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1、创业板上市公司股权激励计划方案建议、股权激励计划主要法律程序根据上市公司股权激励管理办法 及创业板信息披露备忘录第 8 号 股权激励计划的相关规定，股权激励计划的主要法律程序（第一阶段）及时间 节点如下表:时间点程序与事项涉及机构相关文件1T-N日确疋激励方式、数量、对象、考核指标、限 售期、解锁条件等核心要素董事会及薪酬考 核委员会激励计划草案、激励计 划考核管理办法2重事会审议激励计划早案等议案董事会董事会决议3监事会审议激励计-划草案等议案监事会监事会决议4独立重事出具独立意见、公开征集委托投票 权独立董事独立意见公开征集委托投票权报告书5T日上市公司股权激励自杳董事会股权激励计划自杳表
2、6公司内部公示激励人员名单董事会激励人员名单7就激励事项发出召开股东大会会议通知董事会股东大会会议通知8独立财务顾冋就激励事项出具核杳意见独立财务顾问：独立财务顾问报告非必须9律师就激励事项出具法律意见律师法律意见书必须10T+10 日对激励人员名单进行核杳监事会名单核杳意见11召开股东大会，审议股权激励董事会股东大会决议12T+15 日自杳内幕信息知情人及激励对象是否利用内 幕信息进行股票交易上市公司自杳报告13首次授予公告董事会授予公告大部分与股 东大会同时 公告14+15日后cn 口 Hn召开重事会审议授予事项（如存在方案调整 则一并审议），确定授予日董事会董事会决议授予日需符 合相关规
3、定15的60日内独立重事就授予事项发表独立意见（如存在 股份调整则并发表）独立董事独立董事意见16召开监事会审议授予事项（如存在方案调整 则一并审议）监事会监事会决议17如激励对象出现变动，则需再次核杳名单监事会核杳意见18独立财务顾冋就授予事项出具核查意见（如 存在方案调整则一并出具）独立财务顾问独立财务顾问报告非必须19律师就授予事项出具法律意见（如存在方案 调整则一并出具意见）律师法律意见书必须20与激励对象签署协议董事会、激励对象股权激励协议21缴纳激励款项（限制性股票）董事会、财务部 门22办理验资、及工商登记手续董事会验资报告、工商登记手续23N日公告首次授予股票登记完成（限制性股
4、票）董事会关于授予完成的公告注：1、核心工作主要在于激励计划草案的制订，在董事会开会审议激励计划草 案前要确定激励草 案，尤其是各个重要要素。2、一般而言，整个流程从召开董事会审议激励计划草案开始，到完成授予 登记约两个月时间3、独立财务顾问大多数公司都聘请，只有少数公司未聘请。4、2016年8月之后，上市公司实施股权激励已不必向证监会核准或备案， 但首次实施前需与 交易所沟通公告文件。5、在激励名单确定、召开股东大会审议通过激励方案后，一般都会存在少 部分被激励人员退出 的情况，因此在召开股东大会后还会再次召开董事会审议调 整激励名单。二、创业板上市公司股权激励计划案例分析根据对2017年
5、1月1日至 2017年 11月20日期间在创业板上市的、并已实 施（或正在实施）股权激励的 13家创业板公司，实施股权激励的情况进行汇总 分析如下表：公司名称激励方式激励对象激励人数激励总数（万股）占总股本比例首次授予数（万股）高管激励数（万股）核心员工激励数（万股）预1华灿光电2限制性股票副总2人、财务总监1人，核心人员40人103734.430.88%587.55122465.05股票期权副总2人、财务总监1人，核心人员40人43268.060.32%214.4579.5161.952康泰生物限制性股票Z票重秘兼财务总监1人副总2人，核心人员143人14612333%1015.285.00
6、930.23赛托生物限制性股票副总2人，董秘兼财 务总监1人，董事1 人，核心人员60人64148.951.39%148.9593.1055.854思特奇限制性股票副总1人，董秘兼财 务总监1人，董事1 人，核心人员459人562100.01.14%100.015.085.005汇纳科技限制性股票副总1人，核心人员67人68100.31.0%92.08.084.36长川科技限制性股票Z票副总1人，董秘兼副 总1人，财务总监1 人，核心人员61人642803.675%224921327欧普康视限制性股票Z票董事兼财务总监1人， 核心人员49人502301.88%195101858凯普生物限制性股
7、票Z票副总2人，财务总监1 人，核心人员235人2381051.17%10510.494.69富瀚微限制性股票Z票无咼管，全部为核心人员741052.36%105无10510尚品宅配限制性股票/IXZTx副总6人，财务总监1 人，核心人员142人1492392.21%23965.5173.511扬帆新材限制性股票/IXZTx高管6人，核心人员184人1903603%32031.9288.112同和药业限制性股票Z票财务总监1人，中层25人，核心人62人881602%135413113华测导航限制性股票Z票财务总监1人，核心人员275人2764503.78%42010410【注】1、2、预留股份
8、数在股东大会通过后 12 个月内需确定授予明确对象，否则预留股份数失效。3、授予价格不得低于股权激励计划草案公布前 20 个交易日、 60 个交易日或者 120 个交易日的公司股票交易均价之 励计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%4、 解锁期不得少于 2 次，每次解锁需间隔 1 年，每次解锁不得超过 50%5、 需摊销总费用为股份支付费用。上述实施股权激励的上市公司解锁（行权）安排及解锁（行权）条件情况如下：公司名称解锁期及份额解锁（行权）条件之公司1华灿光电（限制性股票部分）1+3 (40% 30% 30%2018年-2020年收入增长率90% 150% 220%扣非后净
9、利润增值率1100% 1400% 1900%华灿光电（股票期权部分）首次授予期权满24个月后分二年行权，分别 为40% 30% 30%预留部分自授予期同上个人绩例为1同上康泰生物首次授予：1+4( 30% 30% 20% 20%);预留 部分：1+3 ( 30% 30% 40%2016年为基础，2017-2020年营业收入增长率不个人绩赛托生物1+3 (20% 30% 50%思特奇1+2低于 20% 40% 60% 80%2017年为基础，2018年-2020年净利润增长率不低于20% 30% 50%以2014年至2016年期间平均 净利润 为基础，2017年增长不低于15% 2018年增长不
10、低于20%100% C个人绩效100% C汇纳科技首次授予 1+3 (30% 30% 40%);2016年为基础，2017年至2019年净利润增长长川科技欧普康视凯普生物富瀚微10尚品宅配11扬帆新材预留部分1+21+3 (30% 30% 40%)首次授予 1+3 (30% 30% 40%)预留部分为1+21+3 (30% 30% 40%1+3 (30% 30% 40%1+3 (30% 30% 40%1+3 (20% 40% 40%率不低于20% 40% 80%以年度V 锁，不合据绩0),按不合格2016年为基础，2017-2020年营业收入增长率 不低于 25% 50% 75% 100%20
11、16年为基础，2017年至2019年净利润增长率不低于25% 50% 80%2016年为基础，2017年至2019年净利润增长率不低于15% 35% 55%2016年为基础，2017-2019年营业收入增长率 不低于 20% 40% 60%2016年为基础，2017年至2019年净利润增长率不低于30% 60% 90%2016年为基础并扣除股份支付影响后，2017分为优秀解锁合格与所在组 考核为 分以上 解除限 个人绩 例为1分为优解锁1个入绩效年至2019年净利润增长率 不低于5% 40% 60%12同和药业首次授予 1+3 (30% 30% 40%预留部分为1+22016年为基础，2017
12、年至2019年净利润增长率不低于20% 45% 75%13华测导航首次授予 1+3 (30% 30% 40%预留部分为1+22016年为基础，2017年至2019年净利润增长率不低于20% 40% 70%分为优解锁1个人绩效B解锁比三、对于创业板上市公司股权激励的方案建议（一）关于激励方式的建议据统计，2006年至 2016年期间，上市公司采取激励方式的情况如下:2006年一2016年A股上市公司股权激励工具选择情况表年份股票期权限制性股票复合工具2006287220071200200844101200913702010411442011713642012414613201341562920142872192015231167201621995合计363463842012年-2016 年,四
