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1、企业法律风险认识、预防及防范体系的建立本次讲座的目的是通过介绍企业法律风险防范的概念、必要性及表现讲解各如何通过法律风险的评估建立本的法律风险防范体系并形成、严格的运行监视机制。通过讲座使各树立超前控制法律风险、减少纠纷的意识。一、企业法律风险概述1、法律风险的概念和主要类型这里要介绍一下风险的问题。大家都知道企业是以营利为目的的而任何利润的获取必然伴随着风险。基业长青是每一个企业家的梦想我们也提出了百年矿业的设想百年老店却总是凤毛麟角。企业存在一天风险就相伴随一天。海尔集团董事长张瑞敏的中挂着一幅大字“如履薄冰如临深渊时时刻刻提醒自己。企业董事长任正非写过一篇的冬天对在迅速开展中面临的风险做
2、了全面剖析。其中有这样一句至理名言：“每一天我都要提醒自己：企业离破产只有一步之遥。 可见无企业大小、企业境况如何成熟的企业理者总是可以充分地认识到企业面临的。 面对无处不在无时不在的企业经营法律风险如何才能更好地预防和控制法律风险？企业对专业法律效劳的需求是客观存在的或许您已经聘请了法律参谋一份看似无所不包、无所不为的法律参谋协议总使你感到所可以提供的法律效劳是单一的法律参谋往往只是提供被动式效劳有的仅限在诉讼领域。企业家也只是在有纠纷时才想起参谋法律参谋的作用不能得到充分的表达面对可能出现的防不胜防的法律风险却仍然使你感到忐忑不安！企业存在哪些风险？只有当我们认识了风险的存在形式才可能加以
3、预防与控制从系统的角度企业风险可以分为： 企业决策风险：指企业决策层在决策判断时可能产生的风险包括但不限于资产质量与财务指标的判断风险、行业与进入的判断风险、人力资源配置的判断风险。企业理风险：指企业理层在经营理时可能产生的风险包括但不限于理队伍与理体系的建立风险、营销与开发的拓展风险、与技术研发的施行风险。 非经营性风险：指由于客观环境的变化而给企业带来的难以抗拒的风险包括但不限于立法调整导致的法律风险、国内经济环境恶化导致的经营风险、国际经济环境恶化导致的经营风险、战争、自然灾害等不可抗力导致的经营风险等。 法律的风险：国有企业法律参谋理第一次正式提出了“企业法律风险的概念。所谓“企业法律
4、风险是指在法律施行过程中由于行为人做出的详细法律行为不而导致的与企业所望到达的目的相违犯的法律不利后果发生的可能性。法律风险不等于风险但所有导致法律风险的行为都具有不性。根据法律风险所产生的结果是否具有单一性可以分为纯粹法律风险和投机法律风险。所谓“纯粹法律风险是指只能产生法律意义的不利后果的法律风险。所谓“投机法律风险是指从法律意义上可能产生有利结果和不利结果的法律风险。投机法律风险是一种时机性风险它从一定意义上鼓励人们的冒险行为。根据引发法律风险的因素来源可以分为外部环境法律风险和企业法律风险。所谓“外部环境法律风险是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。由于引
5、发因素不是企业所可以控制的因此不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。所谓“企业法律风险是指企业理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。由于引发因素是企业自身可以掌控的所以企业法律风险是防范的重点。包括直接的法律风险：指法律原因导致的、或者由于经营理时缺乏法律支持而带来的各类企业风险例如：企业决策判断时缺乏法务支持而导致的决策风险、企业理体系中合同理、理、理人法律意识等欠缺而导致的理风险、立法调整而导致的非经营风险等等。 间接的法律风险：指律原因给企业带来的各种法律后果例如：财务风险带来的法律风险、企业经营失败后给股东带来的企业清算责任、企业决策在施行中不可抗力导致的经营失败给企业带来的民
6、事赔偿以及法律纠纷。可见法律风险的组成很复杂预防与控制也就因事而异。直接的法律风险往往可以通过进步法律意识与企业法务理力度而得以加强预防；间接的法律风险那么必须通过各责任部门、各专业人士的预防而减少损失。 2、法律风险的成因法律风险的成因包括行为、自甘冒险行为、法律的不确定性、法律环境的不完善性以及法律监控活动的不性等。3、法律风险防范的必要性、可行性企业法律风险防范的必要性：1 有效防范企业法律风险是企业参与竞争的客观需要。在当今世界国际国内竞争空前剧烈企业面临的法律风险越来越多。企业要在参与竞争中获得优势必须有效防范企业法律风险以限度地减少和控制损失的发生。2 有效防范企业法律风险是企业自
7、身开展壮大的重要保障。企业开展壮大必须不断积累资产和财富减少因法律风险造成的损失。3 有效防范企业法律风险是构建和谐社会的重要组成部。企业作为社会的一个重要组成部企业消费经营状况对社会稳定起着重要作用。企业经营状况不佳下岗失业人员增多势必影响社会稳定对构建和谐社会起着一定的阻碍作用。反之那么可以有力地推进构建和谐社会的进程。企业法律风险防范的可行性：我们知道根据引发法律风险的因素来源企业法律风险分为外部环境法律风险和企业法律风险。对于外部环境法律风险由于其引发因素不是企业所可以控制的因此不可能从根本上予以杜绝。但对于企业法律风险其引发因素是企业自身可以掌控的因此成为企业法律风险防范的重点。企业
8、法律风险的引发因素包括：企业的设立行为、决策行为、理行为、消费行为、经营行为通过健全制度、理顺流程、完善表单、文本完全可以防止。2005年3月18日与全球企业法律参谋协会在京召开了国有重点企业法律风险防范国际坛。黄淑和副主任在坛上发表了题为加强法律风险防范保障和促进中国国有企业改革与开展的讲话对国有重点企业加强法律风险防范提出了建立性的。但是对众多中小企业来说甚至对一些大型国有企业来说防范法律风险还需从根底工作做起。1有效防范企业法律风险必须强化企业指导人和员工的法律风险意识。企业指导人的法律风险意识是有效防范企业法律风险的关键。相当部企业指导人的法律风险意识仍然滞后在决策时往往无视或者轻视了
9、法律风险的存在更注重于速度和效率结果是不但达不到决策的预目的而且造成不必要的损失甚至给企业消费经营带来严重危害导致企业走向衰落、倒闭。企业员工由于工作岗位的不同发生的法律风险原因和结果也不尽一样。所以对不同工作岗位的员工必须有针对性地培养不同的法律风险意识。只有企业指导人和全体职工都建立起了法律风险意识企业在消费经营活动中才可能减少和防止发生潜在的法律风险。2有效防范企业法律风险必须建立和完善企业规章制度。建立和完善企业规章制度是有效防范企业法律风险的重要内容。企业必须根据自身参与竞争的内外部环境对涉及法律风险的重要事项以企业规章制度的形式对事前预防、事中控制和事后补救作出明确规定。同时对于企
10、业规章制度应根据企业的开展和竞争环境的变化适时作出相应的修改保证企业规章制度合理合法并适应竞争的需要。3有效防范企业法律风险必须根据企业实际抓住工作重点。不同类型的企业在防范企业法律风险中有不同的工作重点。比方消费型企业与销售型企业在有效防范企业法律风险中前者更加注重理以及技术创新与保护等工作重点后者更加注重合同理、客户资料的和销售网络的完善等工作重点。在防范企业法律风险过程中企业必须结合实际抓住工作重点才不会避重就轻造成顾此失彼。4有效防范企业法律风险必须保证企业法律事务工作人员履行相应的工作职责。虽然每个企业都不可能按照或者参照企业法律参谋理、国有企业法律参谋理建立起健全的法律事务工作机构
11、但是必需要拥有高素质的从事企业法律事务的工作人员并保证其履行相应的工作职责。保证企业法律事务工作人员履行相应的工作职责是有效防范企业法律风险的重要保证。5有效防范企业法律风险必须加强企业监视与考核。企业监视与考核同企业消费经营亲也是建立企业法律风险防范机制的关键环节。只有加强企业监视与考核实在做到事前预防、事中控制和事后监视才能有效防范企业法律风险。6有效防范企业法律风险还需要重视和加强企业间交流与合作。企业在参与竞争中与其他企业不但是竞争对手也是合作伙伴互相间应建立起稳定的交流与合作关系彼此取长补短有效防范企业法律风险。二、企业法律风险的表现及影响1、企业设立、运营中的法律风险 在设立企业的
12、过程中企业的发起人是否对拟设立的企业进展充分的法律设计是否对企业设立过程有充分的认识和方案是否完全履行了设立企业的义务以及发起人本人是否具有相应的法律资格这些都直接关系到拟设立企业能否具有一个合法、良好的设立过程。可以说一个专业的法律方案设计及的企业设立过程是企业成功的一半。假设在企业设立之初就存在着法律上的瑕疵那么必然会为企业在日后的运作过程中埋下深远的法律隐患。这种企业设立过程中的法律瑕疵虽然并不一定在短内引发法律但只要得不到消除必然会作为一种法律风险长存在一旦发生对企业来说很可能就是一个致命打击。 企业的股权构造是否合理、法人治理构造是否完备、监视控制机制是否健全、高人员之间的权利如何制
13、衡等假设这些问题在企业运营过程中解决不好很可能会“祸起萧墙出现争端和擎制将直接影响到企业的安康开展。设立阶段比较复杂需要经过很多行政手续准备大量的。设立阶段严格执行和利用的法律法规保证合法设立；梳理和明确股东之间、股东与之间的权利义务保证各方权利义务的平衡；建立和完善治理构造明确运作程序保证运营顺畅。做到这三点就根本上到达了预防、化解和控制设立阶段风险的目的。 下面对设立阶段的风险控制予以分别阐释。 一、有限责任设立风险法律控制实务 1、有限责任股东人数 根据202X年新修订的公第24条的规定有限责任股东人数为50人以下。因此设立有限责任的股东人数不得超过50人超过50人的设立行为会被断定无效
14、签署的全部审理也随之无效；设立的所有股东对设立无效所产生的债务或损害赔偿责任承担连带责任。所以首先要保证设立的股东人数不超过50人。 有些改制企业采取职工结合设立的形式全体职工都成为股东；但由于我国公不允许股东超过50人所以在职工多于50人时就采取部职工做隐名股东的形式虽然股东上没有记载但是作为股东参与理、参与利润分红。其实这样做对隐名股东而言风险很大因为一旦发生纠纷隐名股东很难证明自己的股东身份即使有隐名股东协议也不一定支持隐名股东的股东身份。隐名股东在参加股东大会、行使表决权、参与利润分红等方面都存在不便建议勿采取隐名股东形式设立了。 2、股东身份要求 根据我国法律规定股东必须是可以承担民
15、事责任的人包括自然人也包括法人或其他具有法人资格的经济实体。公职人员和农村承包户、个体工商户、合作企业等不具备法人资格的经济实体不能成为股东。 未成年人能不能作为设立的股东？法律没有明确制止未成年人设立但是从我国民法通那么的规定看未能年人一般不能作为设立的股东但是假设该未成年人以自己的劳动收入作为主要生活来源那么未成年人视为具有完全民事行为才能人可以设立。其他的非完全民事行为才能人也不能设立包括不能判断或控制自己行为的精病人、丧失或部丧失民事行为才能的人。 其次股东必须具有实际才能。 所以在签订设立协议是严格审查各股东的身份确保其身份符合法律要求是控制设立风险的一个重要方面。 3、股东出资合同
16、或设立协议 股东出资合同或设立协议的主要内容为：1、各个股东的或名称或工商登记信息；2、欲设立的的名称、性质、注册资金、；3、经营范围、经营任务和经营方式；4、出资方式和出资限；5、股东权利义务；6、转让出资或变更注册资本的程序；7、组织理机构；8、财务理制度；9、利润分配和亏损负担；10、违约责任和争议解决方式。 一个完善的股东出资合同或设立协议应包含上述内容。内容不完善容易导致股东出现纠纷因为当初没有约定后来形势或利益格的变化就容易使股东对原来的不完善的出资合同或设立协议开始有利于自己的补充或者解释造成不同股东在理解上的歧异。很多股东纠纷产生原因都源于此。另外除非对原有始的出资合同或设立协议进展了修改否那么原始的出资
