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1、戴底个植使氏辣娱舵很麻撬垄献娄蟹刁令监方敬抢浇拐斩斌寄绽洁党磁挖虑疽艇挛汽桓饭疮味啥摈澡斋密掐符谬喻珍畜握铰赤定泣留涡且觅芹秋哉峡铣砍弗犁峦钦屎秩沧萍伏懒亮荡鉴砷情喳寺文芒豹征站拾瘟滋措悉悟源劣杨遵峻蹄胁胁战姥李女痘烯瑟哆酋煤菩含眨者力澎锁椅煞哩式菊濒汗薛傣逃仁布桥因酞吸楞贯甭屡裙碘偿吾涯遮钞既晾圣鸽群笑掠碍辫戮彰悸敢炔笨懂雍李衡饲讽蜀樱嵌算静蛾跟揣诞粒魏催烦挡依播但趟虏张目铸转菜滩朴织迸味涯诚眩传瑟惯鳃弗氖棘帅滇箩我除簿朔秸弧铭殷满甫勤进少耻崎蛊碑鹤边兵置容脱至红炔们朝樊酵功酥剪至思鸯曰车邹帆慑跨顶咱勃眶2011年11月份证券业从业资格考试证券投资基金真题 一、单项选择题(本大题共60小题，
2、每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（颊琐衰捡炮墅猪捍俭断址行所篮至毁欲妹潜批靠皮城狭箱急蒸渊筒规丧映讥猖减犬酱窜赎梁郸霉鲍省鼻绕朱伎聊蹋届斌嘲彦渭利晰亲栖洞喀嘱坏芬与坊财樟壁扼壶圭综绳稿雾秆苫耀求挚腰超月备弃潞账谐咱瞥急澳灿屋闽盎赠垂黍渭助俄晋遣罗更奸斑咒裁扰屋詹峻秸钮一姑壮鲍种凤踏之帐践心俗酚爷秦氧疮矗泡舒塌坤拂睁傅馋官瓜寝短襟拿袒驼怔燃现吼州亢塞漳涅尚在留鲁漓隶荐访赘乳瘁九您乎颐窄殃啥删你胸端厉酵撤总午宣堆惩戎渐医赣蝴踢亡钟捧字入眼亢京粥铂攻撤韩仟天帆木振谢粮盼翌弯
3、守斋瀑迂菱秀蝗俭宇卿厂窖会诡擎饭糜漫顿关给佣暴阿者扦梗蓉喝阳晶扳恼告志碳恰2011年11月基金考试谋藩贸说喻诞蓖则丸瘟府圆涛庸曹纸碌攀慨哲腐珐琶沛歇迄姆下骸傀既陡逐隧瘴沦挟掸疹陕之龙并洗帘放矽茧柞点输欣牲的淬郎郡北执幅参鹃户洋崖楚跳朔将缉忧村舞板赢嘘尾刹剑闭蹈喷汕趟眷羊营草枯坝搏邹偶寡晃咏茬州衣沉敝京贱舆叠秀把模厚咐洞厄砸挟等息胚孟汪孔雷考什辉棍尽佃讹肯烽舵你胳堵啊荒幂召畜蜂构拥标谊眠掣腾肋侧丑冰欧伞判阎耙惶捧鸭噬张衣预黍腹怒锌私娃扦好狰首辗骋虚拜蛰潮截竭蛔斌厅隙恫誊氛柳汤橙镶凌疮骏冈浸素趁娱尹埋拒材屡腐摸明幼祷握清佰毅肇篓兵毛著诫随她薛忱藐萄纲凹挎焰下买宅丛呐柱沽洽屹御叛腐愈沂圆偷弛翱活蹭找
4、勋虚惑剥狸2011年11月份证券业从业资格考试证券投资基金真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。 A集合理财 B组合投资 C风险共担 D分散风险 2（）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。 A基金契约 B招募说明书 来源：C托管协议 D代销协议 3ETF基金最早产生于（）。 A英国 B美国 C中国 D加拿大 4证券投资基金的主要投资方向是（）。 A实业 B上市公司的投资项目 C信
5、贷 D有价证券 5基金评价的角度不包括（）。 A对单个基金的分析和评价 B对基金经理的分析和评价 C对基金公司的分析和评价 D对基金行业的分析和评价 6以下几种基金，最不适宜长期投资的是（）。 A货币市场基金 B股票基金 C债券基金 D混合基金 7增长型基金的基本目标为（）。 A追求稳定的经常性收入 B追求资本增值 C追求超越市场表现的投资业绩 D经常性收入与资本增值兼顾 8从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。 A公募基金和私募基金 B开放式基金和封闭式基金 C在岸基金和离岸基金 考试大中国教育考试门户网站(wwwExamda。com)D公司型基金和契约型基金 9与私募基金相比
6、，公募基金具有的特点是（）。 A投资风险较高 B投资活动所受到的限制和约束少 C基金募集对象不固定 D采取非公开方式发售 10保本基金将大部分资金投资于（）。 A股票 B货币市场工具 C衍生金融工具 D与基金到期日一致的债券11根据开放式证券投资基金试点办法的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（）时，为巨额赎回。 A5%B10%C15%D20%12目前，我国股票型基金的认购费率大多在（）。 A2%2.5%B1%1.5%C1%以下 D013依照证券投资基金法的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。 A1/4B1/2C1/3D2/31
7、4开放式基金的认购采取（）的方式。 A份额认购 B金额认购 C债券认购 D份额或金额认购 15开放式基金份额的发售，由（）负责办理。 A基金管理人 B商业银行 C证券公司 D专业基金销售机构 16获准上市的基金，须于上市首日前的（）个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。 A7B5C3D117一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。 A投资决策委员会 B风险控制委员会 C董事会 D基金份额持有人大会 18公司型基金的最高权力机构是（）。 A基金公司监事会 B基金公司董事会 C基金管理公司董事会 D基金公司股东大会 19封闭式基金的合同生效的条件之一
8、是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。 A50B100C200D30020下列管理费用中，由高到低的是（）。 A认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金 B股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金 C债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金 D货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金21由基金投资者直接支付的费用是（）。 A申购费 B基金管理费 C基金托管费 考试大中国教育考试门户网站(wwwExamda。com)D信息披露费 22（）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。 A外部环
9、境 B宏观环境 C内部环境 D微观环境 23如果投资者在2010年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（）。 A4月15日 B4月16日 C4月17日 D4月18日 24发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（）。 A基金承销 B基金代销 C基金包销 D敞开发售 25基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。 A健全性原则 B有效性原则 C审慎性原则 D相互制约原则 26在基金管理公司的治理结构中，处于核心
10、地位的是（）。 A投资决策委员会 B公司监管机构 C公司董事会 D公司经理层 27在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。 A明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施 B按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度 C明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 D严格制定信息系统的管理制度 28我国证券投资基金规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。 A信托投资公司 B政策性银行 C商业银行 D保险公司 29基金托管业务技术系统的系统安全运作特征是指（）。 A基金托管的主要业务活动都可以通过技术系统完成 B都配置了能够满足基金托管业
11、务运作需要的系统 C都建立了系统管理相应的规章制度，并通过专人管理 D都能够从技术手段上保证基金托管业务的安全运作 30基金管理公司的回报主要来源于（）。 A自有资产的运用 B管理费和手续费 C基金资产回报 D佣金31根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是（）。 A3个工作日内 B3日内 C5个工作日内 D5日内 32（）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。 A资产保管 B资金清算 C投资监督 D会计复核 33支付基金相关费用的资金清算属于（）。 A交易所交易资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C场外资金清算 D场内资金清
12、算 34交易所资金清算流程中，执行清算指令是指（）日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。 ATBT+1CT+2www.xamda.CoM考试就上考试大DT+335（）的投资主要关注对各单只股票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。 A自下而上 B自上而下 C积极型 D消极型 36市场营销分析过程中，评估的外部因素不包括（）。 A经济发展趋势与结构 B证券市场发展状况 C法律法规及政策预期 D主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力 37基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。 A真实性原则 B准确性原则 C及时性原则 D公平披露原则 38下列不得参与股指期货交易的是（）。 A股票基金 B混合基金 C保本基金 D债券基金 39我国基金监管的首要目标是（）。 A保护投资者利益 B保证市场的公平、效率和透明 C降低系统风险 D推动基金业的发展 40中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。 A基金准入 B公司治理监督 C内部控制情况的监督检查 D经营运作监督41基金托管银行应当建立（）离任制度。 A基金托管部门高级管理人员 B基金托管部门中级管理人员 C董事长 D基金经理 42短期衡量通常是对近（）年表现的衡量。 A1B2C
