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1、1 信息化项目验收管理的基本要求 1.1 适用范围本办法适用于集团公司、股份公司（统称xxxx）所有信息化项目。1.2 信息化化项目分分类信息化项目目按照自自主开发发、引进进试点、推推广完善善的信息息系统和和基础设设施项目目分类验验收。其其中自主主开发项项目、引引进试点点项目及及推广完完善项目目中所包包含软、硬硬件购置置的验收收，按照照基础设设施项目目验收要要求进行行验收。1.2.11 自主主开发项项目指以以xxxxx为主导提出出总体目目标和总总体设计计要求,拥有自自主产权权的开发发项目,包括独独立开发发、联合合开发、委委托开发发等。1.2.22 引进进试点项项目指为为满足业业务和管管理的需需
2、要,引引进成熟熟技术、管管理模式式并进行行客户化化集成、应应用的项项目,一一般只在在少数单单位进行行试点。1.2.33 推广广项目指指试点工工作已经经完成并并通过验验收,具具有明显显的经济济效益和和管理效效益,拟拟在其他他单位进进行推广广的项目目;完善善项目指指已建成成的项目目上线运运行一段段时间后后,根据据实际应应用情况况，需要要对其总总体技术术构架、功功能等进进行提升升和完善善,以增增强信息息系统的的功能、性性能和可可靠性的的项目。1.2.44 基础础设施项项目指以以计算机机、通信信、网络络、信息息安全技技术为主主体的项项目,主主要包括括网络系系统建设设与改造造、安全全系统建建设与改改造、
3、存存储与备备份及容容灾等系系统的建建设、卫卫星通信信系统和和视频会会议系统统的建设设与改造造、计算算机系统统配置及及升级、系系统软件件及工具具软件的的配置及及升级。1.3 验收管管理原则则项目验收坚坚持实事事求是、客客观公正正、注重重质量、讲讲求实效效的原则则,保证证验收工工作的严严肃性、科科学性和和公正性性。1.4 验收依据据项目验收以以可行性性研究报报告、总总体（基基础）设设计（5500万万元及以以上项目目）、经批批准的项项目变更更文件及及合同为为依据。由于需求、技技术方案案变化等等原因,导致项项目实施施范围、进进度、成成本等发发生变化化时,必必须事先先办理相相关变更更手续,并形成成项目变
4、变更文件件,作为为项目验验收的依依据之一一。2 各级级管理部部门职责责 2.1 总部批批复的信信息化项目，由由信息系系统管理理部组织织验收；企业按按权限批批复的限限下项目目,由企企业信息息管理部部门组织织验收。2.2 项目单单位负责责提供验验收资料料,配合合验收测测试及验验收评审审,组织织系统演演示,整整改存在在的问题题。3 验收收流程 3.1 验收申申请3.1.11 项目目完成全全部规定定目标任任务后，项目技术文档资料齐全且投资2000万元及以上的项目单轨连续稳定运行6个月以上，其他项目单轨连续稳定运行3个月以上，由项目负责单位以正式文件提出项目竣工验收申请，同时提交项目验收材料。3.1.2
5、2验收申申请文件件内容包包括：项项目启动动时间；上线、单单轨运行行时间；项目实实施、培培训情况况；应用效效益及效效果简介介；是否完完成可行行性研究报告告（总体体设计）规规定的内内容。3.1.33 验收收文档包包括：项项目验收收工作报报告（见见附件11）；项目验验收用户户报告（见见附件22）；项目目验收技技术报告告（见附附件3-6）；项目验验收测试试大纲。3.2 验收条条件审查查3.2.11 项目目验收组组织单位位对项目目验收申申请进行行形式审审查,内内容包括括：项目是是否按规规定办理理了立项项及内容容变更审审批；项目验验收资料料是否齐齐全、规规范、符合要要求；是否达达到规定定的运行行时间；是否
6、缺缺项；应应用效果果是否达达到预期期的目标标等。3.2.22 项目目验收组组织单位位对项目目验收文文档进行行内容审查查,并提提出审查查意见。主要包括：审查工作报告、技术报告和用户报告的内容是否翔实、具体，是否能够反映业务流程、功能和技术特色，体现出项目的作用和效果；检查项目建设过程文档的完整性和有效性，包括集成测试、单元测试、阶段测试及验收报告、系统上线/单轨批复、用户操作手册、系统维护手册等；检查与项目相适应的规章制度的建立和落实情况。3.3 项目验验收项目验收分分为验收收测试和和验收评评审两个个阶段进进行。项项目验收收必须通通过了测测试，并并对测试试专家组组提出的的问题进进行整改改后方可可
7、进入验验收评审审阶段。3.3.11 测试试及验收收专家组组3.3.11.1 测试及验收专家家组由熟熟悉项目目的技术术、业务务、管理理和ITT专家组组成，须须具有专专业代表表性和互互补性。被被验收项项目组成成员不得得作为测测试组和和验收专专家组成成员。3.3.11.2 测试及及验收专专家条件件：具有良良好的职职业道德德，能够够科学、客客观、公公正、实实事求是是地提出出评价意意见；熟悉项项目采用用的相关关技术、业业务、管管理或该该领域技技术发展展情况、特特点与规规律，在在该领域域或行业业内具有有较高的的威信；有多年年实践管管理经验验，并具具有较好好的综合合分析判判断能力力。测试试组成员员原则上上应
8、具备备中级以以上技术术职称；验收专专家组成成员应具具备高级级或以上上技术职职称，特特殊情况况下可聘聘请中级级技术职职称的业业务骨干干。遵守守回避、保保密等有有关规定定。3.3.11.3 验收测试试组成员员应从专专家库中中选择，并并有信息息安全专专家参与与测试工工作。测测试组人人数为单单数，应应不少于于3人，设组长长1人。测测试组长长须具有有高级或或以上专专业技术术职称，并并作为验验收专家家组成员员参加验验收会。3.3.11.4 验收专专家组成成员应从从专家库库中选择择。专家家组人数数为单数数，设组组长1名名。投资资在2000万元元以下的的项目验验收，专专家组不不少于55人；投投资在2200万万
9、元及以上上的项目目验收，专专家组不不少于77人。3.3.22 验收收测试3.3.22.1 测试组组全面对对照可行行性研究究报告（500万元及以上项目还包括总体设计）、合同及技术附件规定的内容进行测试工作。3.3.22.2 确定测测试大纲纲和测试试用例，并并进行测测试;编编写测试试报告;提交问问题清单单、意见见和建议议等。3.3.22.3 测试程程序（1）验收收组织单单位宣布布测试组组长及测测试组专专家名单单。（2）项目目组汇报报项目实实施过程程、完成成情况及及项目的的主要内内容和特特点。（3）测试试组长按按照确定定的测试试大纲组组织测试试；对项项目实施施及应用用人员进进行访谈谈，检查查内控对对
10、IT一一般性控控制相关关控制点点的执行行情况。（4）讨论论测试结结果并形形成测试试报告（见见附件77），测试试报告由由测试组组长签字字确认。（5）测试试过程由由最终用用户配合合现场操操作。3.3.22.4 验收收测试组组按照项项目批复复的内容容对测试试方案、测测试用例例进行审审查并确确认,严严格监控控测试过过程,准准确记录录测试结结果和发发现的问问题,认认真编写写测试报报告,对对项目作作出公正正合理的的评价。3.3.22.5 因管管理和业业务的特特殊性,验收测测试不能能在实际际系统环环境中进进行时,可根据需需要搭建建部分仿仿真环境境,采取取演示、模模拟运行行与真实实业务数数据对比比、技术术提问
11、和和文档检检查等方方式进行行测试。3.3.22.6 被验验收单位位须如实实反映项项目实施施及应用用情况,提供有有关资料料并组织织人员配配合测试试工作。对对测试组组专家提提出的质质疑,实实施单位位在不泄泄密的前前提下,应据实实答疑并并提供必必要的资资料。3.3.22.7测试结结论分为为同意通通过测试试、需复复议和不不同意通通过测试试3种情况况。（1）同意意通过测测试。完完成了可可行性研研究报告告、合同同技术附附件规定定的目标标和任务务。（2）需复复议。没没有完成成全部内内容，但但完成项项目目标标任务达达到855%及以以上；连连续稳定定运行未未达到规规定要求求；由于于提供数数据不详详、资料料不完整
12、整、安全全性控制制不完善善等，导导致测试试意见争争议较大大。（3）不同同意通过过测试。凡凡有下列列情况之之一者,不能通通过测试试:完成成项目目目标和任任务不足足85%；没有单单轨运行行；未经批批准,项项目承担担单位擅擅自对项项目的范范围、内内容、目目标、考考核指标标、技术术架构等等进行较较大改动动；安全性性控制存存在重大大隐患。3.3.22.8 对测测试中发发现的问问题,项项目负责责单位和和实施单单位应认认真落实实整改,并在330个工工作日内内完成整整改工作作,由项项目负责责单位形形成项目目验收测测试问题题整改报报告,经经测试组组长审查查并签字字确认后后提交项项目验收收组织单单位进行行复审,测
13、试通通过后方方可进行行下一阶阶段工作作。3.3.22.9 未通通过测试试的项目目,项目目负责单单位、实实施单位位和项目目负责人人在接到到测试结结论通知知后,应应立即针针对存在在的问题进进行整改改, 并并在整改改完成后后重新提提出验收收申请,由项目目验收组组织单位位按照验收测测试程序序组织复复测。3.3.33 验收收评审3.3.33.1 项目验验收的主主要内容容：（1）审查查是否完完成项目目（可行行性研究报告、合合同及总总体设计计、项目目变更文文件）规规定的任任务，达达到预期期目标。（2）对项项目技术术特点、应应用及管管理成果果、效益益及效果果进行评评价。（3）审查查验收文文档、资资料是否否完整
14、、规规范。（4）提出出项目安安全性评评价意见见。（5）检查查项目投投资使用用是否合合理、规规范。（6）形成成专家验验收意见见（见附附件8）由由组长签签字确认认。3.3.33.2 项目验验收资料料项目负责单单位印制制项目验验收资料料,包括括工作报报告、技技术报告告、用户户报告、测测试报告告及测试试问题整整改报告告。3.3.33.3 项目验验收方式式项目验收视视不同情情况可以以采取函函审验收收和会议议验收两两种方式式。一般般采用会会议验收收形式,限下项项目可采采用函审审验收方方式。（1）函审审验收项目验收组组织单位位组织有有关专家家以信函函的方式式,对验验收申请请单位提提交的验验收材料料和测试试组
15、提交交的测试试报告进进行书面面评议,并提出出书面意意见,由由专家组组长综合合形成项项目函审审验收意意见。项项目验收收组织单单位核准准函审验验收意见见,并作作出项目目验收结结论。函审验收程程序包括括：项目目验收组组织单位位选聘专专家组成成函审组组；被验收收单位提提前7个工作作日以上上,将有有关项目目验收资资料送达达各位专专家（用后收收回）；函审专专家审查查验收资资料,写写出函审审意见并并签字；由函审审专家组组组长根根据各位位专家意意见写出出综合验验收意见见并签字字确认。（2）会议议验收项目验收组组织单位位组织专专家组以以会议形形式对项项目进行行审查、评评审,提提出验收收意见,并作出验验收结论论。会议验收程程序包括括:主持人人宣布并并通过验验收专家家组成员员名单,由验收收专家组组组长主持持验收会会；项目负负责单位位作工作作报告,开发或或实施单单位作技技术报告告,用户单单位作用用户报告告,测试组组长作测测试报告告及测试试问题整整改审查查报告；最终用用户作项项目功能能演示；专家组组质疑,项目组组解答；验收专专家组对对项目有有关情况况进行讨讨论和评评议,形形成验收收意见并并由验收收组长签签字（见附件件8）;验收收专家组组全体成成员在验验收专家家签字表表上签字字；验收专专家组长长宣读验验收意见见；项目完完成单位位收回验验收资料料。3.3.4
