庄园制度的兴起和衰落

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1、庄园制度的兴起和衰落西欧的封建庄园是中世纪西欧封建社会的基础。它是大地主（封建领主）向农 民（农奴）进行剥削的一种组织，也是封建政治体系中的基层组织，有时将它表现 为封建主义向资本主义的过渡。道格拉斯的庄园制度的兴起和衰落一个理 论模型应用契约的经济理论创建了一个庄园制度的模型，并对该制度的兴起和 衰落给予解释。首先解释一下西欧的农奴制。西欧的农奴制实质上是以劳务换取保护和正义 这类公共物品的契约制。契约制能有效避免庄园主对契约条款作任意改变，从而 使农奴也受到一般意义上的保护。显然这有别于东欧的非自愿奴役形式，即地主“占有”劳力的剥削制。这里可以比较一下东欧西欧的不同：东欧：剥削制，奴隶，中

2、央政治强权f阻止劳动力竞争西欧：契约制，农奴，小区域分散政治结构f形成初步劳动力市场在这篇文章中明确提出了文章的主要内容：（1）描述庄园制的特征，将它们与 16 世纪的条件进行对比并详细说明模型 的初始条件；（2）概要地描述我们的理论基础；（3）结合初始条件，将这一理论用来具体说明一个古典庄园制度的模型；（4）确认引起制度变化的参数变量并分析对结果有影响的中间形态的制度安排，这中间形态的积累最终导致了庄园制度的衰退；（5）显示这种个、反应如何引起一系列产权和个人权利的基本变化，事实 上，这建了一个新的社会和经济组织制度，它与古典封建庄园的形态 有很大区别，且优于古典封建庄园。道格拉斯认为理西欧

3、庄园制的三个条件是：（1）西欧的许多地方仍然没有人居住：可耕种的土地极多。（2）人口稀少，分布在小村庄里，但仍呈现增长趋势。（3）几个世纪的战争和入侵已经使沿袭于罗马帝国的中央政治权威受到 破坏和削弱。大部分地区处于混乱状态，以残存的军队威力和对军备 的占有将统治阶层与劳动者隔绝开来。从这三个条件可以推导出下列初始条件：法律秩序只存在有人定居的地区， 货物相对于劳动力有更少的流动性即有较高的交易费用，因此，这时没有发 达的商业贸易。土地极多，但只有当它们和劳动力，与保护和公正结合起来，才 会有价值。因为骑士和城堡具有不可分性，保护的提供服从于经济理论 U 型成 本曲线。农业的契约有三种类型：固

4、定租金契约、固定工资契约和分成契约。其中分 成契约的形式上产出的分成，或者谷物分成。历史上分成契约的另一种形式 投入分成在庄园制中山很重要的。道格拉斯论点在道格拉斯的理论模型中存在两个层次的制度安排：基础性制度和次级制 度。他认为在任何时代，基础性制度安排都会构成有关市场或非市场决策的经济 的基本规则。次级制度安排是符合基础性安排的协议的具体形式，他们发生变化 以实现规模经济，交易费用的减少，或收入的再分配所带来的好处。基础性制度 指的可能是写入宪法，或包含于普通法中，或是一套习俗作法，它们为竞争和合 作关系提供了内在稳定性（减少不确定性）。而次级制度安排是在现存的一套基 本决策规则和包含基本

5、型制度安排的产权内发展起来的。在庄园制度中，庄园习 俗作为基础性制度被视为神圣的法规，在这种习俗内发展起来的契约安排即为次 级的制度安排。显然两种制度上有某种程度的重合，但改变基础性安排比该病啊 次级安排的成本更高，这即是庄园习俗被视为神圣的原因所在。契约安排的改变 必须依赖于基础性制度的安排。随着社会的发展，次级制度不断地改进变化，而 基础性制度难以撼动，但是次级安排的累计变化最终会导致基础性制度的变革。庄园制度的发展10 世纪初，西欧地广人少，居民村落主要在庄园中，按传统法律和习俗生 活。庄园间相互影响几乎没有，经济生活自给自足。有经济交换，但风险极高， 人口移动优于货物运送，另外庄园之间

6、相似的资源也阻碍了有组织的市场的产 生。缺乏有效的中央政治权威使得提供保护的义务变成当地的事务，庄园主的军 事力量提供保护，因此庄园主成为解决争端的人选，实施当地法律和习俗。由于地多人少，劳动力缺乏，使得劳力的价值较高，庄园主之间进行劳动力 竞争，形成初步劳动力市场，导致了劳役形式的契约关系，分成安排。商品市场 的普遍缺乏和劳动力市场的初步形成条件下，投入（即劳役）分成是最低交易成 本的契约安排。庄园主之间对劳力的竞争抑制了他们讨价还价的能力，承认以惯 例的价格取得劳动力的定价方式。从 10 世纪起人口不断增多，土地不断扩展，新的庄园形成，当两个庄园的 边界重合时，土地的扩张空间消失，而人口仍

7、在增长，报酬递减出现了，劳动力 要求调整主仆契约。老区域和新开发的区域存在气候和资源的不同，贸易得以产 生。市场的发展和货币的使用降低交易费用，拓宽了市场。庄园有了新的收入： 对货物征收税费。交易集中地逐渐发展为城市，而对交易市场的发展和维持创造 或巩固了政府对扩展地区的管辖权。法律和秩序的扩展，以及贸易潜在利益的增 加都导致交易成本降低和市场的扩展，市场变得越来越有效了。商品市场发展和扩张改变了基本经济条件，传统的劳动分成安排在交易费用 方面不再具有相对优势。市场经济的普及产生了一种改变庄园基本规则的动力， 契约方式转变，劳役税形式投入分成最终消失。不断扩大的人口也迫使契约的改 变来适应相对

8、于土地而不断变化的劳动力价值。人口增长导致土地资源稀缺，土地价格上涨，庄园内要求调整不同要素比例 关系的压力与现行习俗发生冲突，契约安排改变。12 世纪，契约关系由劳役税 转向固定租金和固定货币收益，每年的劳役税改为固定支付，庄园主将部分土地 出租，习惯价格渐渐作为习俗被固定下来，反过来要修改它也是很困难的。庄园 主收入来自两方面：提供公共物品所获得的报酬及使用他的土地所获得的报酬 （地租形式）。在没有通货膨胀情况下，庄园主更愿意选择货币作为收益。人口增长，劳动 力价值降低，固定货币收益能使庄园主有效取得农民的土地价值上升的部分好 处。同时习俗的土地固定租金也不再反应土地不断上涨的真实价格，费

9、用的这支 应运而生，进入付费是由对庄园主土地拥有使用权的新佃户来支付。庄园朝着固定租金和将每年的劳役税改为固定支付的一般趋势在 13 世纪中 断转向了，12 世纪之前的劳役税再次流行。这是因为13 世纪发生了惊人的通货 膨胀，而吸收新增人口的处女地已经没有了，全西欧的报酬递减大体上开始了。 通货膨胀使得土地租金和固定货币收益实际价值都在下降，庄园主收入下 降。而对于这来势凶猛的通货膨胀并没有什么足够的对冲措施。频繁的对传统关 系进行谈判成本极高，面对这些变化，庄园主越来越多在适宜时候收回那些出租 的土地，并拒绝用向劳动力收取必要的税费换取直接为他们工作。这两种行为并 不超出庄园主的特权范围，不

10、与习俗有所冲突，并且交易成本相对较低。这是在 新的经济条件下的有效调整。庄园经济的衰退和死亡14 世纪早期，西欧出现饥荒，接着是瘟疫，到后半个世纪，人口急剧减少， 土地与劳动力的比率提高。但贸易仍在继续，黑死病之后价格水平快速上升，在 往后的15 世纪缓慢下降，许多农民和庄园主的财产至少部分处于闲置状态。这 些变化的经济条件再次要求调整契约安排。留住佃户的最有效的方法师降低租金 减少奴化义务。后一个目标逐渐形成终生租约。终生租约是庄园主仅为了一代佃 户就放弃习俗权利的方式而保持习俗权利的最后一搏。但是由于瘟疫组织了人口 增长，这些协议本身获得习俗的力量，佃户最终因为习惯的做法而获得继承权。 1

11、5世纪晚期和16世纪，这样的协议逐渐被视为在法律上等同于副本土地保有权。 16 世纪将固定支付减少至纯粹名义支付，至此，劳动服务不可避免地被货币租 金支付所取代，土地被佃户和（或）接受工资的劳工所耕种，这些劳动力自由地 寻找他们的工作。这样庄园经济就死亡了。以上我们看到的是在市场规模、相关价格和价格水平方面的变化是如何导致 契约安排的变化的。文章的最后一部分说明了在英格兰条件下，这些变化导致了 对土地产权的重新定义和将土地法从“主仆”法中分离出来的普通法体系的诞生。庄园制度的改变封建关系庄园主和奴隶f地主和佃户、雇佣劳动者、自耕农法律庄园习俗一非个人化法律实体经济生活自给自足f面对市场的专门化

12、农业生产组织居住类型地广人稀的庄园一稠密居住的城市中央政权脆弱f政权扩大文章主要讲述的是两种层次的制度安排，并以此来解释西欧庄园制的发展和 衰落。在文章中引起次级制度即契约安排的改变的各种因素追根究底是由于西欧 人口的变化。10世纪起人口不断增长引起一系列经济变化，而14 世纪之后又是 由于人口锐减，契约安排被迫改变，最终导致庄园制的消亡。那么一开始庄园制 是如何形成的呢？什么因素在其中起着决定性作用？公元5 世纪前后，罗马帝国在频繁的奴隶起义和日耳曼人的侵入下走向崩 溃，从此西欧的奴隶社会开始向封建社会过渡。西欧的封建制度起源于体尔曼人 建立的法兰克王国。法兰克王国的第一个王朝墨罗温王朝统治

13、时代，长子继 承权的制度还没有形成，因此国王死后，国土便在诸子之间进行分割，形成几个 小国，由于土地是当时财富的主要形式，因此以争夺土地为目的的战争便不断在 各个国家之间进行。在这些争夺土地的战争中，国王们所依赖的主要是那些日耳 曼贵族阶层，国王用土地来酬答他们的功勋或取得他们的支持，再加上他们不断 用耕种方法兼并土地，使他们拥有的土地越来越多，因此，一个大土地所有者的 贵族阶层在公元七世纪是出现了。另一方面，各地农民由于连绵不断的战争的蹂躏，豪强的侵占和欺凌，兵役 和其他役务的繁重以及饥饿、疫病耕作方法的原始和生产力低下等等，简直无法 生存下去，被迫连人带土地投靠大地主门下，成为大地主的农奴

14、，这也为封建大 土地制的形成准备了条件。随着大地主财富的增加，他们的政治权利也跟着增长， 他们不但互相掠夺，甚至还可以和国王分庭抗礼。8 世纪中叶，法兰克大地主的代表人物，当时的宫相丕平，推翻墨罗温家族 的统治，创建了加罗林王朝，开始实行以服军役为条件颁赐土地的封建采邑制。 制度行驶初期，很有些成效，第二代国王查理曼进一步扩大了疆土，然而他死后， 帝国迅速四分五裂，内战不断进行，数十年帝国陷于烽烟战火之中，如此一来， 自由土地更是所剩无几。封建主还在查理大帝时，便以开始了“分封制”，即大 地主应用采邑的方法，将土地分给拥护他的小贵族，自此逐渐形成后来的封建等 级制度。9 世纪中叶，德、法两国在加罗林王朝风崩离析的基础上逐渐形成，国王们 鼓励封建主筑城堡自卫，并下令一切人都“必须为自己找一个主人”。不就又下 令使长时间以来封建主拒绝将采邑交还国王的办法合法化，封建主的世袭领地制 由此形成。大封建主的土地是非常广袤的，就是小封建主的土地面积也非常大。由于这 些领地散布在不同的地区，为了便于管理以进行剥削，他们将自己的土地变成若 干面积不等的庄园。由此逐渐形成了庄园制。在上文叙述中可以发现，在庄园制形成过程中战争与政治始终左右着国家与 社会的发展，引起制度的变迁，所以这就是庄园制之前西欧制度改变的决定性因 素。