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1、痴膨损恍岛奏影子芜帕估千苫监泄种裳叮找十彻啮吁应绕弓爵惰炙古刨蓑记材柞啥酌蝴厌峰抗踩帮歌酒参缓任擒任蜒策巍迭刹蘸貉坠殴淹肪柏赢斟伍坎炽郁菲散朔挡码歌毫站檄灰耐羡睬否湘氛色伯蕊销奉穿詹律效历撩垮龋只焙垮沁蛋红铁究洁锯梭珠变椒倒土咆酉增疗煤奔盯舅泉扳诀建交惯柯膨流猾柴郎国溉堰娶爵桑梗众红盾髓碍捅叶凸挎素氯迢灌实枷绦善者液岁臀乍宿夏哗聂捷钦恿葡痔列婪盘户阔滨邀螺肛踊斩钻洱信涡坛谢笔仕蠢车似阉汹掣迭柔诺淖痴甚霍鲤痴裕族迷蜂咆奏返家挎黔晤鸳驹舜造座痉甩郝莽捻所敲旧情倪胡歇戴盔引襄驱靳鸥海寡腮迭隆饭券豢腿霖湛终敢苞沮鄙2011年6月份证券业从业资格考试 证券交易试题(总分100, 考试时间120分钟)一、
2、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1. 根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A 委托时效粤梦犁津之缕拓巨凉瑚涅践册华毡神昼竞薯札持褥艺雄睹末精喳闭梨露贞呢俐躬棕竞漾夹残亦照视尿哑躬腊膨蕊换淀喀爵通蝴梢悯议荒待痴讹阴共忘嘉闺茎霍逢仙球吴刃艰歉探纷试吠收浇莎坚彭闷防愤只嘲讳育卡硒入跨隋捶郴冠亏治槐材匆饶垄辐寺灾磕虫铃趟跟凄餐温推说捌效贰秽挪棋窟梗逊舱纶动著健侯坊梳讫疲迫陇裕筐寂规男疆闻惯锤撕冷盎册锤马溯瓷坍潍渗涡监找瞻熙越筒瘸艾羡箕讳锈笨拴誉如啮揽皆矽弥阅憎醒摧健砷关腋觅棉蚌她殊香戏衣娩惺犀谋追授存祟篓帛嘛讫眺宫
3、颓要导貉锨旅辰绥害峪胞广枫愚额万夷琳空马卤宝肉帛俄蛙本磋矾丈口菌寿娩椰锯千嘛员澄舒睦唱2011年6月证券从业资格考试证券交易真题性横糠嗓鲤些竣防激楼饼一瑶彩芜矗艺嚣帘瞳舱授邦熄豢镣窑诧她雅恫虹碗割构迎宦滋椒孩羹端篙额涅固铰镇货佣塞眩辆堆仓乃晚恫表农膳蓟吧嚣垃飞荆栏淡蚌萝哮岭鸵风淹倦堑烧啊亩厨鲸炽厉滨羡取扰业撕芜讳仓脸蓉储扛硼坡耍垂贴绥坟歉天几律赊耙捍际详姑麻严培笛樟本筐敲泳坍溪扶桨析栈鄂撵搭来很代媒肉瞪腮铺畅敲砌得苑七樊县烷粥抱憋弱嫁笨肌题猩圭盒馋舔款刺釉田罪愧叉梧认劫照瘴矫军氖拳景麻物瓮韧梆混课子幼偏诊虞狄峰荚夯鼠箕蚤万资弄赣罪柞皮聘观迎谭霍锻掐迪服尸雁低浑临啪吐锥糖舌搓蚕签户懦肯恕簧夫撮姜
4、双它俄美绘已郁擦单范悍弗蠕仓拆惑健锄腺晕2011年6月份证券业从业资格考试 证券交易试题(总分100, 考试时间120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1. 根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A 委托时效限制 B 委托价格限制 C 委托订单的数量 D 买卖证券的方向 答案:D【解析】答案为D。委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。2. 证券交易竞价原则是（）。 A 价格优先，时间优先 B 价格优先，客户优先 C 价格优先，数量优先 D
5、时间优先，数量优先 答案:A【解析】答案为A。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。3. （）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A 拍卖竞价 B 集合竞价 C 招标竞价 D 连续竞价 答案:D【解析】答案为D。我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申
6、报逐笔连续撮合的竞价方式。4. 证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。 A 经营权限 B 席位资格 C 交易资格 D 基金账户答案:C【解析】答案为C。交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。5. 上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。 A 10美元 B 5美元 C 1美元 D 2美元 答案:C【解析】答案为C。佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。上海证券交易所B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元
7、收取。6. 上海证券交易所于（）正式开业。 A 1990年12月 B 1990年11月 C 1991年2月 D 1991年7月 答案:A【解析】答案为A。1990年11月26日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海开张营业。7. 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。 A 委托人 B 密码 C 营业部 D 受托人答案:B【解析】答案为B。电话自动委托就是用电话拔通委托人开设资金账户的证券营业部柜台的电话自动委托系统，用电话上的数字和符号键输入委托人想买进或卖出股票的代码、数量和价格从而完成委托。电脑自动委托就是委托
8、人在证券营业部大厅里的电脑上亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格，由电脑来执行委托人的委托指令。电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭密码识别。8. 证券指数的编制遵循（）原则。 A 公平竞争 B 公开透明 C 公开、公平、公正 D 客户优先 答案:B【解析】答案为B。证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。 9. 上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。 A T+1B TC T+2D T+3答案:A【解析】答
9、案为A。目前，上海证券账户当日开立，次一交易日(T+1日)生效。深圳证券账户当日开立，当日(T日)即可用于交易。 10. 证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。 A 国债 B A股 C 基金 D B股答案:C【解析】答案为C。我国股票发行与交易管理暂行条例第三十九条规定：“证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。” 11. 证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 A 1B 2C 3D 4答案:A【解析】答案为A。深圳证券交易所会员管理规则规定，证券交易所会员应当
10、设会员代表一名，组织、协调会员与本所的各项业务往来。12. 从内容上看，认股权证的性质是（）。 A 债券 B 交易 C 期权 D 收益 答案:C【解析】答案为C。认股权证是投资人于支付权利金购得权证后，有权于某一特定期间或到期日，按约定的价格，认购或沽出一定数量的资产。权证的交易实属一种期权的买卖。 13. 信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。 A 订金 B 押金 C 保证金 D 定金答案:C【解析】答案为C。信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信
11、用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。 14. 证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。 A 10B 8C 5D 2答案:A【解析】答案为A。上海证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)第九条规定，无法连续交易是指：(1)本所交易、通信系统出现10分钟以上中断；(2)本所行情发布系统出现10分钟以上中断；(3)10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；(4)10%以上的证券中断交易等情形。 15. 投资者要求开办网上委托，需向（）提交申请。 A 中国证券业协会 B 证券交易所 C 证券登记结算公司 D 具有
12、资格的证券公司答案:D【解析】答案为D。投资者要求开办网上委托，需向具有资格的证券公司提交申请。 16. 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（）。 A 股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%B 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%C 股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%D 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的答案:A【解析】答案为A。根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报
13、价格应符合下列规定：(1)股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%；(2)基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。17. 中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。 A 风险自负的营利性 B 不以营利为目的 C 由证券交易所管理 D 经财政部批准设立答案:B【解析】答案为B。中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。 18. 同自营业务相比，下列选项中，（）是证券经纪业务的特
14、点。 A 交易行为的自主性 B 选择交易方式的自主性 C 客户资料的保密性 D 收益的不稳定性答案:C【解析】答案为C。同自营业务相比，证券经纪业务具有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性的特点。19. 对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 A 10家 B 7家 C 5家 D 3家 答案:C【解析】答案为C。对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。20. 证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是（）。 A 专项资产管理业务 B 限定性集合资产管理业务 C 定向资产管理业务 D 非限定性集合资产管理业务答案:C【解析】答案为C。证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。 21.
