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1、美国法规中保障障措施和反不不公平贸易措措施的决策程程序邹 彦经济全球化化的扩散和逐逐步深入，各各国的经济依依存度不断上上升，整个世世界呈现出“牵牵一发，而动动全身”的经经济格局，特特别是在WTTO体制中发发展中国家的的数量日益增增多，且力量量也不断增强强，使得发达达国家普遍感感受到来自发发展中国家的的冲击。为了了保护自身利利益，发达国国家在贸易自自由化，金融融自由化以及及资本自由化化等不断取得得进展的同时时，正通过一一些制度化的的做法逐步加加强对相对薄薄弱产业的贸贸易保护。其其中以美国政政府的做法最最具典型，措措施也相对多多样和完善。本本文旨在对存存在于美国法法律法规中的的若干保障措措施和反不
2、公公平贸易措施施的决策程序序作一介绍，希希望能从中得得出一些立法法上和贸易实实践中的有益益启示。一、美国保保障措施的决决策程序美国的保障障措施的规则则与程序主要要编纂在美美国法典第第19篇，第第2251节节，我国学者者将其翻译为为“免除条款款”或“例外外条款” 。该该条款规定，当当从一些国家家进口的产品品数量迅速增增加，对美国国的相同产品品的生产商造造成了严重的的损害或具有有严重损害的的威胁时，允允许撤回向其其他国家作出出的关税减让让承诺。其基基本程序如下下：1，作为国国内产业代表表的任何实体体，包括商会会、厂商、工工会等都可以以向国际贸易易委员会提出出发动保障措措施的申请，总总统或美国贸贸易
3、代表可以以要求，国际际贸易委员会会也可以自主主决定调查程程序的启动，以以确定某商品品的进口数量量是否激增并并造成了生产产与进口商品品相同或直接接竞争产品的的国内产业严严重损害或具具有严重损害害的威胁。2，委员会会应在收到申申请或要求后后120天内内作出裁定，公公布开始程序序的通知，并并在合理的时时间内举行公公开听证会。3，在收到到申请或要求求后的1800天内，委员员会应向总统统报告调查结结果，如果作作出的是肯定定裁决，则应应同时向总统统建议解决严严重损害或威威胁，并进行行有效的积极极调整的措施施。美国法律对对于保障措施施实施的规定定还存在以下下细节上的问问题值得注意意：1，在过去去30多年的的
4、发展中，美美国相关国内内法发生了重重大的变化，美美国法中的语语言越来越具具体、详细，并并提供了许多多特别的定义义，以致于在在许多方面远远远比WTOO的规定严格格和规约明确确。但尽管存存在如此之多多的限定，美美国国际贸易易委员会仍享享有极其宽泛泛的，自由裁裁量的授权，根根据美国法采采纳或驳回有有关进口补救救的申诉。同同时，对于法法律条文的解解释，也没有有确定的原则则，美国国际际贸易委员会会往往根据案案件的情况采采取宽泛的或或是狭隘的解解释。2，在免除除条款的决策策程序中，总总统和国际贸贸易委员会的的决策是分立立的，并且是是相互制约的的。对此，美美国学者杰克克逊的论述具具有权威性：“根据法律律规定
5、，美国国对于保障条条款案件有特特定的程序。启启动保障条款款程序是向美美国国际贸易易委员会提出出申诉。由66位委员组成成的该委员会会是一个中立立机构，必须须对上述提及及的过程作出出各种决定。只只有在该委员员会认定必要要前提之存在在(以多数票票或相等票)，该案才有有资格适用法法定补救。一一旦否定，总总统无权援引引补救条款。总总统也许会尝尝试原因其他他措施，如自动限制，但是，宪宪法性的或其其他限制往往往会阻止这样样做。如果国国际贸易委员员会予以认定定，就会向总总统提出补救救的建议。然然而，总统会会对是否给予予补救，或是是给予什么补补救，作出与与国际贸易委委员会不同的的决定。”3，在某些些案件中，美美
6、国的法律及及其程序并不不允许政府采采取明显的免免除条款的补补救措施，因因而导致美国国政府往往规规避其法律的的规定，采取取其他形式的的措施以达到到保障国内产产业的目的，例例如利用技术术壁垒，自愿愿限制，“海海关官员的瓶瓶颈口”(ccustomms offficialls botttleneecks)等等实质上是为为了保障目的的的非保障措措施。有数据据表明，从11975年11月至19996年8月，美美国国际贸易易委员会接受受了66起保保障条款的申申诉，其中330起被驳回回，34起案案件被送至总总统，而总统统对至少111起采取了进进口自愿限制制措施。在有有些案件中，虽虽然总统对国国际贸易委员员会的案
7、件采采取了技术性性的否决，但但是却求助于于其他具有进进口限制效应应的法律程序序。4，在美国国，对某些出出口限制的安安排存在极其其重要的追加加法律禁止，即即美国的反托托拉斯法。根根据该法的“有有效理论”，国国外的私人企企业串通限制制出口美国市市场可能会面面临美国法规规定的刑事起起诉，或者美美国的原告提提出的三倍损损害赔偿金的的民事诉讼。这这类安排往往往得到美国政政府心照不宣宣的鼓励。自自愿或其他出出口限制安排排已成为美国国贸易政策的的主要部分，并并发挥重要的的抑制作用。5，针对上上述实践中存存在的问题和和矛盾，美国国国会于19988年对该该条款作出了了修改，虽保保留了免除条条款的实质性性标准，但
8、是是更加强调“调调整”的问题题，以便国际际贸易委员会会可以采取便便于调整的建建议行动，同同时，总统也也有更多的机机会采取适当当的补救措施施。二、例外条条款的派生：国家安全和和国际收支平平衡美国还有一一些国内贸易易法措施是基基于“国家安安全”的考虑虑。最常用的的就是根据出出口管理法实实施的出口控控制。根据所所列具有战略略意义的产品品清单，美国国尝试阻止某某些产品出口口至某些国家家。这些产品品包括先进计计算机、各种种电子装置、某某些武器及其其技术，还有有一些类似产产品。此外，该该法还授权总总统，基于外外交政策或供供应短缺的理理由，限制出出口。在进口口方面，美国国有一些法律律，如19662年贸易延延
9、长法第2332节，允许许行政当局基基于国家安全全的必要，限限制进口产品品。根据该法法，甚至公民民都可以向政政府申诉，要要求使用进口口限制，而且且政府必须在在1年内给予予答复，同意意采取限制进进口的措施，否否则必须公布布拒绝的理由由。在实践中中，美国政府府综合各方面面因素，来决决定基于国家家安全而采取取进口限制是是否有充分理理由。这一措措施也是和“自自愿”出口限限制等措施联联系在一起的的。另一项具有有代表意义的的保障措施是是一种主要的的BOP关税税的额外支付付 。起初(1971年年8月)是由由美国总统命命令征收的。虽虽然根据美国国宪法的规定定，总统无权权作此命令，但但法院最终还还是以美国对对敌国
10、贸易法法的紧急授权权为由，肯定定了总统的授授权。其后又又在19744年贸易法中中明确了总统统在这方面的的授权，并规规定了这种授授权的期限通过上述分分析可以看出出，美国政府府在保护国内内产业，维护护经济安全，农农业安全方面面所采取的保保障措施的决决策程序和因因此所采取的的报复，限制制，禁止等执执行程序是分分立的，不同同的决策程序序如果得出的的是肯定的答答案，则均可可以在执行程程序中找到适适合的措施以以保护国内产产业，维护经经济安全。三、另一种种形式的“补补贴”：调整整援助在美国保障障措施的规则则与程序中，引引人注目的还还有关于“调调整援助”的的概念。调整援助的的概念源自欧欧洲，它是一一种援助因为
11、为欧洲经济共共同体的建立立而迁移的企企业和工人的的计划，在美美国，调整援援助最初是在在19622年贸易拓展展法中规定定的，是对因因进口竞争而而受到损害的的工人、企业业和产业的援援助，其用途途是对实施进进口限制的一一种非保护主主义替代措施施。工人可以通通过他们的团团体组织或经经注册的工会会向劳工部提提出申请，请请求调整援助助资格证明，劳劳工部应在接接到申请后立立即开始调查查并公布。660天内劳工工部应作出申申请是否符合合要求的裁定定。厂商则向向商务部提出出相应申请。从调整援助助措施发展的的历史来看，这这是一种以“国国家政策名义义”作出的补补贴和援助措措施，根据美美国社会在不不同经济发展展时期的不
12、同同状况，采取取不同的执行行程序对国内内的产业工人人和企业进行行包括财政，技技术，税收在在内的援助。近近年来，对工工人的调整援援助缓慢增长长，而对企业业的援助却在在事实上中止止了。四、霸权主主义和单边主主义的代表：“301条条款”与GATTT的规定相似似的是，美国国政府在保护护国内产业，维维护经济安全全，农业安全全等方面所采采取的保障措措施和反不公公平贸易措施施也因为区分分进口贸易的的方式是否“公公平”而采取取不同的措施施，因而涉及及不同的法律律。上述的保保障措施和调调整援助措施施往往是面对对正常的，由由于实行关税税减让等GAATT义务而而产生的进口口激增导致的的国内产业受受到威胁而采采取的;
13、但当当进口贸易以以一种“不公公平”的方式式进行的时候候，例如倾销销，政府补贴贴，垄断经营营，以危害环环境的方式进进行生产等，美国政府所采取的措施主要规定在1988年综合贸易与竞争法第13011310节中，标题为“实施美国依贸易协定所享有的权利和回应外国政府的某些贸易做法”，即我们常说的“一般301”、“特殊301”和“超级301”。“301条条款”自从11974年产产生以来就一一直适用于外外国限制货物物贸易，服务务贸易和美国国海外投资的的做法，只有有外国政府或或其机构的行行为才属于“3301条款”的的调查范围。根根据“3011条款”，对对外国不公平平贸易做法的的调查按照如如下程序：1，调查可可
14、由私人请求求而发起，也也可由美国贸贸易代表自己己发起。在因申请而而发起中，“利利害关系人”广广泛地包括受受到外国做法法影响的美国国生产者，出出口商和进口口商，作为受受到外国做法法影响的工业业代表的工会会，经批准的的团体或工人人组织，以及及其他有重大大经济利益的的人。申请提提出后的455天内，美国国贸易代表应应该审查申请请中的主张，以以决定是否发发起调查。在在这段时间内内，“3011条款”委员员会这个机构构间组织就会会考虑申请的的法律和政治治方面的利益益。美国贸易易代表会通知知有关国家，要要求就申请中中的主张提供供信息，当然然，如果外国国政府不提供供信息，美国国贸易代表就就会根据现有有的信息作出
15、出决定，而这这些信息常常常就是申请人人提供的。这这个非正式的的程序就有可可能导致外国国贸易障碍的的消除及申请请的撤消。是是否发起调查查的决定可能能基于法律的的或政治的考考虑。对于前前者，不充分分的申请就可可能遭到否定定，尽管美国国贸易代表也也有权不考虑虑申请的不充充分性。如果果申请没有证证明实质性侵侵犯的可能性性，或者不公公平性的主张张不能成立，那那么美国贸易易代表就会否否定这个申请请。最后，如如果有关的外外国做法正在在由其他的美美国贸易法进进行调查，那那么美国贸易易代表就不会会对它发起“3301条款”的的调查。从政政治的角度看看，美国贸易易代表始终主主张，在决定定是否调查外外国的做法上上，“
16、3011条款”提供供了广泛的自自由裁量权。11988年贸贸易法确认，对对于不公正的的，不合理的的或歧视性的的立法进行调调查，因此，主主张违反贸易易协定的申请请就不属于美美国贸易代表表政治裁量权权的范围。可可能阻止美国国贸易代表发发起调查的政政治上的考虑虑，与美国的的对外贸易关关系和申请在在政治上的适适当性有关。在在评价一项行行动的效果时时，美国贸易易代表会考虑虑威胁报复的的可能性，谈谈判的前景，以以及报复的潜潜在损害。同时，美国国贸易代表有有权自己发起起调查。这项项权力可以用用于所有可能能引起“3001条款”行行动的事项。在在作出决定之之前，美国贸贸易代表必须须与适当的咨咨询委员会磋磋商。如果美美国贸易代表表决定发起调调查，那么他他就应该在联联邦公报上上公布这一决决定。美国贸贸易代表决定定是否自己发发起调查的权
