专有技术的评估、开发和保护

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1、专有技术的评估、开发和保护新疆库尔勒市第十四中学罗晓钟专有技术作为一种特殊商品，已进入技术市场。工程勘察设计收 费管理规定第七条规定：凡在工程勘察设计中采用新技术、新工艺、 新设备、新材料，有利于提高建设项目经济效益、环境效益和社会效 益的，发包人和勘察人、设计人可以在上浮25%的幅度内协商确定收 费额。专有技术作为生产要素，已进入了资本市场。公司法和有关高新技 术企业法规规定，以非专利技术作价出资可以占公司注册资本的20%, 对于高新技术成果作价出资，可以占公司注册资本的35%。专有技术作为一种资源，已经在工程勘察设计市场竞争发挥越来越大 的作用。随着我国加入WT0后国际工程公司和国际资本的

2、进入，专有 技术在建设项目招标、投标和国际技术贸易中，将成为工程勘察设计 单位赢得项目、订单的“杀手锏。专有技术评估、开发和保护迫在眉 睫，必须引起工程勘察设计单位的高度重视，采取切实有效地措施， 有目的地计划，评估、开发和保护自己拥有的专有技术。一、专有技术的涵义1、专有技术的概念什么是专有技术？国际商会有释:“专有技术意指具有秘密性质的技术知识和技术经验或 其积累，所有这些都是在实用中实现或施用某些技术以单独或联合达 到工业生产目的所必要的”资产评估教科书有解：“非专利技术又称专有技术、技术秘密，是 指未经公开、未申请专利的知识和技巧，主要包括设计资料、技术规 范、工艺流程、材料配方、经营

3、诀窍和图纸、数据等技术资料”2、专有技术和技术专有技术是一种技术，但又不是一般的技术，它与一般的技术的区别 主要表现在四个方面：(1) 实用性专有技术必须是一种成熟技术。能够在生产实践过程中操作，它才有 存在价值。不能操作的技术不能称为专有技术。(2) 新颖性专有技术所要求的新颖性不是专利技术的新颖性。专有技术并非必须 具备独一无二的特性，但它也决不是任何人都可以随意得到的。专有 技术的新颖性主要体现在它的技术先进性，即在同类技术中的领先程 度。(3) 获利性专有技术必须有价值，能够给企业带来超额利润或竞争优势。专有技 术的获利性主要体现在专有技术对企业的贡献率上。(4) 保密性保密性是专有技

4、术最主要特性。大凡资源都具有稀缺性，专有技术作 为一种知识资源要保持它的稀缺性就必须采取一定的保密手段。以上四种特性中，最主要的特性是获利性和新颖性。获利性主要表现 在专有技术在企业价值创造中的贡献率，不仅高于有形资产，而且高 于一般技术等无形资产；新颖性主要表现在专有技术和同类技术相比 处于领先水平。3、专有技术和专利技术专有技术和专利技术都是企业拥有或控制的、能够以货币计量，能够 给企业带来经济利益的知识型资源。两者虽然都以设计资料、技术规 范、工艺流程、材料配方、经营诀窍和图纸、数据等技术资料形态存 在，但从法律角度讲却是不相同的，其主要区别表现如下：（1）专有技术具有保密性，而专利技术

5、则是在专利法规定范围内公开 的。一项技术一经公开，获取它所耗费的时间与投资远远小于研制它 所耗费的时间和投资，因此必须要有法律手段保护发明者的所有权。 而对于没有专利权又不公开的技术，所有者只有通过保密手段进行自 我保护。（2）专有技术的内容范围广，而专利技术通常只包括三种，即发明、 外观设计和实用新型，其他知识产权还有版权及相关权利、工业品外 观设计、集成电路布局设计等。（3）专利技术有明确的法律保护期限，专有技术没有法律保护期限。（4）专利技术和知识产权的保护通常按专利法著作权法及有 关知识产权的法律条文进行，专有技术保护的法律主要有合同法反不正当竞争法等。所以，在签订技术贸易合同时必须有

6、对专有 技术保密的条款。3、专有技术的功能专有技术作为一种特殊的商品具有三个主要功能：(1) 价值功能专有技术的价值功能主要体现在两个方面：一是专有技术作为一种特 殊的商品可以在技术市场上交易，使专有技术拥有者的劳动得到补偿 和实现；二是专有技术作为一种生产要素与其他生产要素相互作用， 从而提升产品的市场价值，使专有技术拥有者获得超额利润。(2) 服务功能专有技术作为一种知识资源，可以存在于图纸、资料、磁盘、磁带等 载体之中，也可以存在于人的大脑等载体之中，存在于图纸、资料、 磁盘、磁带及其他产品载体之中的专有技术可以通过技术市场、商品 市场实现价值；存在于人的大脑之中的专有技术，则需要咨询服

7、务使 其服务功能得以转换。(3) 共享功能专有技术作为一种知识资源不仅可以复制，也可以共享。既使一个没 有参与过专有技术开发的人，只要掌握了专有技术的使用方法，也照 样可以使用，没有必要再去重复专有技术的开发过程。所以，专有技 术在商品交易和服务转换中，所有者出售的只是复制品，而不丧失所 有权。(4) 再造性新的知识的产生总是建立在已有的知识基础之上的，如果能够在他人 已有的知识基础之上进行学习和创新，会省去大量重复性学习和探索 的时间和劳动。而人们会在知识共享中，不同的主体拥有知识还会产 生碰撞，产生新的知识的火花，带来新知识的产生。所以，专有技术 也不是一个封闭的体系，而且一个可以再造的开

8、放系统。5、专有技术的分类专有技术可以依据各种标准分类，本文根据工程勘察设计单位业务特 点，以专有技术依附不同载体作为分类标准：（1）图纸和设计文件图纸和设计文件是技术最直接的载体，它们是工程勘察设计单位勘察 设计咨询服务产品，也是工程勘察设计单位积累性学识的物化，其中 蕴藏着不少专有技术。（3）资料和数据资料和数据是技术和信息最直接的载体，它们是工程勘察设计单位在 勘察设计活动中取得各种技术情报、经营信息、地质水文资料、试验 参数、经验参数及工程经验积累和科学研究成果，其中蕴藏着不少专 有技术。（3）理论和方法理论和方法是工程勘察设计咨询活动和科学实验的理性总结，它们在 要有系统理论、设计方

9、法、技术规程规范、试验方法、数理模型及项 目管理理论、方法、规则等等。（4）应用软件及信息网、数据库随着现代科学技术的迅猛发展，计算机技术、网络技术已广泛地应用 于工程勘察设计咨询业，使工程咨询服务活动由手工操作转向计算机 设计和网络管理，不仅出现大量的应用软件，而且出现了信息网、数 据库，可以把众多的工程项目勘察、设计管理的技术、技能和信息积 累，整理、凝炼成数字模型、应用程序和数据库，达到知识共享的目 的。（5）智力和经验工程勘察设计咨询活动是一种持续不断的人类社会实践活动，每一代 人都得在总结和继承前一代人的实践经验和知识积累基础有所发明、 有所创造，完成一项项固定资产投资活动。工程勘察

10、设计单位作为人 类社会实践活动的微观主体，不仅企业组织有大量的积累性学识，而 且组织成员也都积累着大量的经验、技能。这些存在于组织成员的大 脑中的积累性学识中存在大量的活的专有技术。二、专有技术的评估专有技术不象专利技术那样明确，而且人们对于不进入技术市场或资 本市场的技术，很少鉴别和评估，使专有技术淹没在众多的技术成果 和知识积累之中。尽管企业也能认识到某一项或几项技术十分重要， 但却不一定都能分清哪些技术成果和知识积累属于专有技术，自己拥 有多少专有技术。因此，要想开发、利用和保护专有技术，首先必须 弄清哪些技术成果和知识积累属于专有技术启己拥有多少专有技术。1、专有技术的鉴别专有技术的鉴

11、别带有明显的事后追溯性。对于带有事后追溯性的事物 鉴别，人们往往采用特性鉴别法，即以某事物的特性作为标准来区别 其他事物。专有技术鉴别亦是如此。前面讲过专有技术具有四个特性， 凡符合这四个特性者都可称作专有技术。但为了便于操作，我这里不 妨推荐一种简便的鉴别方法，即以某一技术在企业价值创造过程中的 贡献率和这一技术在同类技术中的领先程度为标准，鉴别已有的各种 技术成果和知识积累。技术的贡献率可以运用经济方法从该技术在企 业的市场绩效所占的份额求得，也可以从企业价值链所处的位置估得。技术的领先程度可以应用技术方法通过资料检索、专家鉴定测得。然 后，再以技术的贡献率作横坐标，以技术的领先程度作纵坐

12、标，把鉴 别所得数值一一列入坐标，我们便可以得这样一个矩阵：技III术低贡献、高水平高贡献、高水平的领III先低贡献、低水平高贡献、低水平程度技术的贡献率根据这个矩阵图，我们就可以把自己拥有的技术成果和知识积累分成 四类：I类：低贡献、低水平，不具有专有技术的特性。II类：高贡献、低水平，属于半专有的适用性技术。III类：高贡献、高水平，属于专有技术。IV类：低贡献、高水平，属于半专有单项或不成熟技术。2、专有技术评估专有技术确定以后，我们可以对其进行价值评估。即分析影响专 有技术评估价值的因素，粗估其价值。影响专有技术价值评估的因素主要有：（1）专有技术的使用期限。专有技术作为一种知识、技能

13、、技巧虽然 自身不会失效，但却会因为技术进步、市场变化等原因使其丧失或减 少使用价值。因此，专有技术的使用期限应根据同类技术发展情况、 市场需求情况及自身保密情况进行估算。（2）专有技术的预期获利能力。专有技术具有使用价值和价值，使用 价值是专有技术本身应具有的，而专有技术的价值则在于专有技术的 使用所能产生的超额获利的能力。因此，专有技术的预期获利能力可 以根据专有技术的直接和间接获利能力来推测。（3）专有技术的市场供求状况。专有技术或专有技术服务的价格也取 决于市场供求状况。市场需求越大，其价格越高，反之越低。（4）专有技术的领先程度和成熟程度。从专有技术自身来说，一项专 有技术处于同类技

14、术数一数二的位置，就可以形成垄断价格；一项专 有技术成熟程度和可靠程度越高，其成本愈低，获利空间越大。（5）专有技术的开发成本。任何技术开发和积累都要会出成本，并取 得相应的补偿。一般来说，企业对于不作为商品和资产出售的专有技术无须作过细的 价值评估，本文之所以列出影响专有技术价值评估的诸因素，目的是 为了加强读者对专有技术价值的认识，更好地理解专有技术的鉴别方 法，以便更准确评估各种技术的价值。三、专有技术的开发工程勘察设计单位可根据不同类型的专有技术，有目的、有计划制定 开发战略。1、111类专有技术的开发一般来说，111类专有技术往往都是处于工程技术性咨询和管理性咨询 作业流程关键环节或

15、整体控制位置的领先技术。它们往往自身都是多 项相关技术或管理方法的集合体，有了它便可以带动其他环节或组织 其他生产要素，占据某一领域、某一行业的竞争优势，赢得较高的市 场份额和超额利润。其中，还有部分处于某一领域、某一行业数一数 二的位置，稍加整合和开发就可以形成核心竞争力。因此，工程勘察 设计单位必须加以足够的重视,站在战略高度予以重新定位，有目的、 有计划地加以整合、开发和提升。对于处于某一领域的专有技术，可以采取重点研发、相关环节整合等 方式增强整个作业流程的获利能力和竞争优势；对于处于某一行业的 专有技术，可以采取内部开发、外部引进、内外部整合的方式，使其 形成一个系统的价值链，巩固其在行业中的竞争优势。对数一数二的 专有技术，则应列入企业发展战略，作为核心竞争力来整合、开发和 培育，具体方法可参见拙作工程咨询单位核心竞争力的特征、识别 和培育我国工程勘察设计单位不是不具有核心竞争力，而是不具有持续的核 心竞争力，或者说不具备核心竞争力的识别、培育、提升能力和意识， 任凭其自由发展，使其不能发展成具有核心竞争持续的竞争能力。2、11类专有技术的开发适用技术就是有比较优势的技术。适用技术多是一种特定的资源和社 会经济环境下形成的，虽然不能在某一行业、某一领域占有制高点， 但却适用这种特定资源和社会环境的国家和