职业经理人管理暂行办法

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1、职业经理人管理暂行办法第一章 总 则第一条 为贯彻落实集团公司关于推进金融产业市场 化改革发展的有关要求，加强公司职业化企业经营管理人才 队伍建设，建立“责权明晰、奖惩分明、特点突出、流动有 序”的职业经理人管理模式，根据集团公司有关规定精神， 结合公司实际，制定本办法。第二条 本办法所称之职业经理人是指公司系统通过 市场化机制选聘和管理的企业中高级管理人员， 包括但不限 于企业专职董事长、 总经理 （总裁） 、副总经理 （副总裁） 总会计师等企业经营班子成员和企业总师助理、 内设事业部 制经营部门负责人、省级分支机构经营班子成员。第三条 本办法适用于公司系统所属下列单位：（一）市场化业务所占

2、比例较高的；（二）确立市场化改革发展方向的；（三）其他因工作需要的。第四条 职业经理人选聘和管理遵循以下原则 :（一）党管人才原则；（二）股权管理和人事管理相统一的原则；（三）民主、公开、竞争、择优原则；（四）权利与责任义务统一、激励与监督约束并重的原则;（五）任人唯贤、德才兼备、注重实绩的原则 ;（六）分级分层管理的原则；（七）契约化管理原则。第二章 管理权限和职责分工第五条 公司系统职业经理人分为高级职业经理人和 中级职业经理人。高级职业经理人包括企业专职董事长、 总经理（总裁） 、 副总经理（副总裁）、总会计师等企业经营班子成员。中级职业经理人包括企业总师助理、内设事业部制经营 部门负责

3、人和省级分支机构经营班子成员等。第六条 公司人力资源部在公司党组的领导下，具体 负责组织开展公司系统高级职业经理人的选聘和管理工作， 参与和指导各单位开展中级职业经理人的选聘和管理相关 工作。各单位人力资源管理部门按照公司人力资源部要求， 协助开展高级职业经理人选聘和管理相关工作，并根据本级 党组（党委）的安排，具体负责组织开展本单位中级职业经 理人的选聘和管理工作。第七条 公司和各单位经营考核部门根据职能分工，参 与开展经济目标责任制考核相关工作。第八条 公司和各单位审计、纪检、监察部门根据职能 分工，参与开展有关纪律监督工作。第三章 职数和任期第九条 公司根据精干高效、结构合理和运转协调的

4、原 则，科学合理的设臵职业经理人职数。高级职业经理人职数设臵与经营班子职数相同，经营班 子一般均由高级职业经理人组成。根据工作需要，也可对部 分经营班子岗位实行职业经理人制度，具体经公司党组研究 后确定。中级职业经理人职数设臵由各单位党组（党委）根据实 际情况提出具体意见，上报公司党组研究后确定。第十条 职业经理人实行聘任制，每届聘任期限不超过 三年。中途补充聘任的，任期至本届经营班子届满。任期届满，根据考核结果，经党组（党委）研究决定是 否续聘，并按有关规定办理任免手续。第十一条 初次聘任为职业经理人的，设立一年的试 聘期。试聘期满经考核合格的，正式聘用；考核不合格的， 解除聘用。第十二条

5、职业经理人一般不得在其他企业或社会团 体兼职。因工作原因或特殊情况需要的，经公司党组批准后 确定。第四章 选任条件第十三条 职业经理人应具备下列基本条件 :（一）具有较好的政治素质。 坚持中国特色社会主义道路， 认同集团公司和公司发展理念和发展模式，具有强烈的事业心 和责任感，认真履行经济责任、政治责任和社会责任；（二）具有履行岗位职责所必须的专业知识。 熟悉国家有 关政策法规与相关行业、专业情况，有较为丰富的管理经验和 较强的决策判断能力、经营管理能力、沟通协调能力、处理复 杂问题与突发事件的能力，开拓创新精神、市场竞争意识强；（三）具有较突出的经营业绩。 忠实履行岗位职责， 全面 出色地完

6、成各项工作任务和生产、经营、管理目标，在同类岗 位上取得优良的工作业绩；（四）具有较好的职业素养。 遵纪守法， 勤勉尽责，团结 合作，廉洁从业，作风形象和职业信誉好；（五）具有良好的心理素质和能够正常履行职责的身体素 质。第十四条 职业经理人应当具备下列任职资格 :（一）具有八年及以上同类企业相关专业工作经历；（二）具有同层级岗位任职经历， 或在下一级别岗位上任 职达到三年以上；（三）具有相关金融行业从业资格证书；（四）一般应具有高级职称、大学本科及以上文化程度 ;（五）一般年龄不超过男 50 周岁、女 45 周岁。第十五条 特别优秀的或工作特殊需要的，可以不受上 述第十四条规定的任职资格限制

7、。第十六条 凡具有违反中华人民共和国公司法 、中 华人民共和国国有资产法和集团公司有关管理规定情形 的，或具有违反有关党纪、政纪规定行为的，不得聘任为职 业经理人。第五章 选任方式第十七条 选聘职业经理人，主要采取公开招聘方式进 行，也可采取委托人才中介机构推荐的方式进行。第十八条 公开招聘一般应当经过下列程序 :（一）面向集团公司内外公布招聘职位、岗位职责、任 职条件及有关要求；（二）报名与资格审查；（三）组织考试，包括笔试和面试；（四）根据测试结果确定考察对象；（五）组织考察或通过其他适当方式了解人选情况；（六）征求有关方面意见；（七）党组（党委）会讨论决定聘任人选；（八）按照集团公司和资

8、本控股公司有关规定履行备案 程序；（九）依照法律和有关规定履行任职手续。第十九条 对于急需引进的高层次人才、短缺专业人才等，可采取委托人才中介机构推荐的方式进行选聘。一般应经过下列基本程序 :（一）确定岗位职责、任职条件、薪酬待遇及有关要求；（二）确定人才中介机构，并与其签订委托协议；（三）对人才中介机构推荐的人选进行面试；（四）通过适当方式了解人选的有关情况；（五）在征求有关方面意见的基础上，提出任用建议；（六）党组（党委）会讨论决定；（七）按照集团公司和资本控股公司有关规定履行备案程 序；（八）依照法律和有关规定履行任职手续。第二十条 集团公司系统内在职人员可平等参与职业 经理人的公开招聘

9、，并在同等条件下优先聘任。第二十一条 集团公司系统内在职人员被聘任为职业 经理人的，须与原单位解除人事行政关系和劳动合同关系。第六章 组织考察和决定任用第二十二条 公开招聘职业经理人， 应按照管理权限组 成考察组，对确定的考察对象进行考察，全面考察其素质、 能力、业绩和廉洁从业情况。第二十三条 组织考察工作一般应当经过下列程序 :（一）人力资源管理部门牵头组成考察组，制定考察工作方案 ;二）考察组与考察对象所在单位相关领导就考察工作方案沟通情况，征求意见；（三）根据实际情况，可采取实地考察、查阅资料和档 案、专项调查以及与考察对象领导、同事和下属个别谈话等 方法，广泛深入地了解情况 ;（四）考

10、察时应征求所在单位人力资源和纪检监察部门 的意见 ;（五）形成考察报告和考察材料，报党组（党委）会审 议。第二十四条 考察组应由两名及以上成员组成，考察组 成员应当由思想政治素质好、熟悉组织人事或有关业务工作 的人员担任。考察组必须坚持原则，公道正派，深入细致， 如实反映考察情况和意见，并对考察材料负责。第二十五条 组织考察必须形成书面考察材料，建立考 察文书档案。考察组成员应在考察材料上署名。考察材料必 须真实，全面、准确、清楚地反映考察对象的下列情况（一）自然情况和主要经历 ;（二）素质、能力、业绩及廉洁从业情况和主要特长（三）主要缺点和不足。第二十六条 聘任职业经理人，应当由党组（党委）

11、会 集体讨论作出任用决定，并按照相关管理规定履行任前或任 后备案程序。第二十七条 按照规定需要履行董事会审议程序的，由 相关单位负责履行有关程序。第二十八条 对决定聘任的职业经理人，按照管理权 限，由人力资源管理部门组织开展任前谈话和廉洁从业诫勉 谈话。任前谈话由党政主要负责人或分管领导进行；廉洁从 业诫勉谈话由纪检组长（纪委书记）主持进行。第二十九条 职业经理人的任职时间一般自发文之日 起计算。第三十条 职业经理人应自任职之日起签订劳动合同 书和岗位协议书 ，约定聘任岗位、聘任期限、目标任 务、劳动报酬和考核激励等各项权利义务。第七章 考核评价第三十一条 职业经理人考核评价采取定量为主、定量

12、 与定性相结合的方式进行，综合运用总结述职、业绩评定、 调查核实、民主测评和综合分析等方法，做到实事求是、客 观公正。第三十二条 职业经理人考核评价按照管理权限实行 分层分级考核。（一）高级职业经理人的考核评价由公司进行。（二）中级职业经理人考核评价由各单位拟定考核办法 和方案，报公司党组审定后实施，考核结束后，相关考核结 果应上报公司备案。第三十三条 高级职业经理人考核评价分为经营管理 指标考核和能力素质评价两个方面，实行年度考评与任期考 评相结合。年度考评一般在每年年底至次年年初进行，任期考评一 般与第三年度考评合并进行。第三十四条 高级职业经理人应与公司签订年度和任 期绩效目标责任书 ，

13、确定考评周期内的绩效目标和激励 约束规则，并作为考核评价的主要依据。绩效目标责任书一经签订，一般不再做重大修改和 调整。特殊情况，经协商确定。第三十五条 高级职业经理人经营管理指标考核遵循 效益优先、注重质量和量化考核的原则，侧重考核经济指标 和管理任务完成情况。经营班子主要负责人经营管理指标考核成绩按照所在 单位年度考核成绩确定；其他高级职业经理人根据个人承担 的经济指标和管理任务完成情况确定考核成绩。第三十六条 高级职业经理人素质能力评价遵循德才 兼备和定性考核原则，侧重考核思想政治素质、廉洁自律、 工作能力、工作实绩和工作作风等个人综合能力素质。素质能力评价采用 360 度综合测评的考核

14、方法，由被考 核对象的上级、同级和下级及服务对象等进行测评打分。第三十七条 高级职业经理人任期考核评价侧重对任 期内资产保值增值、企业经营发展质量和效益等方面的综合 评价，考核成绩由任期内各年度经营管理考核成绩加权汇总 计算得出，权重分布为 30%、 30%和 40%。第三十八条 高级职业经理人考核成绩等级评定。（一）经营管理指标考核等级分为A、B、C、D、E 四个等级。考核成绩为 90 分及以上的，为 A 级； 80-89 分的，为 B级；70-79分的，为C级；60-69分的，为D级；低于60 分的，为E级。（二）素质能力评价考核等级分为优秀、称职、基本称 职、不称职四个等级。考核成绩为

15、90 分及以上的，为优秀； 75-89 分的，为称职； 60-74 分的，为基本称职；低于 60分 的，为不称职。第三十九条 考核评价结果与高级职业经理人的年度 奖罚兑现相挂钩，并作为重要依据应用于高级职业经理人的 管理和使用工作。（一）经营管理指标考核结果与年度绩效年薪挂钩。 考核等级为 E 的，绩效年薪系数为 0；考核等级为D的，绩效年薪系数为 0.6-0.8 ;考核等级为C的，绩效年薪系数为 0.8-1 ;考核等级为B的，绩效年薪系数为1-1.1 ;考核等级为A的，绩效年薪系数为1.1-1.2。（二）素质能力考核结果与任用和奖惩相挂钩。考核结果为“良好”及以上的，可以继续聘用； 考核结果为“一般”的，进行诫勉谈话； 考核结果为 “不称职” 的，或连续两年考核结果均为 “ 般”的，以及连续三年考核结果在经营班子中均居于末位的， 解除聘用关系。第八章 薪酬激励第四十条 职业经理人实行年薪制。年薪总额参照行业 同等水平，结合所任职单位实际，经协商一致确定。第四十一条 职业经理人年薪由基本年薪和绩效年薪 构成。（一）基本年薪是职业经理人正常履职的基本保障，一 般按年薪总额的 40%核定，按月平均发放。（二）绩效年薪体现职业经理人的经营管理业绩，一般 按照年薪总额的