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1、文件编号：EnM SPD01-1 （临）北京国金恒信管理体系认证有限公司能源管理体系监督审核方案依据国认可201026号能源管理体系认证试点工作要求 及公司能 源管理体系认证程序，为验证获证企业的能源管理体系是否持续符合认 证依据标准和行业实施规则的要求，在能源管理体系认证证书的有效期内， 公司对获证企业实施的监督审核按下述方案实施。一、监督审核的方式1、现场监督审核审核组到企业现场，依据监督审核内容要求，对企业的能源体系运行 情况进行监督审核。对含有冶炼工序的钢铁企业，每年4次监督审核中，至少有2次监督审 核采用现场监督审核的方式进行。对没有冶炼工序的钢铁企业，每年至少 应进行一次现场监督审
2、核。2、非现场监督审核审核组通过电子邮件、电话、传真等方式，依据监督审核内容要求， 收集并核实企业能源管理绩效报表，对企业进行的监督审核。对含有冶炼工序的钢铁企业，第一、三、五、七次监督审核原则上采 用非现场监督审核的方式进行。对没有冶炼工序的钢铁企业，第一、二、 三、五、六、七次监督审核原则上采用非现场监督审核的方式进行。二、监督审核的频次和人日要求1、能源体系认证试点期间，认证证书的有效期2年。获证企业的EnMS 监督审核一年4次，证书有效期内共8次监督审核，原则上每季度进行一次， 任意两次审核的间隔时间不超过6个月。2、按企业规模和能源管理复杂程度不同，第一、二、三、五、六、七 次监督审
3、核的人日数，可分别取 0.5人日或1人日。第四次监督审核人日数 按初次认证审核人日数的1/3安排。第八次监督审核可与再认证审核合并进 行，按再认证审核人日安排。编制：张朝阳审批：王刚批准：管炳春实施日期:2011-3-30三、监督审核计划及审核内容1、监督审核内容主要包括审核周期内：-企业EnMS的变化情况；- 企业的能源绩效；- 适用能源法律法规和标准的变化及合规性评价；- 能源管理的目标、指标的实现和调整情况；-涉及变更的EnMS认证范围；- 上次审核中确定的不符合所采取的纠正措施。2、第一、二、三、五、六、七次监督审核，不要求编制正式的监督审 核计划。具体审核内容按本文件附表 1-3 执
4、行。3、第四或第八次监督审核应覆盖 EnMS 标准的全部要素。监督审核 计划及审核内容按公司能源管理体系认证程序的相关规定执行。4、每半年（第二、四、六、八次监督审核）要求企业提供能源平衡 表，作为核实企业能源绩效的依据之一。四、监督审核报告和结论1、第一、二、三、五、六、七次监督审核后，审核员应在 10 日内向公 司审核部提交本文件附表 1-3 。监督审核结果用于对企业能源绩效、认证范 围的变化以及体系运行效果的评价。2、第四、八次监督审核后，审核组长应提交正式的 EnMS监督审核 报告，具体执行公司能源管理体系认证程序的相关规定。审核结论 用于决定企业是否继续保持认证注册资格的依据。3、每
5、次监督审核后在认证证书附件上表述获证企业单位产品产量或产 值的综合能耗变化情况。五、其他本文件未规定的其他事项，执行公司能源管理体系认证程序的相 关规定。附表1:EnMS监督审核基本信息报表企业名称审核人员审核日期审核覆盖时期监督审核第次审核内容审核结果说明组织机构变化情况主要生产工艺变化情况主要生产、能源设施的变化情况认证范围一能耗核 算边界（工厂范围） 变化情况目标、指标的实现和调整情况能源法规和行业要 求变化及合规性评 价上次不符合纠正措 施附表2节能技术应用信息表工序主要技术与上次审核比较是否有变化无有数量主要参数投产日期焦化?干熄焦(CDQ)?炼焦煤调湿(CMC)热导油系统/热导油系
6、统烧结负压蒸馏?烧结矿余热回收?烧结余热冋收发电-丿烧结小热回P收发电?热风烧结-丿热丿风烧结?热风点火? 丿热丿风丿点火、?混合料预热炼铁?混匕合料预热貝?高炉煤气回收- 高炉煤气回收?干汁除尘-1 法除尘?炉顶余压发电(TRT)?炉顶余丿压发电(IRI)11 /斤士卄 Ivl 厂高效热丿风炉高炉鼓风除湿节台口技术炼钢.高炉鼓丿风除湿节能技术?转炉余热回收发电?转炉余热回收发电?转炉煤气干法除尘?转炉煤气干厶除土的冰卡卄1、口卄卡-钢渣热闷技术?蓄热式烤包器:蓄热式烤包器?钢铁料烘烤轧钢?钢铁料烘烤?蓄热式加热炉 蓄热式加热炉? 余热蒸汽回收 仝松茉泻好市r 余热蒸汽发电其他?热送热装c台匕
7、9百咎;壬甲ph、?能源管理中心?燃气-蒸汽联合循环发电?燃燃气锅炉发电-Q 朴JM击*台匕:Hr十?变频器调速节能技术?电除土器卩能提效控制技术?动态谐波抑制及无功补偿综?绿色照明技术附表3能源管理体系主要指标信息表工序指标上一审核周期实际本审核周期实际月月月本年度累计月月月本年度累计企业综合指标万元产值能耗，kgce/万元吨钢综合能耗，kgce/t钢吨钢可比能耗，kgce/t钢吨钢耗电，千瓦时/t钢生产水复用率，吨钢耗新水，吨/t钢炼焦工序（按不同 大小焦炉 分别填写）工序能耗，kgce/t焦工序电耗，kWh/t焦工序新水消耗，t/t焦吨焦耗蒸汽量，t/t焦吨焦煤气消耗，kgce/t焦CD
8、Q吨焦发电量，kWh/t焦干熄焦比例，焦炉煤气回收率率，水重复利用率，烧结工序 （按不冋 大小烧结 机分别填 写）工序能耗，kgce/t矿工序电耗，kWh/t矿工序新水消耗，t/t矿煤气消耗，kgce/t矿固体燃料消耗，kgce/t矿烧结矿返矿率，烧结矿余热发电量，kWh/t矿水重复利用率，球团工序（按不同大小炉窑 分别填写）工序能耗，kgce/t矿工序电耗，kWh/t矿工序新水消耗，t/t矿煤气消耗，kgce/t矿固体燃料消耗，kgce/t矿球团矿余热发电量，kWh/t矿水重复利用率，高炉炼铁 工序（按不同 大小高炉 分别填写）工序能耗，kgce/t铁工序电耗，kWh/t铁工序新水消耗，t/
9、t铁入炉焦比，kg/ t铁喷煤比，kg/ t铁煤气消耗，kgce/t铁富氧率，热风温度，C入炉铁矿品位，煤气回收率，TRT发电量，kWh/t 铁水重复利用率，转炉炼钢 工序（按不同 大小转炉 分别填写）工序能耗，kgce/t钢工序电耗，kWh/t钢工序新水消耗，t/t钢煤气消耗，kgce/t钢转炉冶炼能耗，kgce/t钢转炉连铸能耗，kgce/t钢连铸比，钢铁料消耗，kg/t钢氧气消耗，m3/t钢转炉煤气回收热量，kgce/t钢蒸汽回收量，kg/t钢余热发电量，kWh/t钢水重复利用率，电炉炼钢 工序（按不同 大小电炉 分别填写）工序能耗，kgce/t钢工序电耗，kWh/t钢工序新水消耗，t/t钢煤气消耗，kgce/t钢连铸比，蒸汽回收量，kg/t钢水重复利用率，轧钢工序 （按不同轧钢厂分别填写）工序能耗，kgce/t钢工序电耗，kWh/t钢工序新水消耗，t/t钢加热煤气消耗，kgce/t钢热送热装温度，C热送比例，余热蒸汽回收量，t/h水重复利用率，能源动力指标余热余能净发电量，亿kWh/月用电自给率，高炉煤气放散率，焦炉煤气放散率，鼓风电耗，kWh/万m3制氧电耗，kWh/万m3压缩空气电耗，kWh/万m3请提供每半年度的能源平衡表
