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1、TopS备考2010证券市场基础知识模拟题及参考答案（二）.doc11 / 12备考20100证券市场场基础知识模模拟题及参考考答案（二）一、单项选择题题（每题0.5分，答对对得分，不答答或答错不给给分）1. （ ）是是证明持有人人有商品所有有权或使用权权的凭证A. 商品证券券 B. 货币证券券C. 资本证券券 D. 金融证券券2. 世界上第第一个股票交交易所于16602年在（ ）成立A. 荷兰的阿阿姆斯特丹 B. 美国国的纽约C. 美国的华华盛顿 D. 英国的伦敦敦3. （ ）是是代表一国政政府发行法偿偿货币、制定定和执行货币币政策、实施施金融监管的的重要机构。A. 中央银行行 B.商业银银
2、行C.政府机构 D.证券机机构4. 投资银行行活期存款、中中央银行票据据、短期债券券回购等流动动性产品及货货币市场基金金的比例，不不低于基金净净资产的 （ ）。投资资银行定期存存款、协议存存款、国债、金金融债、企业业债等固定收收益类产品及及可转换债、债债券基金的比比例，不高于于基金净资产产的 （ ）。A. 20%, 50% B. 550%, 220%C. 20%, 30% D. 330%, 220%5. 有价证证券具有（ ）的特征。A产权性、收收益性、流动动性、风险性性B期限性、收收益性、风险险性、非返还还性C期限性、收益益性、流动性性、风险性D产权性、期期限性、收益益性、风险性性6. 反映证
3、券券市场容量的的重要指标（ ）A. 证券市场场价值 B. 证券券市场指数C. 股票市值值占GDP的的比率 D. 证券化率（证证券市值GGDP）7. 根据我国国对WTO的的承诺，外国国证券机构直直接从事B股股交易及外国国证券机构驻驻华代表处成成为证券交易易所的特别会会员的申请可可由（ ）受受理。A. 证券交易易所 B. 中国证监监会C. 国务院 D. 国家家外汇管理局局8. 19999年11月44日，美国国国会通过了（ ），标志着着金融业分业业制度的终结结。A. 格拉斯斯-斯蒂格尔尔法案B. 证券交交易所法C. 格林斯斯潘法D. 金融服服务现代化法法案9. 股票的（ ）是指股票票所载有权利利的有
4、效性是是始终不变的的，因为它是是一种无期限限的法律凭证证。A. 收益性 B. 风险性C. 永久性 D. 参与性10. 股东基基于股票的持持有而享有股股东权，这是是一种综合权权利，其中首首要的权利是是（ ） 。A.公司资产收收益权和剩余余资产分配权权B.优先认股权权与配股权C.是可以以股股东身份参与与股份公司的的重大事项决决策D.股东持有的的股份可依法法转证11. 普通股股票股东行使使资产收益权权有一定的限限制条件,在在其法律上的的限制上说法法错误的是（）A. 许多国家家在公司法或或者其他法律律中对股份公公司红利的支支付条件明确确加以规定B. 可以用留留存收益支付付，股利的支支付可以减少少其注册
5、资本本C. 普通股票票股东能否分分到红利以及及分得多少，取取决于公司的的税后利润多多少以及公司司未来发展的的需要D. 公司在无无力偿债时不不能支付红利利12. 通常经经济周期变动动与股价变动动的关系是（ ）A. 复苏阶段段股价上上涨；高涨阶阶段股价价回升；危机机阶段股股价下跌；萧萧条阶段股价低迷。B. 复苏阶段段股价回回升；高涨阶阶段股价价上涨；危机机阶段股股价低迷；萧萧条阶段股价下跌。C.复苏阶段股价回升升；高涨阶段段股价上上涨；危机阶阶段股价价下跌；萧条条阶段股股价低迷。D. 复苏阶段段股价回回升；高涨阶阶段股价价下跌；危机机阶段股股价上涨；萧萧条阶段股价低迷。13. 下列关关于中央银行行
6、的货币政策策对股票价格格影响说法错错误的是（ ）A. 中央银行行提高法定存存款准备金率率，商业银行行可贷资金减减少，市场资资金趋紧，股股票市场价格格下降B. 中央银行行降低法定存存款准备金率率，商业银行行可贷资金增增加，市场资资金趋松，股股票市场价格格上升。C. 中央银行行通过采取再再贴现政策手手段，提高再再贴现率，收收紧银根、使使商业银行得得到的中央银银行贷款减少少，市场资金金趋紧D中央银行降低低再贴现率，放放松银根，一一方面使商业业银行得到的的再贴现贷款款增加，资金金供应相对宽宽松；另一方方面，再贴现现率的下降必必定使市场利利率随之下降降，股票价格格相应下降。14. （ ）是是债券票面标标
7、明的货币价价值，是债券券发行人承诺诺在债券到期期日偿还给债债券持有人的的金额。A. 债券的票票面价值B. 债券的到到期期限C. 债券的票票面利率D. 债券发行行者名称15. 中央银银行票据简称称央票，是央央行为调节基基础货币而向向金融机构发发行的票据，是是一种重要的的货币政策日日常操作工具具，期限在（ ）A. 1个月1年 B. 1个月6个月C. 3个月3年 D. 1年33年16. 关于商商业银行次级级债券的清偿偿顺序，论述述正确的是（ ）A. 本金和利利息的清偿顺顺序列于商业业银行股票资资本之后本金和利息的清清偿顺序列于于商业银行其其他负债、商商业银行股权权资本之后本金和利息的清清偿顺序先于于
8、商业银行其其他负债本金和利息的清清偿顺序列于于商业银行其其它负债之后后，先于商业业银行股权资资本的债务17. 关于保保险公司次级级定期债务的的清偿顺序，论论述正确的是是（ ）A. 本金和利利息的清偿顺顺序列于保单单责任和其他他负债之前B. 本金和利利息的清偿顺顺序列于保险险公司股权资资本之后C. 本金和利利息的清偿顺顺序列于保单单责任和其他他负债之前、保保险公司股权权资本之后的的保险公司债债务D. 本金和利利息的清偿顺顺序列于保单单责任和其他他负债之后、先先于保险公司司股权资本的的保险公司债债务18. 我国基基金业（ ）成成为基金设立立的主要形式式A.封闭式基金金 BB. 开放式式基金C.债券
9、基金 D. 指数数基金19. 下列各各项不是证券券投资基金与与股票、债券券的区别是（ ）A. 反映的经经济关系不同同B. 所筹集资资金的投向不不同C. 风险水平平不同D. 收益不同同20.（ ）是是基金管理公公司最核心的的一项业务A. 证券投资资基金业务 B. 资产产管理业务C. 投资咨询询服务 D. 从从事企业年金金管理21. 根据证证券投资基金金运作管理办办法及有关关规定，基金金投资应符合合以下有关方方面的规定：股票基金应应有（ ）以以上的资产投投资于股票，债债券基金应有有（ ）以上上的资产投资资于债券A. 60% 70% B.50% 60%C.60% 80% DD.70% 80%22.（
10、 ）是是一种可以同同时在场外市市场进行基金金份额申购、赎赎回，在交易易所进行基金金份额交易，并并通过份额转转托管机制将将场外市场与与场内市场有有机地联系在在一起的一种种新的基金运运作方式A. 开放式指指数基金 BB. 上市开开放式基金C. 平衡型基基金 D. 收收入型基金23. 货币币市场基金管管理暂行规定定第九条规规定：“对于于每日按照面面值进行报价价的货币市场场基金，可以以在基金合同同中将收益分分配的方式约约定为红利再再投资，并应应当（ ）进进行收益分配配。A.每日 B.每每周C.每15天 D.每月月24. （ ）是是指以股票或或股票指数为为基础工具的的金融衍生工工具A. 股权类产产品的衍
11、生工工具 B. 货货币衍生工具具C. 利率衍生生工具 D. 信用用衍生工具25.（ ）年年被称为“中中国资产证券券化元年”，信信贷资产证券券化和房地产产证券化取得得新的进展，引引起国内外广广泛关注A.2000 B.20002 C.22005 DD.2007726. 股权类类产品的衍生生工具是指以以（ ）为基基础工具的金金融衍生工具具A. 各种货币币B. 股票或股股票指数C. 利率或利利率的载体D. 以基础产产品所蕴含的的信用风险或或违约风险27.（ ）是是指买卖双方方在有组织的的交易所内以以公开竞价的的形式达成的的，在将来某某一特定时间间交收标准数数量特定金融融工具的协议议A.金融远期合合约
12、B. 金融期货货C.金融期权 D. 金融融互换28. （ ）是是指以金融工工具或金融变变量为基础工工具的期权交交易形式A. 金融期权权 B. 期权权类金融衍生生产品C.金融期货 D. 金融融互换和结构构化金融衍生生29. 20005年12月月，作为资产产证券化试点点银行，（ ）和国家开开发银行分别别以个人住房房抵押贷款和和信贷资产为为支持，在银银行间市场发发行了第一期期资产证券化化产品A.中国工商银银行 B. 中国建设银银行C.中国农业银银行 D. 中国人民银银行30.（ ）是是指政府或有有关监管当局局对限制金融融体系的现行行法令、规则则、条例及行行政管制予以以取消或放松松，以形成一一个较宽松
13、、自自由、更符合合市场运行机机制的新的金金融体制A. 市场自由由化 B. 金融自由由化C. 债券自由由化 D. 证券自由由化31关于股票票价格指数期期货论述不正正确的是（ ）A股票价格指指数期货是以以股票价格指指数为基础变变量的期货交交易B股票价格指指数期货的交交易单位等于于基础基数的的数值与交易易所规定的每每点价值之乘乘积C股价指数是是以实物结算算方式来结束束交易的D股票价格指指数期货是为为了适应人们们控制股市风风险，尤其是是系统性风险险的需要而产产生的。32. 对证券券发行市场理理解错误的是是（ ）A证券发行市市场是一个有有形的市场B为资金需求求者提供筹措措资金的渠道道C为资金供应应者提供
14、投资资的机会，实实现储蓄向投投资转化D形成资金流流动的收益导导向机制，促促进资源配置置的不断优化化33. 下列不不属于证券发发行市场的组组成部分的是是（ ）A. 证券监管管部门 B. 证券发行人人C. 证券投资资者 D. 证券中介介机构34. 询价对对象应承诺获获得网下配售售的股票持有有期限不少于于 （ ） 个月A. 3 BB. 6C. 9 DD.1235. 我国证证券法规定定，证券交易易所设总经理理1人，由（ ）任免。A. 国务院证证券监督管理理机构 B. 中国国证监会C. 中国人民民银行 D. 全国国人民代表大大会36. 中证指指数有限公司司成立于（ ），是由上上海证券交易易所和深圳证证券交易所共共同出资发起起设立的一家家专业从事证证券指数及指指数衍生产品品开发服务的的公司A. 20022年8月255日 B. 2004年年8月25日日C. 20033
