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1、中国法律教育培训中心网中律教培 2015第41号关于举办新三板挂牌、协议、做市、融资、竞价交易实操暨新四板与战略新兴产业板热点问题专题讲座的通知各有关单位：新三板扩容，定向发行火爆，已成为新三板公司主要融资渠道。为完善新三板融资功能，证监会相继发布一系列相关政策以扶持，深交所则表态推动新三板与创业板转板试点；全国中小企业股份转让系统有限责任公司出台了挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）。同时，为促进四新企业（新产业、新业态、新模式、新技术）转型升级发展，解决科技创新型中小企业融资难，新四板（也叫四新板、N板、科技创新板）重磅来袭，开板在即；为贯彻落实国家创新驱动发展战略，健全多层次资本市场体系
2、，更好地支持新兴产业企业和创新型企业发行上市，有效缓解企业融资成本高的问题，上海证券交易所在注册制改革总体框架下，向证监会上报了关于上交所设立新兴板有关问题的补充报告，将设立新兴板以重点服务已跨越创业阶段、具有一定规模的新兴产业企业和创新型企业。为做好新三板业务实践工作，推动更多的高新园区和企业在新三板市场融资，完善新三板融资功能，推动四新企业在股交中心挂牌，了解战略新兴产业板前沿热点问题，扩大股权融资渠道，帮助各有关单位、相关专业人士掌握新三板改制挂牌前后与新四板挂牌交易操作实务，经研究，中国法律教育培训中心网决定举办“新三板挂牌、协议、做市、融资、竞价交易实操暨新四板与战略新兴产业板热点问
3、题专题讲座”。讲座结束后，将由主办单位颁发三十学时结业证书。现将有关事项通知如下：一、组织机构主办单位：中国法律教育培训中心网承办单位：北京华睿创新企业管理咨询中心二、参加对象金融证券、上市公司、银行、基金、资产管理、保险、期货、投资咨询、战略咨询公司等金融机构中高层管理人员；高新园区中高层管理人员；高新技术企业、大中型企业及民营企业董事长、总经理及主管投资、财务的高层决策者；私募股权投资基金公司；会计师事务所及律师事务所等。三、时间、地点第一期 2015年9月19日-9月21日 深圳市（18日报到）第二期 2015年10月16日-10月18日 济南市（15日报到）第三期 2015年10月31
4、日-11月2日 成都市（30日报到）四、研讨费用与参加办法参加的代表须交纳会议费3600元/人（含专家报告、场租、茶歇、资料等）。统一安排食宿，费用自理，报到时统一交纳。请将报名表传回，我们收到报名表后，于举办前七天将正式日程和报到通知传真给参会代表：1.会务组联系方式：联系人：陈 林 电 话：01057697626 57697627传真010指定报名邮箱：QQ在线咨询报名：239764589（陈林法培中心）2.监督联系方式：电 话：联系人：王老师附件：1、讲座日程安排2、报名表 中国法律教育培训中心网北京华睿创新企业管理咨询中心 2015年8月附件1：讲座日程安排第一天8:30-11:301
5、3:00-16:00（一）新三板实务：改制、主办券商推荐、挂牌审核、挂牌审查一般问题内核要点1、企业改制：概述；企业改制目标、原则；改制流程；如何增资；改制实务要点2、主办券商推荐：主办券商的选择与签约；企业与券商的合作；企业与其他中介机构的合作；挂牌文书准备工作；挂牌申请的电子化报送3、挂牌审核：挂牌条件解读；挂牌审查工作流程；挂牌准入常见问题；股东人数未超过200人挂牌审查工作；办理挂牌手续常见相关事宜4、挂牌审查一般问题内核参考要点：合法合规；业务情况；财务规范性；财务与业务匹配性；财务指标与会计政策、估计；关联交易；持续经营能力；财务、机构、人员、业务、资产分开情况；同业竞争（二）新三
6、板投资交易规则：投资者适当性、协议转让、做市、竞价交易及分层管理1、投资者适当性 2、新三板交易规则 3、新三板协议转让4、新三板做市商制度 5、分层管理与竞价交易 6、特别交易事项及其监管7、两网及退市公司交易规则 8、转板制度主讲专家：陆满平 博士后、教授，平安证券有限公司投资银行总部执行总经理16:10-18:40新三板基金运作实务设立、架构、投资策略、估值、风控1、新三板基金概述 2、新三板基金的设立与架构 3、投资方式与退出路径 4、契约型新三板基金 5、新三板估值与风控 6、盈利模式主讲专家：秦茂宪 竞天公诚律师事务所合伙人律师第二天8:30-11:30新三板融资定向增发；优先股；
7、收购、重组、换股吸收合并；股权质押1、全国股份转让系统融资概况 2、股票发行制度与操作案例3、新三板定向增发实务 4、优先股制度详解与操作要点5、股权收购、增发收购实务要点 6、股权质押7、新三板首例换股吸收合并退市案例解析：君实生物1）换股吸收合并的方式 、实质条件及程序 2）吸收合并换股的基本关注事项3）换股吸收合并重点关注问题 4）吸收合并税务重组问题主讲专家：某知名证券投资银行总部业务总监13:00-16:00新三板挂牌前股权激励方案设计1、实施激励计划的目的 2、激励对象的确定依据 3、激励对象的范围 4、股票来源、数量、分配 5、激励计划的有效期、授予日 6、激励计划的锁定期7、激
8、励计划的解锁期 8、激励计划的禁售期 9、限制性股票会计处理10、限制性股票的授予价格 11、限制性股票的授予与解锁 12、激励计划终止的情形13、方案设计核心问题 14、应注意的问题主讲专家：常金光 北京市盈科律师事务所合伙人律师16:10-18:40新三板股份报价转让法律实务股改、尽调、规范、法律文件、法律实务1、法律工作流程-股改阶段的工作要点 2、法律工作流程-法律尽职调查3、法律工作流程-规范 4、法律工作流程-法律文件5、新三板股份报价转让法律实务主讲专家：罗元清 深圳证券交易所上市委员会委员第三天9:00-12:0013:30-16:30（一）新四板（四新板、N板、科技创新板）企
9、业挂牌实务：场外市场挂牌与投资操作1、中国多层次资本市场体系 2、区域性股权市场概述 3、上海股交中心介绍4、新三板新旧规则比较 5、新四板建设背景 6、新四板服务对象7、科技创新板挂牌条件 8、挂牌审核制度 9、融资制度10、科技企业储备库 11、开板事宜 12、中介机构的商机13、场外交易市场投资操作 14、新四板与新三板的区别 15、四板业务推介要点（二）上交所“战略新兴产业板”前沿热点问题分析1、功能定位 2、建设思路 3、关于上市条件4、关于注册和审核 5、关于投资者适当性管理 6、关于交易与结算7、关于指数编制 8、与创业板的对比 9、内部转板机制主讲专家：张云峰 上海股权托管交易中心股份有限公司副董事长、总经理专家均已接受邀请，但因不可预见因素请以报到通知为准；小议题仅供参考，请以专家授课为准。附件2：新三板挂牌、协议、做市、融资、竞价交易实操暨新四板与战略新兴产业板挂牌热点问题专题讲座报名表单位名称通信地址邮编联系人电话传真参 加 人 员姓 名职务性别联系电话、手机、电子邮件参加期次第（）期第（）期第（）期第（）期第（）期第（）期第（）期第（）期住宿预订合住 包房 不住拟住日期：2015年 月 日 月 日是否会员单位贵宾级 A级 B级您重点关注的内容或您的培训需要： （加盖公章有效） （此表复制有效）陈林 / 文档可自由编辑打印
