查确认不符合要求的，作出不予核准的决定。 工作流程图：附件5各区（县）监管部门联系方式序号区（县）监管部门地址联系电话12345678910111213141516第九条设立融资性担保公司，应
4、当具备下列条件：（一）有符合中华人民共和国公司法规定的章程。（二）有具备持续出资能力的股东。（三）有符合本办法规定的注册资本。（四）有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员。（五）有健全的组织机构、内部控制及风险管理制度。（六）有符合要求的营业场所。（七）市监管部门规定的其他条件。董事、监事、高级管理人员和从业人员的资格管理办法遵照融资性担保业务监管部际联席会议制定的相关办法执行。第十条在京设立融资性担保公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。在京设立再担保公司，注册资本最低限额为人民币8亿元。注册资本为实缴货币资本。已在其他省市注册的融资性担保公司在市辖区内设立分支机构的
5、，应当向拟设立的分支机构拨付不低于5000万元人民币的营运资金，并满足本市的相关监管要求。在京融资性担保公司拨付给市辖区以外的各分支机构营运资金的总和，不得超过公司资本金总额的60%。剩余资本金应满足本市相关要求。第十一条设立融资性担保公司，应向所在区（县）监管部门提交下列文件：（一）申请书。应当载明拟设立的融资性担保公司的名称、住所、注册地、注册资本和业务范围等事项。（二）可行性研究报告。（三）章程草案。（四）股东名册及其出资额、股权结构。（五）股东出资的验资证明以及持有注册资本5%以上股东的资信证明和有关资料。（六）拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明。（七）经营发展战略和规划。（八）营
6、业场所证明材料。（九）符合监管部门规范的中介机构出具的法律意见书。（十）申请人出具的遵守本办法的承诺书。（十一)市监管部门要求提交的其他材料。区（县）监管部门负责申请的受理工作。受理后将全套申请材料报送至市监管部门。市监管部门应在收到区（县）监管部门报送的全套材料后20日内，完成对拟设立融资性担保公司的审查，做出批准或不予批准的决定。市监管部门批准后，颁发经营许可证。市监管部门依法需要聘请中介机构和专家进行评审的，所需时间不在本期限约束内，监管部门应将具体所需时间告知申请人。附件1、融资性担保机构经营许可证申请材料清单1、 封面（A/B/C/D）2、 目录（A/B/C/D）3、 申请书（A/B
7、/C/D）4、 授权书（A/B/C/D）5、 基本信息表（A/B/C/D）6、 自查报告（A/B/C）7、 营业执照（A/B/C）8、 其他设立批准文件（A/B/C/D）9、 验资报告（A/B/C）10、 公司章程（A/B/C/D）11、 股东名册（A/B/C/D）12、 董事、监事、高级管理人员情况表（A/B/C/D）13、 与申请相关的股东会决议、董事会、监事会决议（A/B/C/D）14、 主要股东资料（A/B/C/D）15、 全体股东营业执照或身份证明（A/B/C/D）16、 上一年度发展情况报告（A/C）17、 经营发展规划（A/B/C/D）18、 经营场所证明（A/B/C/D）19、
8、 统计报告（A/C）20、 信用纪录报告（A/B/C）21、 真实申报承诺书（A/B/C/D）22、 董事、监事、高管任职资格申请材料（A/B/C/D）23、 审计报告（A/B/C）24、 法律意见书（A/B/C/D）特别提示：1、公司已成立且已开展融资性担保业务的填写A2、公司已成立但未开展融资性担保业务的填写B3、拟在京设立分支机构的填写C4、拟设立新公司的填写D，并无须加盖公章以下为申请材料模版：1.1 封面 融资性担保机构经营许可证申请书（文号）单位名称（公章）： 法定代表人（签字）： 申请时间： 年 月 日1.2 目录特别提示：以文件清单中的每个具体项目为标题和顺序，并标明对应页码。
9、例如：1、 申请书 12、 授权书 23、 基本信息表 34、 自查报告 4 5、 营业执照 106、 其他设立批准文件 111.3（单位名称）关于融资性担保机构经营许可证的申请（区县监管部门名称）：根据融资性担保公司管理暂行办法及8个配套文件、市融资性担保公司管理暂行办法的有关规定，我单位现申请融资性担保机构经营许可证。请予审核批准。 单位名称（公章）： 法定代表人（签名）： 年 月 日1.4授权委托书兹授权 姓名 作为 单位名称 代表（代理人）向区（县）监管部门名称办理融资性担保公司业务经营许可证申请手续。授权期限自 年 月 日至 年 月 日。授权权限：1、提交申请材料并签字签收相关文件；
10、2、修改申请材料的错误文字；3、其他： 。 单位名称（公章）： 法定代表人（签字）： 年 月 日附：1、代理人基本情况姓名： ；性别： ；民族： ；有效身份证件号码： 家庭住址： 邮政编码： ；联系电话： 2、 代理人（签字）: 3、 代理人有效身份证件复印件（正反面，加盖单位公章）1.5融资性担保机构基本情况表单位名称注册地实际经营地经营范围单位性质成立时间法定代表人联系电话传 真邮政编码电子邮箱网 址注册资本实缴资本职工总数专业技术人员分支机构情况 （单位名称） （公章） 1.6融资性担保机构自查报告特别提示：原件，由单位法定代表人签字并加盖单位公章。自查报告应包括：1、单位基本情况；2、
11、股东基本情况；3、股东及注册资本演变；4、单位组织结构；5、董事、监事、高级管理人员基本情况；6、分支机构情况；7、单位主要规章制度概述；8、公司内部控制与风险管理情况；9上两年度年业务经营情况（参照融资性担保公司信息披露指引第十四条、第十五条编写）；10、上一年度及截至申报日年度担保业务汇总表及明细表（包括但不限于担保业务类别、每笔担保业务合同的主债权人、债务人、担保金额及每笔担保业务合同的履行情况等）；11、主要合作金融机构；12、主要资产；13、债权、债务情况；14、诉讼、仲裁或行政处罚情况；15、两项准备金计提情况；16、以自有资金投资明细；17、应收账款明细；18、其他需要说明的情况
12、；19、结论意见（应逐条对照并以具体数据说明是否符合融资性担保公司管理暂行办法第九条、第十条、第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十一条及市融资性担保公司管理暂行办法第十条、第十三条等相关规定，并得出具体结论意见）。1.7 营业执照（事业法人登记证）特别提示：经登记管理部门年检或年审合格的营业执照（或事业法人登记证书）复印件并加盖单位公章，带原件核实。1.8其他相关文件特别提示：相关批准文件包括金融管理部门、各部委、市政府相关委办局、各区（县）人民政府等机构批准公司成立或开展相关业务的文件。复印件并加盖单位公章，带原件核实。 中介机构出具的信用评级报告。1.9验资报告特别提示：复印件并加盖单位公章。1.10 公司章程特别提示：加盖单位公章。19
