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1、XX银行业案件防控工作手册考试试卷姓名：单位：成绩：一、单项选择题：（每题2分，共20分）1、XX银行业案件防控工作的组织架构为（）负总责。A、一把手B、分管领导C、部门负责人D、具体承办人2、银监会主席刘明康在2009年银行业案件防控工作会议上指出：银行业要通过应通过（）提高堵截率，提升金融机构案防工作的信心和积极性。A、合规教育B、内部控制C、自查排查D、责任追究3、根据银监会现场检查统计，80%以上的案件都是因为（）造成的，这就涉及一个制度执行力的问题。A、制度不健全B、流程不完善C、职责不明确D、有制度而没有严格执行4、存款风险滚动检查制度要遵循存款检查“三优先”原则，以下哪一个不属于
2、该原则（）A、大额存款优先检查的原则B、单位存款开销户优先检查的原则C、存款异常变动优先检查的原则D、重点账户存款变动优先检查的原则5、商业银行内部控制评价由（）组织实施。A、中国银行业监督管理委员会及其派出机构B、社会中介机构C、中国人民银行及其分支机构D、商业银行及其分支机构6、风险防控要树立科学审慎的经营理念，坚持科学发展观，做到成本可算、（）、发展可持续。A、风险可控B、经营到位C、人员可控D、观念可变7、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策只适用于（）的案件，不适用于涉嫌单位犯罪的案件。A、自然人作案B、柜员作案C、高管作案D、内外作案8、 （中国银行业监督管理委员会令20
3、04第9号）商业银行内部评价试行办法中要求：根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级，定级标准为三级的得分为（）A、综合评分70-80分B、综合评分70-79分C、综合评分60-69分D、综合评分60-70分9、存款检查实行持续滚动的方法，即以（）为一个周期。A、一个月B、两个月C、三个月D、六个月10、辖内发生损失金额（）万元以上责任性案件的，县级银行业金融机构的主要负责人和分管负责人应当引咎辞职。A、50万元B、100万元C、500万元D、1000万元二、多项选择题：（每题3分，共30分）1、银监会主席刘明康在2009年银行业案件防控工作会议上指出：坚持科学发展观，高度重视案防
4、工作，总结起来就四条（）A、思想认识要到位B、制度机制要到位C、人力资源要丰厚充足D、注意检查方法2、重点环节风险管控包括（）A、加强授权卡管理B、加强印押证管理C、加强账户管理D、严格落实对账制度E、加强对金库尾箱管理3、案件防控工作人员管理方面，要严格执行（）等四项制度。A、高管交流B、轮岗强调C、强制休假D、亲属回避4、商业银行（）应培育良好的内部控制文化，提高员工的风险意识和职业道德素质。A、股东大会B、董事会C、监事会D、高级管理层5、当前案件防控工作中的突出问题是（）A、检查不力B、处罚不严C、落实不到位D、责任不追究6、山西省邮储机构异常情况及资金案件防控举报奖励办法（实行）的通
5、知（晋邮银联发【2009】30号）中建立了（）A、鼓励经办人员揭发事举报违规违法领导的制度B、保护举报人的制度C、举报受理部门必须严格遵守举报纪律和保密制度D、实名举报受理，匿名举报不受理的原则7、要严把用人关，要将（）作为重要的用人标准。A、行为品德B、职业操守C、经营业绩D、营销能力8、 省银监局局长邓智毅在省城银行业金融机构案件防控警示教育大会上的讲话中指出要扎实推进银行业案件防控工作要求：（）A、要“治标”和“治本”相结合B、要“全面”与“重点”相结合C、要将“人防”和“技防”相结合D、事前严防和事后严惩9、商业银行采取实物控制的主要控制措施包括（）A、实物限制B、双重保管C、定期盘存
6、D、突击检查10、实行全市审计人员集中管理是加强对基层机构的合规性监督，加强内部稽查核审计的改基和建设，切实提高审计的（）A、独立性B、专业性C、有效性D、严肃性三、判断题（每题2分，共20分）1、 银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在对公结算账户中核算的本、外币存款（）2、 “事前”严防措施有多方面，又软的有硬的新的。“软的”就是要教育，要感化、要引导，充分把握员工的思想脉搏，人的思想是在变化的，所以要早介入，早防控（）3、案件防控工作的开展情况不必纳入各级机构的绩效考核（）4、银行业监管机构应对银行业金融机构实施存款风险滚动式检查制度的情况予以指导和抽查（）5、在银监会防范操
7、作风险的“十三条意见”中，要求严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内的行为（）6、案件防控线上的检查，审计人员的考核标准有两条：第一，看他能不能干，要能查账。第二，看他敢不敢干，原则性要强，发现问题不能绕道走（）7、所谓机制就是一种规则体系，就是激励引导人们这样做而不能那样做，正确做事而不犯错误的规则体系（）8、商业银行内部控制政策应符合内部控制目标，并体现对持续改进的要求（）9、根据银监系统有关案件责任追究的规定，责任追究要严格坚持“一案四问责”（即案件当事人、相关制约人、内部监督检查责任人、领导责任人）“双线问责”、“上追两级以上”（）10、商业银行应对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正及预防措施做出规定，发现违规、险情、事故并及时报告，但不能越级报告（）四、简答题（每小题5分）1、银行业案件主要集中的六个领域和两个重要环节2、银监会防范操作风险“4+1”工作要求3、XX银行业案件防控工作要点中八个重点、业务风险管控内容包括哪些?五、论述题（15分）2010年XX银行业案防工作总体思路是什么？并结合各岗位实际情况，谈谈作为邮储从业人员在开展案防工作中应采取的措施。
