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1、目录1 绪论 31.1 研究背景及意义 31.2 国内外研究现状 31.2.1 国外研究状况 31.2.2 国内研究现状 41.3 本文的主要研究内容 52 船舶安全管理体系的建立与实施 52.1 安全管理体系实施过程中存在的问题分析52.2 解决问题的对策和建议 62.3 建立安全管理体系的步骤 72.4 安全管理体系的实施 72.5 安全管理体系的保持 73 船舶安全管理体系的有效性检查 93.1 安全管理体系运行有效性检查的内容 93.2 安全管理体系的有效检查程序与方法 113.2.1 检查程序 113.2.2 检查方法 114 结语 12参考文献 12船舶安全管理体系的浅析研究 摘要
2、：为了加强对航行船舶的安全和防污染管理，促进我国航运业整体素质和管 理水平的不断提高，国际安全管理规则和国内安全管理规则先后强制实 施，根据规则的要求各航运公司陆续建立了安全管理体系，本文在研究国际安 全管理规则和国内安全管理规则和一些航运企业船舶安全管理体系的现状 和存在的问题后。提出解决问题的对策，探究如何建立船舶安全管理体系并实施。 最后本文还对船舶安全管理体系有效性检查的内容及方法进行了概述。 关键词：船舶安全；建立；运行；有效性检查Abstract: In order to strengthen on ship navigation safety and pollution prev
3、ention management, and promote chinese shipping industry overall quality and management level continuously improve, the international safety management rules and the local safety management rule has forced implementation, according to the requirements of the rules, the shipping companies began to bu
4、ild safety management system. In this paper, after the study of the international safety management rules and the local safety management rule and some shipping companies ship safety management system present situation and the existence question. Put forward the countermeasures to solve the problem,
5、 explore how to establish the ship safety management system and implement. At last, the paper also summarizes the contents and methods of the ship safety management system.Keywords：ship safety; establishment; operation; validity check1 绪论1.1 研究背景及意义目前我国沿江河海各地的船舶和航运公司如雨后春笋般兴起，它们为社会经 济的发展做出了贡献，但也给安全管理
6、带来了困难，为了加强对国内航行船舶的 安全和防污染管理，促进我国航运业整体素质和管理水平的不断提高，交通部在 总结 ISM 规则实施的基础上，于 2002 年制定并颁布了中华人民共和国船舶安 全营运和防止污染管理规则（简称国内安全管理规则）。根据该规则的要求， 负责国内船舶营运的公司和其所营运的船舶应建立起一套科学、系统和程序化的 安全管理体系，并通过安全管理体系审核发证机构的审核。由于船公司规模、体 制不同，管理水平参差不齐，对规则的理解存在差异，导致了在执行规则，建立 和运行安全与防污染管理体系的过程中还存在着一些不尽人意之处。面对这种现 象，研究国内船舶安全管理体系的建立和运行十分必要。
7、为了促进技术标准的执行，减少由于人为因素导致的海难事故，要求公司建 立船舶安全营运和防止污染管理体系，且该体系必须符合公约、船旗国法规及相 关技术标准，以提高船舶营运安全，避免或减少海上事故的发生。国内安全管 理规则的实施，有利于我国水上交通安全管理水平的全面提高，有利于从根本 上改变我国水上安全管理状况，同时也是我国航运企业发展和社会稳定的需要。 建立船舶安全管理体系是国际海事组织和我国政府的强制措施，也是社会的需 要，其目的是规范安全管理，保障水上交通安全，防止人员伤亡，保护水域环境 和财产安全。研究船舶安全管理体系的建立和运行有着特别重要的意义。1.2 国内外研究现状1.2.1 国外研究
8、状况海上交通安全评估研究在国外开展得比较早，但对安全管理体系的研究相对 较少。英国在很早以前就对安全管理体系的有效性作出评价及建立评价模型。英 国多年来在安全评估领域做了大量的研究工作，总结出了一整套的系统性安全评 估的方法与理论并于上世纪 20 世纪 80 年代和 20 世纪 90 年代在船舶安全领域中 推出和应用了综合安全评估(Formal Safety Assessment,简称FSA)的方法，取得 满意的预期效果。从 1979 年到 1993 年，国际海事组织先后针对人为因素和管理 问题通过了 9 个大会决议。这些决议的通过为 ISM 规则的制定奠定了基础，并最 终形成了 ISM规则。
9、1SM规则的基本原理来源于国际标准化组织的1S09000质量 管理体系，它继承了 IS09000 质量管理体系中的体系管理原理、过程监控原理和 人本原理，而安全管理体系是 ISM 规则的核心内容。随着 ISM 规则的强制实旅， 国外的学者也开始了对安全管理体系的研究。但大部分研究集中于安全管理体系 的建立和实施上，或是在其他的行业建立安全管理体系等问题，研究安全管理体 系的有效性评估很少。英国的学者 Sii 和 H. S. 等于 2001 年在 International Journal of Quality and Reliability Management 上发表的文章“新奇的海事安全管
10、理系统评价技 术”中对安全的评价提出了三种方法：专家决策法、人造神经网络法和模糊逻辑 法，但文章并没有对安全管理体系的有效性作出评价及建立评价模型。1.2.2 国内研究现状从 1994 年 ISM 规则成为强制性规则起，国内的许多学者就已经开始了对安 全管理体系的研究：如邓跃进等同志于 2002 年在中国水运上发表的文章国内 航运公司如何建立安全管理体系、张蔚同志于 1997 年在世界海运上发表的文章 安全管理体系的建立及其文件编制和管永义同志于 1998 年在世界海运上发 表的文章航运公司安全管理体系审核与发证等，这些研究主要是集中于如何 结合我国航运公司的实际情况，建立和运行安全管理体系以
11、及对安全管理体系的 审核等问题。对于有关安全管理体系的运行有效性方面的研究，开展的不多；虽 然各航运公司对安全管理体系的有效性有内部评价和审核、主管机关对航运公司 安全管理体系的有效性有外部评价和审核，但这些评价和审核多是总结性的、或 是凭个人的经验和学识来进行判断的，没有一个定量的标准，因此，这些有效性 评价的主观性和随意性较大。我国主管机关在指定安全管理体系运行有效性的评 价依据时，所提供的也只是一些描述性的规则，并没有一个量化的标准，没有指 明在进行安全管理体系运行有效性的审核时，应审核哪些具体的指标以及各个指标量的范围，很大程度上依赖的是审核员的认识和经验。所以，在这方面存在一 些空白
12、。1.3 本文的主要研究内容本文在研究国际安全管理规则、国内安全管理规则之后，分析了船舶 安全管理体系建立的意义，并对国内外在船舶安全管理体系方面的研究现状进行 了概述，然后考察安全管理体系实施过程中存在的各种问题，并提出相应的解决 对策和建议，探究如何建立船舶安全管理体系并实施和保持，最后本文对传播安 全管理体系有效性检查的内容及方法进行了论述。2 船舶安全管理体系的建立与实施2.1 安全管理体系实施过程中存在的问题分析国内各家航运公司安全管理体系（SMS）的建立，要求满足国内规则的目标， 但就我国大多数航运企业而言，尤其是私营、小型航运企业在船舶安全管理体系 建立和运行方面仍然存在许多问题
13、，其主要表现为：（1）认识不足。有些单位的领导认为建立安全管理体系，是国际海事组织和 主管机关的管理要求，是为了取证。忽视提高安全管理水平，以前的管理制度齐 全，安全和污染事故发生的频率也不高，公司管理人员都已习惯。这种现象的出 现主要是对规则没有正确的理解，建立安全管理体系是为了规范管理，利用先进 的管理理念和管理手段，来提高管理水平，达到更加安全的目的。（2）拿来主义。有些船公司特别是部分小型船舶管理公司在建立体系时不 是加强对规则的学习和理解，加深对体系运行的认识，而是选择投机取巧，发扬 拿来主义，抄袭别人的管理体系，有的甚至未认真修改，换了换公司的名称，就 全盘吸收变为自己的体系，组织
14、机构完全不同的单位，也照样使用。（3）审核机构存在地方保护的现象，影响了规则实施的严肃性。（4）体系运行“两张皮”。管理公司并没有完全承担规则规定的责任和义务， 体系的运行存在“两张皮”的情况。主要表现在涉及安全与防污染方面，一方面 由于管理公司不是船舶所有人或经营人，在设施、设备的维护保养方面，以及船 员的聘用和解雇等方面没有绝对的决定权；另一方面，管理公司因为是替人管船 或管他人的船，其责任心也不及管自己的船舶。2.2 解决问题的对策和建议（1）船公司管理人员特别是高层、内审员和船员应加强国内规则的培训和教 育。通过定期举办培训班及审核知识更新培训班，加深其对规则的理解和认识， 提高其建立
15、体系和运行体系的能力，保证体系的有效运行，确保规则的有效实施。（2）领导重视亲自抓。安全管理体系的建立和实施乃至安全管理新机制的 形成，是一项长期任务。由于涉及公司安全和环境保护的方针目标和管理的方方 面面，涉及公司的改革，而且准备工作繁重，需要大量的人力和资源投入，公司 主要领导必须给予高度重视并亲自抓。（3）主管机关出台船舶安全与防污染管理体系编写指南。主管机关指导船 公司建立科学的系统的安全管理体系。主管机关在出台审核发证程序和须知的同 时，针对小型船舶管理公司的特殊情况，编写船舶安全与防污染管理体系编写指 南或范本，以便小型船舶管理公司在编写体系时参考，审核员在审核时参照。（4）严格体
16、系的审核和发证工作。体系的审核和发证工作是一件严肃的事 情，属于行政许可的范畴。审核员应加强对规则的学习，审核发证机关应建立相 应的制度保证审核行为的公正、公开、高效、严格和廉洁，严格审核纪律，尤其 是要加强对船舶管理公司的审核，把住行业的关口，同时逐年加大对年度审核的 力度，不断提高体系有效运行的水平。另外建议主管机关在适当的情况下采取跨 地区审核的方式，有利于打破地方保护主义，加强片区间的交流与合作，确保审 核的公正和廉洁。（5）还原船长的船舶安全管理权力。公司应明确实行船长负责制，船长根 据其专业判断在船舶安全和环境保护方面有绝对权力和采取决定性行动，其行为 不受船东、租船人和任何其他人员的约束，船长在任何时候为履行其职责有权要 求公司给予支持，船长为保证人命、船舶安全或防止污染。
