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1、第五章 斯密的经济学说【学习精要】一、学习重点1斯密经济学说产生的历史背景；2斯密的生平和著作；3国富论简介；4斯密的社会观和方法论；5分工交换和货币学说；6价值学说；7安排学说8生产劳动、资本和社会资本再生产理论；9国家、财政和税收理论10经济自由主义与国际贸易理论二、学问脉络亚当斯密的生平、著作与方法亚当斯密所处的时代亚当斯密的生平亚当斯密的著作亚当斯密著作的方法生产劳动和非生产劳动资本理论社会资本再生产理论生产劳动、资本和社会资本再生产理论三大阶级的划分工资理论利润理论地租理论安排理论亚当斯密的经济理论国家及其职责财政和税收理论国家、财政和税收理论经济自由主义国际贸易理论经济自由主义与国
2、际贸易理论分工理论货币理论价值理论分工、货币和价值理论三、理论精要学问点一 斯密经济学说产生的历史背景英国社会的主要冲突是地主阶级和资产阶级的冲突。要求思想家从理论上论证资本主义制度比封建制度优越，论证资本主义经济要顺当发展，就必需扫除封建制度的残余和重商主义政策的各种束缚，实行经济自由。学问点二 斯密的生平和著作 亚当斯密（17231790），18世纪英国古典政治经济学的杰出的代表和理论体系的建立者。他第一次把以前的经济学问归结为一个统一和完整的体系并加以丰富和发展，是公认的经济学宗师。斯密生前出版的著作只有两部，即道德情操论（1759）和国民财宝的性质和缘由的探讨（1776）。斯密逝世后，
3、后人整理出版的斯密著作有：哲学问题论集（1793）、亚当斯密关于法律、警察、岁入及军备的演讲（1896）等。 学问点三 国富论简介国富论全书共有五篇三十二章。国富论的主题是探讨国民财宝如何增加。国富论的基本思想是经济自由。国富论：国民财宝的性质和缘由的探讨一书的简称，英国资产阶级古典经济学家亚当.斯密的代表作，出版于1776年。国富论的探讨对象是国民财宝，探讨目的是促进国民财宝的增长。书中指出：“政治经济学提出两个目标：第一，给人民供应足够的收入或生计，其次，给国家或社会供应充分的收入，使公务得以进行。总之，其目的在于富国裕民。国富论全书分为五篇三十二章。第一篇的标题是论劳动生产力增进的缘由并
4、论劳动生产物自然而然安排给社会各阶级的依次在第1篇中，斯密说明白劳动生产力得以改进的缘由和劳动生产物自然而然安排给社会各阶级的依次。这一篇的基本结构是分工货币价值三个阶级的基本收入（工资、利润、地租）。其次篇的标题是论资财的性质及其蓄积和用途。在第2篇中，斯密分析了资本的性质、积累和用途。斯密把资本看做积累的一部分，是国民财宝增长的又一主要缘由。他把资本分为固定资本和流淌资本，分析资本作用和积累的条件，叙述生产劳动和非生产劳动的区分，以及资本的几种形态，即借贷资本、工业资本和商业资本的区分。第三篇的标题是论不同国家财宝的不同发展，在第3篇中主要考察了罗马帝国崩溃以来欧洲农村的衰落与城市的兴起与
5、旺盛，论述了不同国度中财宝的不同发展途径和后果。第四篇的标题是论政治经济学体系，对早期政治经济学的发展进行了理论概括。其中对重商主义进行了详尽的批判，对重农主义进行了全面的评价，相当于经济学说史。第五篇的标题是论君主或国家的收入，探讨了国家的出现、地位、作用及各项经济职能，并提出了国家税收的公允、确立、便利、经济四大原则。 国富论的主题是探讨国民财宝如何增长。全书以国民财宝为探讨对象，认为政治经济学的目的就在于促进国民财宝的增长。书中指出：“政治经济学提出两个目标：第一，给人民供应足够的收入或生计，其次，给国家或社会供应充分的收入，使公务得以进行。总之，其目的在于富国裕民。所谓国民财宝就是一国
6、国民每年消费的商品总量。财宝的源泉是劳动，增加财宝的途径有两个：一是提高劳动生产率；二是增加劳动者人数。国民财宝劳动生产率分工市场范围资本积累国民财宝生产劳动和非生产劳动比率资本积累国富论的基本思想是经济自由。斯密认为，为了实现国民财宝的增长，最好的方法是让每个人依据自然秩序自由地从事经济活动，这个思想蕴含在国富论五篇的内容当中。在第一、二篇中指出了无论扩大劳动分工还是增加资本，只要让每个人为了追求自己的利益而自由地活动就能达到；第三、四篇中，指出经济发展的历史证明经济自由政策是促进财宝增长的政策，并从经济学说史的角度对重商主义和重农主义进行了评论，进一步论述了实行经济自由政策的必要性；第五篇
7、探讨了在经济充分自由的状况下，国家只有实行合理的财政制度使收入超过支出，才能使国民财宝增长。 学问点四 斯密的社会观和方法论斯密的社会观是人性论。 斯密的探讨方法具有二重性。一方面，他运用抽象方法深化到资本主义关系的内部，揭示其本质的和内在的联系；另一方面，他又运用叙述方法来叙述资本主义社会外部表现出来的生活形式和联系，以及为这些现象找寻术语和理性概念。“看不见的手”：斯密在经济学说中运用的经济术语。斯密用它来描述这样一种原理：自由竞争的市场机制作用可以使每个人在追求自己的利益的同时更好地促进社会利益，使两者协调一样，促进生产的发展和社会财宝的增长。“看不见的手”正式出现于斯密1759年出版的
8、道德情操论一书中。在论及生活必需品的消费和安排时，斯密认为，富人在满意自己的欲望过程时，被一只“看不见的手”所引导，导致社会福利的增进和人类旺盛，在国富论中，斯密又进一步讲到“看不见的手”。在斯密看来，在经济自由条件下，经济人的利己动机和利己行为并不是一件坏事，而是一件好事。因为“每个人都不断地努力为他自己所能支配的资本找到最有利的用途。当然他所考虑的不是社会的利益，而是他自身的利益，但他对自身利益的探讨自然或者毋宁说必定会引导他选定最有利于社会的用途。”国富论下卷，北京：商务印书馆，25页。个人利益与社会利益的一样性是斯密颂扬个人利己动机的的一个依据。对个人利益的追求会被引导到社会利益上。他
9、说：“他受一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意要达到的目的，也并不因为事非出于本意，就对社会有害。他追求自己的利益，往往使他能比在出于本意的状况下更有效地促进社会的利益。” 国富论下卷，北京：商务印书馆，25页。人性与社会性、私利与公益、经济动机与经济利益、经济行为与经济目标，经济目标与经济运行过程都被看做由“看不见的手”合理地引导和调整。在“看不见的手”发挥作用的状况下，商品生产者能驾驭反映供求关系的价格信号，引导社会资源在部门之间的合理转移，使其配置合理化，从而把国民经济支配地合乎自然秩序的要求。斯密的“一只看不见的手”事实上就是市场机制，是它将人们对个人利益的追求，引导向社会利
10、益。“一只看不见得手”在斯密的理论体系中具有特别重要的意义，是他反对重商主义，主见自由放任的理论依据，甚至是整个古典经济学资源配置理论的基本前提。尽管“一只看不见得手”并不像斯密想象的那样灵验和完备，但它对于市场经济制度的建立，对资本主义经济的发展是起过重要作用的。在现代经济中，“看不见的手”通常被理解为一种让市场机制充分发挥作用的经济自由主义的理论和政策，与“看得见的手”（经济干预主义的理论和政策）相对应。学问点五 分工交换和货币学说（一）、分工理论分工是提高劳动生产率，增加国民财宝的一个重要途径。斯密认为分工能够提高劳动生产率有三个缘由。斯密把工场手工业内部的分工与社会分工混淆在一起。（二
11、）、交换理论斯密认为分工是由交换引起的，这颠倒了分工与交换的因果关系；斯密正确地看到了分工的程度受交换范围即市场规模的限制。（三）、货币理论货币的产生；货币的职能及货币流通规律。对斯密关于分工、交换和货币学说的评价。学问点六 价值学说（一）、运用价值和交换价值的区分斯密在经济学说史上首次提出访用价值和交换价值的概念，正确地指出访用价值不是交换价值的尺度。但是断言没有运用价值的东西也可能有交换价值的观点则是错误的。斯密的错误，说明他不理解商品的本质。钻石与水的悖论。（二）、交换价值的真实尺度是劳动斯密价值理论的最大贡献是他关于价值确定的见解。提出“劳动是衡量一切商品交换价值的真实尺度”。第一，正
12、确地指出确定商品价值的是一般社会劳动。其次，正确地指出商品的价值量同劳动时间成正比。第三，困难劳动是倍加的简洁劳动。从商品的价格中抽象出交换价值，但是，把交换价值和价值混为一谈。（三）、斯密的二元价值理论确定商品价值的劳动是该商品在交换中购买到的劳动；三种收入确定价值。（四）、市场价格围绕自然价格波动价值规律的表现形式：市场价格以自然价格为中心上下波动。对斯密劳动价值论的评价。学问点七 安排学说（一）、工资理论1.斯密的二元工资理论。在斯密看来，劳动生产物是劳动的自然工资；那么，工资反过来也应当就是劳动的自然价格。这构成斯密在工资理论上的二重性。可见，斯密所说的劳动的自然价格，事实上就是劳动力
13、的价值。但是，由于斯密没有区分劳动和劳动力，认为工人出卖的是劳动，工资就是劳动的酬劳，工人好像得到了自己劳动的全部成果，这样他的其次种工资理论就掩盖了资本家对工人的剥削关系。2.工资变动规律斯密认为，工资的数额即劳动的市场价格是资本家与工人在劳动市场上竞争的结果，这种市场价格是以劳动的自然价格为基础而波动的。国民收入与资本是否增加干脆影响到对劳动者的需求，从而影响劳动市场供求关系的改变。（二）、利润理论利润是劳动创建的价值的一部分。利润是资本的自然酬劳。利润率下降和利润平均化。（三）、地租理论地租是工人劳动生产物的部分。地租是运用土地的自然酬劳。地租是一种垄断价格。地租是自然力的产物。对斯密的
14、安排学说的评价。学问点八 生产劳动、资本和社会资本再生产理论（一）、生产劳动与非生产劳动理论生产劳动是同资本相交换的劳动，非生产劳动是同收入相交换的劳动。生产劳动是生产物质产品的劳动，反之，则是非生产劳动。（二）、资本理论1.资本的见解资本是能给资本家带来利润的手段，是资本家为了取得利润在劳动人民身上的投资；资本是资本家为了接着生产而积累起来的储存品，也是为了用于接着生产以取得利润的生产资料。2.资本积累的缘由对于资本的积累的缘由，斯密是从资本与收入的相互关系动身来分析的。他说：“资本增长的干脆缘由，是节俭，不是勤劳。诚然，未有节俭以前，须先有勤劳，节俭所积蓄的物，都是由勤劳得来。但是若只有勤
15、劳，无节俭，有所得而无所贮，资本决不能加大。” “节俭可以增加社会资本，奢侈可以削减社会资本。”3.资本的构成他提出固定资本和流淌资本的区分。用于生产或购买物品，然后通过出卖以取得利润的部分，可称为流淌资本。用于改良土地或购买机器等不用通过出卖即可供应利润的部分，可称为固定资本。斯密用流通、不流通作为划分固定资本和流淌资本的标准是不精确的。（三）、社会资本再生产理论1.斯密教条：斯密认为，无论是个别商品还是社会总产品的价值都分解为工资、利润和地租这三种收入，即三种收入构成商品的价值。这样在商品价值中就丢掉了生产资料的价值，堵塞了分析。2.总收入和纯收入的划分3.价值形式的收入和实物形式的收入的划分学问点九 经济自由主义与国际贸易理论（一）、自由放任政策斯密的自由放任原则的主要内容是自由竟争和自由贸易。（二）、国际分工论斯密的国际分
