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1、第一章 营业部财富业务员工薪酬与福利第一节 薪酬与福利原则第一条营业部财富管理业务系列员工薪酬由底薪、绩效提成、维 护津贴和福利构成。第二条总部财富管理部业务人员的薪酬与福利根据公司相关制度 执行。第三条社会基本保险及其他福利按照公司的相关制度执行.第二节 投资经理薪酬待遇第四条本办法涉及的考核职位包括投资总监、投资经理（首席投 资经理、资深投资经理、高级投资经理、投资经理）、投资经理助理。 以上职位都属于营业部财富管理业务系列员工工作岗位。第五条营业部财富管理业务系列员工底薪由本节第五十五条规定 的基本薪资标准执行;维护津贴由本节第五十八条规定的非产品签约客 户维护津贴标准执行；绩效提成为产
2、品增量佣金提成和自有客户提成 福利构成按公司有关员工社保和福利制度执行.第六条投资经理基本薪资标准如下:所属岗位人员级别京沪彳穗深其他地区中级组高级组中级组高级组投资经理投资经理5000530040004200高级投资经理5500580044004600资深投资经理6000630048005000首席投资经理6500680052005400投资总监1级5500 （新设投资经理团队且大于24400人）投资总监II级6000 （投资经理团 队大于4人）4800投资经理助理35002800自有客户是指投资经理名下的非产品签约客户，非产品签约客户的佣金收入按固定比例 18提成。 节日过节费按“五一、十
3、一、春节”发放 ,京沪穗深按照每人每节 500 元标准发放，其他地区按照每人每节400 元标准发放。 公司定期安排人员体检,具体标准按照公司相关规定执行。 第七条产品增量佣金提成=产品增量佣金*15 ，增量佣金起点为1。3%。，不含规费。第八条提成发放比例对照表如下：得分区间奖励发放比例得分4分（含）以上100%得分3.5 （含）4分之间90%得分3 （含）一3。5分之间85%得分2.5 （含）一3分之间80%得分2（含）-2。5分之间70%得分低于2分50%第九条非产品签约客户维护津贴（一）高级产品组：对应 50 万的客户，由负责高级产品的投资经理维护，按照客户数量分 配如下：客户数量维护津
4、贴小于200（含）500元200500（含）1000 元5001000 （含）1500 元注:后续每增加 500 个非产品签约客户服务增加 500 元绩效工资,以此 类推;KPI 满分计5 分，考核如下：考核项目（权 重）达成指标KPI得分客户流失率（50%）1%以下（含）2.51%-2%（含）1.53% - - %（含）14%以上0客户降佣率（30% ）1%以下（含）1。51%- 2%（含）1。33%- -4%（含）1。14%- - -5% （含）0。95% -6%（含）0。76%- -7% （含）0。57%以上0客服回访投诉率（20% ）1%以下（含）11%-2%（含）0。83% %（含）
5、0。54%以上01、非签约客户服务KPI考核按月执行；2、客户流失率=（所服务的非签约客户当月撤销上海A股指定的客户数 量）/（所服务的非签约客户总数）；3、客户降佣率=（所服务的非签约客户当月降低佣金的客户数量 ）/（所服务的非签约客户总数）；4、客服回访投诉率=（所服务的非签约客户当月投诉数）/（所服务的非 签约客户总数）。维护津贴发放的比列如下：KPI得分维护津贴发放比例4以上100%34分80%2-3分50%2分以下0客户数量维护津贴小于 500（含）500元500-1000（含）1000 元10001500（含）1500 元（二）中级产品组： 对应 2050 万的客户， 由负责中级产
6、品的投资经 理维护 ,按照客户数量分 配如下：注：后续每增加 500 个非产品签约客户服务增加 500 元绩效工资，以 此类推;KPI 满分计5 分，考核如下：考核项目（权 重）达成指标KPI得分客户流失率（50%）1%以下（含）2.51 %-1.5%（含）2.31 o 5 %-2 %（含）22% - 2。5%（含）1.72。5 %-3%（含）1.43%3.5%（含）13.5%4% （含）0。54%以上0客户降佣率(30%)2%以下(含)1.52%3% （含）1.24 %5 %（含）0.95%-6%（含）0.66%7%（含）0。37%以上0客服回访投诉率(20%)1%以下(含)11 % - -
7、 -2 %（含）0。83%4 %（含）0。54%以上01、非签约客户服务KPI考核按月执行；2、客户流失率=（所服务的非签约客户当月撤销上海 A 股指定的客户 数量）/（所服务的非签约客户总数）;3、客户降佣率=（所服务的非签约客户当月降低佣金的客户数量）/（所 服务的非签约客户总数）；4、客服回访投诉率=（所服务的非签约客户当月投诉数） /（所服务的非 签约客户总数）。维护津贴发放的比列如下：KPI得分维护津贴发放比例4以上100%34分80%23分50%2分以下0（三）此项服务的具 体考核制度见营业部非签 约产品服务制度。 第三节 投资经理助 理薪酬待遇第十条高级产品组投资经理助理的配置与
8、考核：一）投资经理签约产品客户资券规模大于 2 亿元时，可申请配备 1 名投资经理助理，组成投资经理团队。原则上客户资 券规模每增加 1 亿，可增加一名投资经理助理。（二）投资经理在投资经理助理配置申请中应明确投资经理团队内部分配比例，投资经理助理分配比例原则上不低于投资 经理绩效提成金额的 10。（三）投资经理助理收入包括基本薪资、绩效提成和自有客户佣 金提成，其中基本薪资由营业部列支 ,绩效提成从投资经理 绩效提成中按申请配置时约定比例分配.（四）投资经理助理的 KPI 考核指标由投资经理与投资经理助理 沟通确定，指标权重按年度调整，客服总监对投资经理助 理的 KPI 考核结果有修订全。第
9、十一条 中级产品组投资经理助理的配置与考核（一）投资经理服务客户数量每达到 500 人以上或签约资券规模 大于 1 亿元时，可申请配备 1 名投资经理助理，组成投资 经理团队.原则上客户资券规模每增加 1 亿，可增加一名投 资经理助理.（二）投资经理在投资经理助理配置申请中应明确投资经理团队 内部分配比例，投资经理助理分配比例原则上不低于投资 经理绩效提成金额的 10%。（三）投资经理助理收入包括基本薪资、绩效提成和自有客户佣 金提成，其中基本薪资由营业部列支 ,绩效提成从投资经理 绩效提成中按申请配置时约定比例分配。（四）投资经理助理的 KPI 考核指标由投资经理与投资经理助理 沟通确定，指
10、标权重按年度调整，客服总监对投资经理助 理的 KPI 考核结果有修订全.第四节 业务总部及营业部后台员工绩效激励第十二条 营业部后台员工绩效激励：营业部财富总增量佣金的 5作为月度激励金额，用于奖励营业部客服总监（ 50）、营销总监 （20%）、财富内勤、客服内勤共占 30%，由客服总监分配。第十三条 总部财富管理部绩效激励：全国营业部财富增量佣金 的 2%作为月度激励金额，用于奖励总部财富管理部的后台人员。该奖 励的发放办法公司另行规定。第二章 投资经理后续职业规划及荣誉奖励第十四条 晋升级别达到首席投资经理的员工，公司总部提供定 期海外进修机会。第十五条 晋升级别达到首席投资经理人员，可由
11、营业部以及经 纪业务管理总部财富管理部推荐至总部资产管理部、研究所或基金公 司等投资研发类部门任职。第十六条 晋升级别达到资深投资经理人员，可配备投资经理助 理,投资经理助理基本底薪以及福利由营业部承担，绩效工资部分在投 资经理助理配置与考核中明确规定（投资经理在投资经理助理配置申 请中应明确投资经理团队内部分配比例，投资经理助理分配比例原则 上不低于奖励金额的10%），投资经理助理KPI考核指标可由资深投资 经理自行制定,其中客服总监对投资经理助理的 KPI 考核有修订权。第十七条 年度 KPI 绩效考核达到 40 分以上的投资经理，可由 银泰证券总部推荐至主流媒体参与节目录制、报刊杂志发表署名文章 等。第十八条 年度 KPI 绩效考核达到 40 分以上且签约客户资产在 2000 万以上,达到全国排名前 10 的投资经理，年底可参加总部组织优 秀人员高峰会.第十九条 参加年度高峰会的投资经理在下一年度将有机会参与 陪同基金公司赴上市公司调研。第二十条 如遇特殊情况 ,经纪业务事业部保留解释权及调整权。
