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1、股份有限公司投资备案管理细则第一章总则第一条 为规范股份有限公司（以下简称“股份公司”）报备制管理的投资行为，根据股份有限公司投资管理办法（2014版）、股份有限公司投资项目评审管理办法、关于下放和取消部分审批事项的通知等规定，制定本细则。第二条 本细则适用于股份公司所属全资成员企业、控股企业以及集团公司委托股份公司直接管理的企业，在股份有限公司投资管理办法和关于下放和取消部分审批事项的通知明确授权范围内的投资行为。第二章备案条件及程序第三条 报备制管理的投资行为须满足股份有限公司投资管理办法规定的投资准入与限制，并须由成员企业按“三重一大”等规定的程序经其相应的决策机构予以先行决策通过。第四
2、条 属于股份公司报备制管理的投资行为，成员企业应编制投资备案报告并附有关文件，报送股份公司投资管理部备案。投资备案报告格式要求见附件。第五条 对成员企业属于报备制的投资行为，股份公司投资管理部仅对其是否属于报备制管理范围、是否符合股份公司投资活动基本原则、程序是否完备、文件是否齐全等方面进行复核。第六条 对复核不满足备案条件要求的，投资管理部告知申报单位予以补正。第七条 对符合备案条件的投资行为，股份公司投资管理部出具备案通知书。第八条 对于已经备案的投资行为，如出现股份有限公司投资管理办法（2014版）第二十七条所列之情形的，应重新上报备案变更报告。第九条 成员企业在每年1月末前提交已备案投
3、资项目执行情况的自检自查报告。第十条 对备案事项执行情况较差或造成严重损失的，按照股份公司有关规章制度追究相关责任。第三章附则第十一条 本管理细则由股份公司投资管理部负责解释。第十二条 本管理细则自下发之日起执行。附件：1、备案申报报告格式及要求2、备案通知书格式二一五年三月附件1:备案报告格式及要求、投资项目、非生产性固定资产投资项目备案报告编制要求*备案报告投资项目备案报告编制应参照立项申请报告及其附件格式编写备案报告。、开展前期工作的投资行为备案报告编制格式：*项目前期工作备案报告应包含但不限于以下内容：一、 项目基本情况(一) 项目概述。(二) 投资方式。(三) 投资主体基本情况。(四
4、) 投资合作方情况（如果有）。(五) 项目投资额及资金来源情况。(六) 投资项目主要技术、经济指标及收益预测。二、 前期工作内容三、 前期工作预算及资金来源。四、 风险分析及对策五、 综合结论和建议六、 附件(一) 成员企业决策文件。(二) 其他相关文件。、为获得EPC项目的股权投资备案报告格式参股投资*项目备案报告应包含但不限于以下内容：一、被投资项目的基本情况包括项目内容、投资额、投资项目主要技术经济指标、控股企业基本情况等。二、被投资项目组织管理模式三、本企业基本情况及出资方案、资金来源四、拉动施工承包业务额度、可实现净利润估算五、风险分析及对策六、综合结论和建议七、附件(一) 成员企业
5、决策文件。(二) 投资合作协议。(三) 项目合法合规性文件(四) 成员企业法律顾问签字出具并加盖单位公章的投资项目法律意见书。(五) 其他相关文件。、投资类项目法人机构管理备案报告格式基本要求*备案报告投资类项目法人机构的设立、变更、与母公司吸收合并、解散、撤销、注销等投资行为的备案报告应包含（不限于）以下章节内容:一、 基本情况二、 必要性分析三、 可行性分析四、 具体方案五、 其他应当报送的材料具体章节编制内容参照集团组织机构设立撤并变更管理暂行办法第三十一条进行编制。、股权投资增资的备案报告格式基本要求*备案报告股权投资增资等投资行为的备案报告应包含（不限于）以下章节内容:一、 基本情况
6、二、 必要性及可行性分析三、 基本方案四、 风险分析及对策五、 综合结论和建议六、 附件（一） 成员企业履行审批程序文件。（二） 投资合作协议。（三） 成员企业法律顾问签字出具并加盖单位公章的投资项目法律意见书。（四） 其他相关文件。说明：*项目备案报告扉页须附有成员企业主要负责人、财务负责人签字并加盖单位公章，备案报告可作为上报公文的附件进行上报。附件2:投资项目备案通知书格式投资项目备案通知书（申报单位）：报来关于*项目备案的请示（申报文号）收悉。根据股份公司相关管理规定和投资项目备案管理细则，对（项目名称）项目予以备案。备案项目基本信息表（参考格式）如下：备案编号：申报单位项目名称项目基本情况投资主体、合作方投资方式资金来源项目主要控制指标项目投资总额、控制工期、全部投资税后财务内部收益率、资本金财务内部收益率、拉动施工承包额（如有）和施工净利润额备注
